夫人每天都在线打脸     申万菱信基金经管有限公司   申万菱信乐享夹杂型证券投资基金       更新招募诠释书          （2024 年第 1 号）     基金经管东谈主：申万菱信基金经管有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司               二○二四年十二月  本基金经管东谈主依照恪称株连、真诚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                         更新招募诠释书                     症结指示   申万菱信乐享夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管 理有限公司（以下简称“基金经管东谈主”或“本基金经管东谈主”或“本公司”）依照《中华 东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                           《公开召募证券投资 基金运作经管办法》、          《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、                                《公开募 集证券投资基金信息败露经管办法》、                 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 经管国法》、      《申万菱信乐享夹杂型证券投资基金基金合同》                          （以下简称“基金合同”） 过火他关联国法召募，并经中国证监会 2020 年 11 月 17 日证监许可【2020】3135 号文注册召募。   本基金经管东谈主保证招募诠释书的内容信得过、准确、完好。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集出息作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金经管东谈主依照恪称株连、真诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用本基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等要素 产生波动，投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的家具性格，并承担基金 投资中出现的各样风险，包括：市集风险、信用风险、经管风险、本基金特等的 风险、金融期货投资风险、资产救援证券投资风险、融资业务风险、税负加多风 险、流动性风险和其他风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主履行约定 的圭表后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同及本招募诠释书的“侧袋 机制”章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不 得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读说合内容并关注本基金 启用侧袋机制时的说合风险。   基金经管东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，选拔稳健我方的基金家具， 况兼中永远持有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、 基金合同及基金家具辛勤纲领等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                         更新招募诠释书 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但 同期也需承担相应的投资风险。本基金为夹杂型基金，其预期风险和预期收益水 平高于货币市集基金、债券型基金，低于股票型基金。   基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者酣畅”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。基金的 过往事迹并不预示其改日阐扬，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并不组成对本 基金阐扬的保证。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的情形除外。 法律律例或监管机构另有国法的，从其国法。   本次招募诠释书对新增本基金 C 类基金份额对应的部天职容进行更新，同 时更新基金经管东谈主、基金托管东谈主等内容。本次招募诠释书所载内容中关联财务数 据和净值阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                                                                                      更新招募诠释书                                                       目 录 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书                   第一部分 弁言   《申万菱信乐享夹杂型证券投资基金招募诠释书》（以下简称“招募诠释书” 或“本招募诠释书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》                        （以下简称“《证券法》”）                                    《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》、               《公开召募证券投资基金运作经管办法》、                                 《公开 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、                    《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》    、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管国法》过火他说正当律 律例及《申万菱信乐享夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   本基金经管东谈主承诺本招募诠释书不存在职何虚假内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律管事。本基金是根据本招募诠释书 所载明的辛勤召募的。本基金经管东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在本招募 诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书由本基金经管东谈主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者败露本基金及与本基金说合事项的信息，是投资者据以选拔及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是国法基金合同当事东谈主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律律例和基金合同的国法享有权利、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                            更新招募诠释书                     第二部分 释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改造和补充 夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 新 要》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出 的改造 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                           更新招募诠释书 修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时时作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 机关对其时时作念出的改造 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及说正当律律例国法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及说正当律律例国法，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 召开并由基金份额持有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                        更新招募诠释书 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 证监会国法的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主订立了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受申万菱信基金经管有限公司委派代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进步 3 个月 洞开日 是由申万菱信基金经管有限公司制定并时时改造的，范例基金经管东谈主所经管的开 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书 放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东谈主、销售机构和投资东谈主共同 遵循 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 国法的条件，肯求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额退换为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 基金份额持有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金 财产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别 基金财产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。各样基金份额分设不同的 基金代码，并分别计较并公布基金份额净值 加上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入 肯求份额总和后的余额）进步上一管事日基金总份额的 10% 券持有期间的公允价值变动、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募诠释书 金财产带来的成本和用度的省俭 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开荒行股票、资产救援证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 赎回价钱的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给试验申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受挫伤并得到自制对待 刊及《信息败露办法》国法的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用禁绝并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募诠释书                   第三部分 基金经管东谈主      一、基金经管东谈主概况   称号：申万菱信基金经管有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   竖立日历：2004 年 01 月 15 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，证监基金字【2003】144 号文   组织形势：有限管事公司   注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币   说合电话：（021）23261188   说合东谈主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 信赖银行株式 会社持有 33%的股权      二、主要东谈主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士酌量生。1994 年起从事金融说合管事，曾任上 海申银万国证券酌量整个限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士酌量生。2007 年起从事金融说合管事，曾任职于宏 源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部文书、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融说合管事，曾任职于万国证 券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司金钱经管事业部副总司理兼运 营经管部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于国际资产经管事业部、受托财 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                            更新招募诠释书 产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 信赖银行株 式会社常务奉行役员、受托财产副部门长、资产经管事业长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于市集国际部、纽约分行、全资 子公司三菱 UFJ 资产经管株式会社等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式会社资产经管 行状部次长兼全球资产经管室副室长。   汪涛先生，董事，硕士酌量生。2003 年起从事金融说合管事，曾任职于汇丰 银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金经管有限公司、祯祥基 金经管有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金经管有限公司，现任公司总 司理，兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司董事长。   杨晔女士，寂寥董事，博士酌量生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学，曾 任职于上海财经大学财经酌量所副酌量员、全球经济与经管学院投资系副酌量员， 现任全球经济与经管学院投资系教训。   马朝阳女士，寂寥董事，硕士酌量生。曾任职于上海怡东成立发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高档合伙东谈主。   余卫明先生，寂寥董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教训。   刘震先生，监事会主席，博士酌量生。1997 年 7 月起从事金融说合管事， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计 统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副书 记、副总司理，兼任申万菱信基金经管有限公司监事会主席和申万菱信（上海） 资产经管有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士酌量生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、 指数政策运用部、受托财产企划部等，现任资产经管事业部特聘人人职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士酌量生。2011 年 2 月加入申万菱信基金经管有 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募诠释书 限公司，从事风险经管管事，现任风险经管部负责东谈主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金经管有限 公司，曾任职于行政经管总部，主要从事行政经管、东谈主力资源说合管事，曾任东谈主 力资源总部总监助理，现任组织与东谈主力资源部负责东谈主。   汪涛先生，说合先容见董事会成员部分。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团成立总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融说合管事，曾任职于北京京华信赖有限管事 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限管事公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总司理兼财务负责东谈主，兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司董事。   王菲萍女士，硕士酌量生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金经管有限公司，曾任监察稽核总部总监， 现任公司看护长，兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士酌量生。曾任江西科益高新手艺有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司手艺服务工程师，2011 年起从事金融说合管事，曾任 财通基金经管有限公司信息手艺部司理、高档司理、总监助理、副总监（主办工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金经管有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司董事。   （1）现任基金司理   付娟女士，博士酌量生。2006 年起从事金融说合管事，曾任职于上海申银 万国证券酌量所、农银汇理基金。2020 年 07 月加入申万菱信基金，曾任申万菱 信双利夹杂型证券投资基金、申万菱信乐谈三年持有期夹杂型证券投资基金、申 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书 万菱信智能汽车股票型证券投资基金基金司理，现任权益投资部负责东谈主兼酌量部 负责东谈主，申万菱信新经济夹杂型证券投资基金、申万菱信乐享夹杂型证券投资基 金、申万菱信乐同夹杂型证券投资基金、申万菱信乐融一年持有期夹杂型证券投 资基金、申万菱信兴乐优选夹杂型证券投资基金、申万菱信乐成夹杂型证券投资 基金、申万菱信乐研夹杂型证券投资基金、申万菱信智能驱动股票型证券投资基 金基金司理，兼任投资司理。   本委员会由以下东谈主员组成：公司总司理、分摊投资的副总司理、宏不雅策略分 析师、法律合规与审计部门负责东谈主和风险经管部门负责东谈主等。   总司理为本委员会主席，分摊投资的副总司理为会议召集东谈主，宏不雅策略分析 师为本委员会秘书，负责谐和统筹本委员会的各项事宜。   看护长手脚非奉行委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。   三、基金经管东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金 财产；   （4）配备饱胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相寂寥，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关联国法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书 方法合适基金合同等法律文献的国法，按关联国法计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关联国法，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金贸易玄机，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他关联国法另有国法外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不向他 东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联国法召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按国法保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关辛勤 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在国法期间发出，况兼 保证投资者大略按照基金合同国法的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开 辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同国法履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理关联基 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书 金事务的行动承担管事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金经管东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   四、基金经管东谈主的承诺   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利 益；   （4）向本基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、示意他 东谈主从事说合的交游举止；   （7）冒失株连，不按照国法履行职责；   （8）法律律例、中国证监会及基金合同国法拦阻从事的其他行动。   （1）依照关联法律律例和基金合同的国法，本着严慎的原则为本基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取监犯利益；   （3）不违背现行有用的关联法律律例、基金合同和中国证监会的关联国法， 泄露在职职期间细察的关联证券、基金的贸易玄机、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事说合的交游 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书 举止；   （4）不协助、接受委派或以其他任何形势为除本基金经管东谈主之外的其他组 织或个东谈主进行证券交游。   五、基金经管东谈主的里面禁止轨制概述   本基金经管东谈主内控体系的想象基于骄矜国度关联法律律例的要求，以及本基 金经管东谈主对说正当律律例精神的深入相识，伙同本基金经管东谈主对基金经管业务的 相识和计算并模仿激动单元在资产经管业务领域永远的实践教训。   （1）健全性原则：里面禁止隐敝公司的各项业务、部门或机构和各级东谈主员， 并迷惑到决策、奉行、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则：本基金经管东谈主内控体系防范于建立不同档次的风险禁止 和监察圭表，同期各业务部门和岗亭均竖立并遵命合理的经管轨制和有用率的工 作经由。本基金经管东谈主里面禁止体系的建立在各项业务的运行过程中将表现事前 驻防风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）寂寥性原则：本基金经管东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。竖立寂寥于各业 务和经管部门的风险经管部对各部门、岗亭进行经由监控和风险经管。此外，更 具寂寥性的看护长和监察稽核部，对各部门的业务开展进行合规监察，并代表董 事会对公司的运营进行寂寥的稽核。   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建设权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计算经管方法缩小运作成本，提高 经济效益，通过合理的成本禁止达到最好的里面禁止恶果。   为骄矜业务发展中风险禁止的要求，本公司建立了董事会、计算经管层、内 部风险禁止部门、各职能部门的四级风险经管及里面风险禁止组织结构，并明确 了相应的风险经管职能。   （1）董事会对有用的风险经管承担最终管事，董事会下设风险禁止委员会 与看护长。风险禁止委员会负责监督和核实公司作出的与其所经管的基金关联的 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书 紧要投资决策是否合适该基金的一般投资政策；查抄和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司遵循法律的情况。看护长负责寂寥监督查抄基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险禁止情况，照章向中国证监会和公司董事会陈述。   （2）计算经管层对有用的风险经管承担顺利管事，计算经管层下设风险管 理委员会，负责领导、协统一监督各职能部门和各业务单元开展风险经管管事， 审核公司的风险禁止轨制和风险经管经由，确保对公司举座风险进行风险评估的 识别、监控与经管，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行酌量、建议解 决方法，组织实施风险搪塞决策等。   （3）监察稽核部和风险经管部是公司里面风险禁止部门，负责对投资组合 市集风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子公司管 控风险等的风险经管进行寂寥评估、监控、查抄和陈述。   （4）各职能部门负责奉行风险经管的基本轨制经由，具体制定、组织实施 并持续完善本部门业务说合的风险经管轨制和说合搪塞措施、禁止经由、监控指 标等，将风险经管的原则与要求迷惑业务开展的全过程并对其风险经管的有用性 负责。   六、基金经管东谈主里面禁止要素   （1）里面禁止环境包括计算理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工谈德教训等内容；   （2）本基金经管东谈主致力于于于营造一个强调内控和风险经管的文化氛围；   （3）本基金经管东谈主按当代企业轨制的要求，建立了合适公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分表现寂寥董事、监事会对公司经管层和计算举止的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策圭表和经管、议事规 则，珍惜不耿介的关联交游、利益输送和公司里面东谈主禁止的气象并确保基金份额 持有东谈主的利益不受骚扰；   （4）本基金经管东谈主建立了科学的聘用、培训、评估侦察、晋升、淘汰等东谈主 力资源经管轨制，建立了健全的激励与握住机制，确保公司职员具备和保持精雅 的职业操守和专科教养；   （5）本基金经管东谈主建立了迷惑于公司举座的、档次昭彰、权责统一、监管 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书 明确的四层里面禁止防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的互相制衡与监督；   第二层：严格的授权经管及等级监督轨制；   第三层：寂寥于各部门、服务于公司高档经管层的由风险经管部对各业务部 门实施的日时时规风险查抄；   第四层：服务于董事会的寂寥的合规监察与稽核；   （6）本基金经管东谈主建立了症结业务处理凭据传递和信息相通轨制，关联部 门和岗亭之间互相监督、互相制衡。   （1）风险评估，包括风险辩别和风险测算两大部分，是风险禁止经管的前 提；   （2）风险辩别指公司需要阐明并了解它所靠近风险的特征；   （3）风险测算则在风险辩别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险经管委员会需要从风险损失的领域进行区别，阐明某项风险将导 致公司承担相应法律管事、社会和公众管事、经济损失或是在以上三个领域的任 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其说合的风险禁止措施；   （6）风险经管部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的经由禁止是公司进行有用的里面禁止的基础。 基本业务经由包括：销售和基金召募经管经由、客户开户和注册登记经管经由、 客户服务与客户关系处理经由、投资决策经管经由、投资交游经管经由、基金清 算与基金司帐经管经由、家具开荒经由、信息败露经管经由、信息手艺经管与操 作经由、艰苦应变圭表、绩效评估与侦察圭表、授权经管圭表、风险禁止经由和 监察稽核圭表等； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作经由；在销售、注册登记、 投资、交游、基金计帐及授权经管等症结操作经由想象与奉行中应产生和保留详 细的书面记载； 和记载； 严格遵循说合业务经由； 况，并对该经由的合感性、可操作性以及得到遵循的试验景色进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面禁止的基本方式；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他委派资产实行寂寥运作，分别核算；   （4）严格奉行岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的事迹评估和侦察体系，如期对各项业务开展作出空洞评价 并对各部门和岗亭东谈主员的事迹进行评估、侦察；   （6）制定切实有用的艰苦应变轨制，建立危急处理的机制，明确危急处理 的圭表。   （1）建立公司里面的信息相通渠谈，保障信息的实时、准确的传递，况兼 诊治渠谈的迷惑；   （2）建立透露的陈述系统；   （3）若是际遇艰苦情况无法蚁合上司主管，不错越级申诉。   本基金经管东谈主建立了有用的里面监控体系，建设看护长和寂寥的监察稽核部， 对公司内控轨制的奉行情况进行持续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设看护长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核管事的需要和董事会授权开展管事；   （2）设寂寥于公司运营经管部门的监察稽核部，监察稽核部通过如期稽核 野心以及不如期的抽查稽核终了对公司的里面风险监控； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书   （3）设寂寥于各业务部门的风险经管部，该部门的管事主要对公司经管层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的奉行和监督；在具体的业务运 营中，授权经管、岗亭间互相监督与互相制衡以及业务经由中跨部门之间的互相 校验与会签轨制的奉即将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）看护长、风险经管部和投资总监有权对整个这个词投资交游过程实施全程跟 踪的在线监控；信息手艺部在信息手艺方面对这项实时监控提供充分的手艺救援。 监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交游过程中的禁止参数进行预建设；   （6）各部门在发现任何有违背内控原则的行动时，应立即根据陈述经由逐 级上报，际遇艰苦情况不错越级上报；   （7）对于职工个东谈主违背法律律例和关联国法，视其给公司酿成的损失及影 响进度进行处理。对各项国法轨制完善、风险驻防管事积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予顺应赏赐与饱读动。由于部门轨制不对适或经管不完善而酿成较大 风险并给公司带来损失的，公司将根究部门主要负责东谈主的管事。   七、基金经管东谈主里面禁止轨制声明 制。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                     更新招募诠释书                     第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成速即间：2009 年 01 月 15 日   组织形势：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续计算   批准竖立机关和竖立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   说合东谈主：任航   说合电话：010-66060069   传真：010-68121816   网址：www.95599.cn   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的症结组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一齐资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能都全的 大型国有贸易银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的辛苦赢得了精雅 的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并举、联通国际、 功能都备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的计算理念， 坚持审慎稳健计算、可持续发展，存身县域和城市两大市集，实施各异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐敝宇宙的分支机构、强大的电子化网 络和多元化的金融家具，致力于于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                      更新招募诠释书 价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教训丰富，服务 优质，事迹非常，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面禁止审计，并赢得无保属看法的 SAS70 审计陈述。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控圭表（ISAE3402） 认证，标明了寂寥自制第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险经管、内 部禁止的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强智力成立，品牌声誉进 一步莳植，在 2010 年首届“?金牌潜入?TOP10 受奖盛典”中收获非常，获“最好托 管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年一语气 荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限管事公司授 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老 金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基 金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖” 称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙 银行间同行拆借中心初次竖立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在权 威杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/ 空洞经管部、业务经管部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息经管部、营运经管部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的人人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教训好、服务智力强，高档经管层均有 20 年以 上金融从业教训和高档手艺职称，醒目国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和洞开 式证券投资基金共 898 只。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书   （二）、基金托管东谈主的里面风险禁止轨制诠释  严格遵循国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关联经管国法， 称职计算、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保关联信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面禁止管事，对托管 业务风险经管和里面禁止管事进行监督和评价。托管业务部特地建设了风险经管 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监管事，寂寥利用监督稽核 权力。   具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了经管轨制、禁止轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和胜仗进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务经管实行严格的复核、审核、查抄轨制，授权管事实行都集禁止，业务 钤记按规程救援、存放、使用，账户辛勤严格救援，制约机制严格有用；业务操 作区特地建设，顽固经管，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，防 止泄密；业求终了自动化操作，珍惜东谈主为事故的发生，手艺系统完好、寂寥。   （三）、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约 国法的投资比例和拦阻投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管 东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金经管东谈主的投资指示等监督基金经管东谈主 的其他行动。   当基金出现格外交游行动时，基金托管东谈主应当针对不怜悯况进行以下方式的 处理： 方式对基金经管东谈主进行指示； 为，书面指示关联基金经管东谈主并报中国证监会。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                           更新招募诠释书                  第五部分 说合服务机构   一、基金份额发售机构   称号：申万菱信基金经管有限公司直销中心   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   电话：+86 21 23261188   传真：+86 21 23261199   说合东谈主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免远程话费）或 +86 21 962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   具体名单详见基金经管东谈主网站的公示.   基金经管东谈主可根据关联法律、律例的要求，选拔其他合适要求的机构代理销 售本基金或变更销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。具体请以各发售机构试验 情况为准。   二、登记机构   称号：申万菱信基金经管有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   说合东谈主：徐越   三、出具法律看法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                      更新招募诠释书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   说合东谈主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊宽泛合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东谈主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   说合东谈主：虞京京   承办注册司帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书                   第六部分 基金的召募   本基金由本基金经管东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息披 露办法》、基金合同过火他关联国法召募，本次召募经中国证监会证监许可【2020】   一、基金基本情况   申万菱信乐享夹杂型证券投资基金   夹杂型证券投资基金   契约型洞开式   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   不如期   二、召募方式和召募风光   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金经管东谈主网站的公示信息。   三、召募期   召募期限为自基金份额发售之日起不进步 3 个月，具体召募期间以基金份额 发售公告为准，请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。   四、召募对象   合适法律律例国法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、认购期间   投资东谈主可在召募期内赶赴本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理期间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构说合业务 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书 办理国法。   六、认购手续   投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金经管有限公司洞开式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金经管东谈主过火他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。   在召募期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金经管东谈主过火他销售机 构销售网点的国法，到相应的销售网点填写认购肯求书，并按照其国法的方式全 额缴纳认购款。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接收到认购肯求。认购肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购 肯求及认购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由 此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   七、认购方式   本基金对通过基金经管东谈主直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投 资东谈主实施远隔的认购费率，对通过直销中心认购的待业金客户实施特定认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老野心筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的方位社会 保障基金、企业年金单一野心以及麇集野心。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型，基金经管东谈主将在招募诠释书更新时或发布临时公告将其 纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。本基金认 购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生 的各项用度。   本基金的认购费率如下表： 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                              更新招募诠释书 认购金额（元）                         特定认购费率     认购费率    本基金的认购用度领受前端收费模式，即投资东谈主在认购基金时缴纳认购费。 登记机构根据单次认购的试验阐明金额细目每次认购所适用的费率并分别计较。    当认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运转面值    当认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运转面值    净认购金额和认购份额的计较结果保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的 部分四舍五入，由此弊端产生的收益或损失由基金财产承担。    例如诠释：    假设某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金，认购金额 10，000 元，认购费 率为 1.20%，假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购一齐给予确 认，则其可得到的基金份额计较如下：    净认购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元    认购用度=10，000-9，881.42=118.58 元    认购份额=（9，881.42+35.50）/1.00=9，916.92 份    即：该投资东谈主投资 10，000 元认购本基金，认购费率为 1.20%，假设召募期间 认购资金所得利息为 35.50 元，在基金发售终局后，其所赢得的基金份额为    八、基金份额的认购原则 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书 独计较。认购肯求一禁受理不得取销。 下同），追加认购的单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元。投资东谈主在直销中心初次单 笔认购最低金额为 10 元东谈主民币，追加认购的单笔最低金额为 10 元东谈主民币。 是如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额的 50%， 基金经管东谈主不错采选比例阐明等方式对该投资东谈主的认购肯求进行限制。基金经管 东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致单一投资者变相躲闪前述 50%比例要 求的，基金经管东谈主有权拒却该等一齐或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额 数以基金合同奏效后登记机构的阐明为准。 制，基金经管东谈主最迟应于调整实施前依照《信息败露办法》的关联国法在国法媒 介上给予公告。 款项。 召募鸿沟上限时，基金经管东谈主不错领受比例配售或其他方式进行阐明，具体办法 参见基金份额发售公告。 的国法。   九、召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   十、召募资金的救援   基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行动结 束前，任何东谈主不得动用。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书              第七部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东谈主依据法律律例及招募诠释书不错决定罢手基金发售。基 金经管东谈主应当自基金召募期终局之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到 验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会提交验资陈述，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金经管东谈主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同奏效事宜给予公告。基金经管东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行动终局前，任何东谈主不得 动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未骄矜基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列管事： 期活期入款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同奏效后，一语气 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期陈述中给予败露； 一语气 50 个管事日出现前述情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额持有东谈主大 会。   法律律例或中国证监会另有国法时，从其国法。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募诠释书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日及期间   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游期间，但基金经管东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集或期货交游市集、证券交游所或 期货交游所交游期间变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及 洞开期间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联国法在 国法媒介上公告，具体期间以基金经管东谈主届时公告为准。   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月起头办理申购，具体业务办 理期间在申购起头公告中国法。   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月起头办理赎回，具体业务办 理期间在赎回起头公告中国法。   在细目申购起头与赎回起头期间后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的关联国法在国法媒介上公告申购与赎回的起头期间。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或退换 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的各样基金份 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书 额净值为基准进行计较； 要领赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主 必须在新国法起头实施前依照《信息败露办法》的关联国法在国法媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构国法的圭表，在洞开日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理 国法等在遵循基金合同和招募诠释书国法的前提下，以各销售机构的具体国法为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。基金份额持有东谈主在提 交赎回肯求时，必须有饱胀的份额余额，则赎回成立，基金份额登记机构阐明赎 回时，赎复活效。   投资东谈主 T 日的赎回肯求经本基金的登记机构阐明奏效后，基金经管东谈主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处 理。   遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能禁止的要素影响业务处理经由，则赎回款 项划付期间相应顺延。   基金经管东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理期间进行调整， 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书 并按照《信息败露办法》的关联国法在国法媒介上提前公告。   基金经管东谈主应以交游期间终局前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该交游的有用性进行阐明。投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售 网点柜台或以销售机构国法的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求 的阐明情况，投资者应实时查询，不然如因肯求未得到登记机构的阐明而产生的 后果，由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主在其他销售机构办理基金份额申购时，初次申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。通过 直销中心初次申购单笔最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费），追加申购单笔最低 金额为 10 元东谈主民币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管 理东谈主酌情调整。   投资东谈主将当期分拨的基金收益转购相应类别基金份额或领受如期定额投资 野心时，不受最低申购金额的限制。   其他销售机构的销售网点的投资东谈主欲转入直销网点进行交游要受直销网点 最低金额的限制。基金经管东谈主可根据市集情况，调整初次申购的最低金额。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有份额不设上限限制，但单一投资 者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基 金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的情形除外）。法律律例或监管机构 另有国法的，从其国法。   基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每笔赎回肯求不得低于 1 份基金份额 （但交游账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额持有东谈主在销售机构（网 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募诠释书 点）的某一交游账户内基金份额不及 1 份的，应一次性一齐赎回。 基金经管东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可采选上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体见基金经管东谈主说合公告。 申购金额和赎回份额的数目限制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息败露 办法》的关联国法在国法媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   （1）本基金对通过基金经管东谈主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资者实施远隔的申购费率，对通过直销中心申购 A 类基金份 额的待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养 老野心筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老基金等，包括宇宙社会保障 基金、不错投资基金的方位社会保障基金、企业年金单一野心以及麇集野心、企 业年金理事会委派的特定客户资产经管野心、企业年金待业金家具、职业年金计 划、养老宗旨基金。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型， 基金经管东谈主将在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非 待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，用于基金的市集推行、销售、登记 等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表： 申购金额（元）             特定申购费率    申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募诠释书   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回相应类别基金 份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。宝石续持 有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持有期不 少于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计 入基金财产；宝石续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付市集 推行、销售、登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月按 30 日计较）   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限                 赎回费率   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限                 赎回费率 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联国法在国法媒介 上公告。 持有东谈主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销野心，如期或 不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按说合监管部门要求履行必 要手续后，基金经管东谈主不错在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前 提下顺应调低基金销售费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额的申购份额计较 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                          更新招募诠释书   本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的试验确 认金额细目每次申购所适用的费率并分别计较。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   净申购金额以四舍五入方式保留到一丝点后两位。申购份额计较结果按四舍 五入方法，保留到一丝点后两位，由此弊端产生的收益或损失由基金财产承担。   例如诠释：   某投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应 费率为 1.50%，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.50%）=9，852.22 元   申购用度=10，000-9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22/1.1320=8，703.37 份   即：该投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%， 假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8，703.37 份 A 类基金 份额。   （2）C 类基金份额的申购份额计较   申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度，登记机构根据单次申购金额计 算申购份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此弊端产生的 收益或损失由基金财产承担。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                          更新招募诠释书   例如诠释：   某投资东谈主投资 10，000 元申购 C 类基金份额，不收取申购费，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=10，000/1.1320=8，833.92 份   即：该投资东谈主投资 10，000 元申购 C 类基金份额，不收取申购费，假设申购 当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8，833.92 份 C 类基金 份额。   基金份额持有东谈主在赎回 A 类/C 类基金份额时需缴纳一定的赎回用度。计较 公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为东谈主民币元，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如诠释：   某基金份额持有东谈主办有 10，000 份 A 类基金份额 30 日后（未满 180 日）决定 赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   赎回总金额=10，000×1.1320=11，320.00 元   赎回用度=11，320.00×0.50%=56.60 元   净赎回金额=11，320.00-56.60=11，263.40 元   即：该基金份额持有东谈主办有 10，000 份 A 类基金份额 30 日后（未满 180 日） 赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   本基金分为 A 类和 C 类基金份额，各样基金份额单独建设基金代码，分别 计较和公告基金份额净值。   T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日本基金该类基 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                     更新招募诠释书 金份额的基金份额总和。   本基金各样基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护 基金份额持有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份 额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。T 日的各 类基金份额净值在今日收市后计较，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经 履行顺应圭表，不错顺应延长计较或公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命说正当律律例及监 管部门、自律国法的国法。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相躲闪 50%都集度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购肯求时，基金经管东谈主应当根据关联国法在国法媒介上刊登暂停申 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书 购公告。若是投资东谈主的申购肯求被一齐或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退 还给投资东谈主。基金经管东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生的利息的损失。在 暂停申购的情况清除时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。当发生上述第 行限制，基金经管东谈主有权拒却该等一齐或者部分申购肯求。若是法律律例、监管 要求调整导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金经管东谈主在履行顺应圭表后，有 权修改或取消上述限制，而不消召开基金份额持有东谈主大会，并在招募诠释书或相 关公告中明确。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 日基金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 商阐明后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付 赎回款项时，基金经管东谈主应按国法报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金 经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占 肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的说合条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先 选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况清除时，基金经管东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额 总和后的余额）进步前一管事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回、部分宽限赎回或降速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智力支付投资东谈主的一齐赎回肯求时， 按正常赎回圭表奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一管事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔延 期赎回的，将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔， 投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额持有东谈主进步上一管事日基金总份 额 20%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金经管东谈主应当对大额赎回申 请东谈主的赎回肯求宽限办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利 益的原则，基金经管东谈主应当优先阐明小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被一齐阐明，则基金经管东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一管事日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对 大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐明，对大额赎回肯求东谈主未予阐明的赎回肯求 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书 宽限办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被一齐阐明，则基金经管东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一管事日基金总份额的 10%的前提下，在可接受赎回 肯求的范围内对小额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐明，对一齐未阐明的赎回申 请（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的一齐赎回肯求）宽限 办理。宽限办理的具体圭表，按照本条国法的宽限赎回或取消赎回的方式办理； 同期，基金经管东谈主应当对宽限办理的事宜在国法媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含 2 个洞开日）发生多量赎回，如 基金经管东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错 降速支付赎回款项，但不得进步 20 个管事日，并应当在国法媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书国法的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东谈主，诠释关联处理方 法，并在 2 日内在国法媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个管事日的各样基金份额净值。 间，在国法媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告，并公告最近一个管事日的各 类基金份额净值；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的 期间，届时可不再另行发布再行洞开的公告。   十二、基金退换   基金经管东谈主不错根传闻正当律律例以及基金合同的国法决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 说合国法由基金经管东谈主届时根传闻正当律律例及基金合同的国法制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与说合机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书 过中国证监会招供的交游风光或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指依据奏效司法文书和协助奉行文牍书要求登记机构将 基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理 非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的说合辛勤，对于合适条件的非交游 过户肯求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构国法的圭表收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照国法的圭表收取转托管费。   十六、如期定额投资野心   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资野心，具体国法由基金经管东谈主另 行国法。投资东谈主在办理如期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在说合公告或更新的招募诠释书中所国法的如期定 额投资野心最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   如说正当律律例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将制定和实施相应的业务国法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“第十 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金              更新招募诠释书 六部分 侧袋机制”章节或届时发布的说合公告。   十九、在不违背说正当律律例国法和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金经管东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 说合业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书                   第九部分 基金的投资   一、投资宗旨   本基金伙同宏不雅经济周期、中不雅产业景气度、上市公司基本面和市集流动性 的趋势，判断并把合手投资契机，在禁止投资组合风险的前提下，力求终了基金资 产的永远矫健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板过火他照章刊行、上市的股票）、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含 国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资 券、中期单据、可转债及分离交游可转债、可交换债券、方位政府债等）、资产 救援证券、债券回购、银行入款、同行存单，以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会说合国法）。   本基金不错参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；每个交游日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保 证金后，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基 金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股票期权、股指期货、国债期货过火他金融器具的投资比例依照法律律例或监管 机构的国法奉行。   若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行顺应圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金空洞宏不雅、中不雅、微不雅三个角度布局投资契机，领受“从上至下”和 “从下到上”相伙同的方法构建投资组合。根据经济周期的阶段，进行大类资产 配置；根据产业景气趋势的比拟，选拔要点配置的行业；根据上市公司基本面、 财务和估值方针，筛选具备性价比的优质标的；根据市集流动性的状态，顺应调 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书 整持股的作风。   本基金通过酌量经济周期趋势，进行大类资产配置。本基金基于对宏不雅经济、 政策面、市集面等要素的空洞分析，伙同对股票、债券、现款等大类资产的收益 特征的前瞻性酌量，形成对各样别资产改日阐扬的预判，在严格禁止投资组合风 险的前提下，细目和调整基金资产中股票、债券、货币市集器具以过火他金融工 具的配置比例。   本基金通过酌量产业趋势，进行行业配置。本基金从宏不雅经济、政策轨制、 手艺演进和社会文化等多角度动身，动态分析影响产业发展和企业盈利的要津性、 趋势性要素，前瞻性发掘在中国发展过程中不竭线路出的上风行业，并根据行业 和主题的传导旅途和轮动效应，应时调整基金资产在不同的行业间的投资比例。   在大类资产配置和行业配置的基础上，本基金酌量市集流动性趋势，判断市 场风险特征，将定性和定量方法相伙同，对上市公司的投资价值进行空洞评估， 精选优质个股。   （1）定性分析   本基金将深入酌量公司的基本面，遴择出具备中枢竞争上风和永远持续增长 模式的公司。本基金对上市公司的基本面的分析包括但不限于：资源天禀与资源 储备增长后劲、家具和服务的竞争力、家具和服务的生命周期、研发智力、营销 智力、管贤慧力、财务景色、治理结构、发展政策等。   （2）定量分析   本基金将对响应上市公司质地和增长后劲的成长性方针、盈利方针、营运能 力方针、欠债水平方针和估值方针等进行定量分析，以挑选具有相对上风的个股。   A、成长性方针：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；   B、盈利方针：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等；   C、运营智力方针：总资产盘活率、存货盘活率、应收账款盘活率等；   D、欠债水平方针：资产欠债率、流动比率、速动比率等；   E、估值方针：市盈率（PE）、市净率（PB）、市销率（PS）、市盈率相对盈 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募诠释书 利增长比率（PEG）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/摊销前利润 （EV/EBITDA）等。   在债券投资部分，将根据当前宏不雅经济风光、金融市集环境，通过有用的投 资组合体现债券市集政策投资与战术投资的伙同，并积极运用基于债券酌量的各 种投资分析手艺，寻找有意的市集投资契机。通过债券品种的动态配置与优化配 比，动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市集和交游所市集的投资比重， 并相应调整不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下赢得矫健投资收益。   基金经管东谈主可运用股指期货以提高投资效率，从而更好地达到本基金的投资 宗旨。本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以经管投资组合的系 统性风险，改善组合的风险收益性格。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特 殊情况下的流动性风险以进行有用的现款经管，如在基金出现多量或较大申购赎 回时，通过股指期货实时进行加仓或减仓，马上的进行仓位调整，以达成申购赎 回对基金运作带来的影响最小化的目的。   本基金将按照说正当律律例的国法，根据风险经管的原则，以套期保值为目 的，伙同对宏不雅经济风光和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，力 求终了基金资产的中永远矫健升值。   若说正当律律例发生变化时，基金经管东谈主对期货投资经管从其最新国法，以 合适上述法律律例和监管要求的变化。   在严格禁止投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风 险、税收要素和提前还款要素等方面空洞评估资产救援证券的投资品种，选拔低 估的品种进行投资。   可退换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有叛逆下行风险、 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书 共享股票价钱上升收益的性格。本基金将选拔公司基本教训优良、其对应的基础 证券有着较高上升后劲的可退换债券进行投资，并领受期权订价模子等数目化估 值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   本基金将在充分商量风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交游。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的分析，细目投资时机、标的证券以及投资比 例。若说合融资业务法律律例发生变化，本基金将从其最新国法，以合适上述法 律律例和监管要求的变化。   本基金将按照风险经管的原则参与股票期权交游。本基金将伙同投资宗旨、 比例限制、风险收益特征以及法律律例的说合限制和要求，以套期保值为主要目 的，细目参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   若说正当律律例发生变化时，基金经管东谈主对股票期权投资经管从其最新国法， 以合适上述法律律例和监管要求的变化。改日如法律律例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行顺应圭表后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%； 本基金经管东谈主经管的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%， 全都按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目国法的 比例限制；   （4）基金经管东谈主经管的一齐洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书 票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一齐投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%； 全都按照关联指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产救援证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一齐资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救援证券的比例，不得超 过该资产救援证券鸿沟的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产救援 证券，不得进步其各样资产救援证券整个鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证 券。基金持有资产救援证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资圭表，应 在评级陈述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交游： 净值的 10%； 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 过上一交游日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 过上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金参与股票期权交游依据下列圭表建构组合： 值的 10%； 应持有合约行权所需的全额现款或交游所国法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之 外的要素致使本基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书   （18）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并或基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述 国法投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有国法的，从其国法。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起 起头。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行顺应圭表后，则本基金投资不再受说合限制或按照调整后的国法奉行，且该 等事项无需召开基金份额持有东谈主大会。   为诊治基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不耿介的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会国法拦阻的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、试验 禁止东谈主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱奉行。说合交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例给予败露。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寥董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述国法，在履行顺应圭表后，本 基金可不受上述国法的限制或按变更后的国法奉行，且该等事项无需召开基金份 额持有东谈主大会。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：75%×沪深 300 指数收益率＋25%×中证全债指 数收益率   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市集走势的泰斗 指数。该指数是由上海和深圳证券市集中中式 300 只 A 股手脚样本编制而成的 成份股指数，具有精雅的市集代表性。本基金选拔该指数来料想股票投资部分的 绩效。中证全债指数是隐敝交游所债券市集和银行间债券市集两大市集国债、金 融债及企业债举座走势的指数，具有更广的隐敝面，成份债券的流动性较高，适 合营为本基金债券部分的事迹比拟基准。根据本基金的投资范围和投资比例，选 用上述事迹比拟基准大略客不雅、合理地响应本基金的风险收益特征。   若是今后法律律例发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金经管东谈主不错依据诊治基金份额持有 东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致，并按监管部门要求履行顺应圭表以 后变更事迹比拟基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市集基金、债券 型基金，低于股票型基金。   七、基金经管东谈主代表基金利用激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大禁止保护基金 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                                  更新招募诠释书 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募诠释书“第十六部分 侧 袋机制”章节的国法。 九、基金投资组合陈述   本投资组合陈述所载数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，本陈述中所列财务数据未经审计。   序                                                占基金总                    面孔             金额(元)  号                                               资产的比例(%)           其中：股票                 692，701，459.18        87.34           其中：债券                             -            -            资产救援证券                           -            -           其中：买断式回购的买入返售金                                             -            -          融资产 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                                更新招募诠释书                                                占基金资产净 代码          行业类别            公允价值（元）                                                值比例（％）  A   农、林、牧、渔业                             -           -                                           -           -  B   采矿业  C   制造业                      638，675，877.78       83.09      电力、热力、燃气及水出产和供  D                                        -           -      应业  E   建筑业                                  -           -  F   批发和零卖业                               -           -  G   交通输送、仓储和邮政业               10，711，284.00        1.39  H   住宿和餐饮业                               -           -      信息传输、软件和信息手艺服务  I                             23，202，374.40        3.02      业  J   金融业                        9，027，577.00        1.17  K   房地产业                                 -           -  L   租出和商务服务业                  11，084，346.00        1.44  M   科学酌量和手艺服务业                           -           -  N   水利、环境和全球设施经管业                        -           -  O   住户服务、修理和其他服务业                        -           -  P   训导                                   -           -  Q   卫生和社会管事                              -           -  R   文化、体育和文娱业                            -           -  S   空洞                                   -           -      整个                       692，701，459.18       90.11 本基金本陈述期末未持有港股通投资股票。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                                      更新招募诠释书                                                      占基金资产净 序号      股票代码      股票称号   数目(股)       公允价值(元)                                                      值比例(％)                                .00               0       本基金本陈述期末未持有债券。       本基金本陈述期末未持有债券。       本基金本陈述期末未持有资产救援证券。       本基金本陈述期末未持有贵金属。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                       更新招募诠释书   本基金本陈述期末未持有权证。  本基金本陈述期内未投资股指期货。   本基金本陈述期内未投资国债期货。 告剪辑日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。   序               称号              金额(元)  号      本基金本陈述期末未持有处于转股期的可退换债券。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                                                        更新招募诠释书        本基金本陈述期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十、基金的事迹        本基金的过往事迹不代表改日阐扬。                                                事迹比拟                      净值增长         净值增长率                   事迹比拟基          基准收益 阶段                   率圭表差                                   ①-③           ②-④             ①                   准收益率③          率圭表差                         ②                                                   ④ 自基 金合 同生 效日 (202 起至 年12 月31  日          -21.87%      1.77%       -15.67%       0.96%       -6.20%       0.81% 年             -9.93%      1.12%       -7.33%        0.63%       -2.60%       0.49% 年 年1 月1 日至           -0.89%      1.77%       14.40%        0.88%      -15.29%       0.89% 年9 月 30 日 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                                                  更新招募诠释书 自基 金合 同生 效日 (2021 年 03 月       -5.93%      1.53%      -10.31%      0.82%        4.38%      0.71% 至 年 09 月 30 日    变动的比拟                     申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                     (2021 年 3 月 24 日至 2024 年 9 月 30 日)     注：本基金在六个月建仓期终局时，各项资产配置比例合稳健同约定。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书                   第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根传闻正当律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的救援和贬责   本基金财产寂寥于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东谈主救援。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的国法贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书              第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金说合的证券交游风光的交游日以及国度法律律例 国法需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖品种合约、银行入款本息、应收款项、资产 救援证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在细目说合金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联国法。   （一）对存在活跃市集且大略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近交游日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不可信得过响应公允价值的，搪塞报价进行调整，细目公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中商量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大量持有说合资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有饱胀 可利用数据和其他信息救援的估值手艺细目公允价值。领受估值手艺细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得说合资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并细目公允价值。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券交游所、深圳 证券交游所及中国证监会招供的其他交游风光上市交游或挂牌转让的国债、方位 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、 央行单据、次级债、可转债及分离交游可转债、可交换债券、资产救援证券、同 业存单等债券品种。   交游所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调整最近交游市价，细目公允价钱。   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有国法的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换 债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；估值日莫得交 易的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行东谈主未发生影响证券 价钱的紧要事件，按最近交游日债券收盘价减去最近交游日债券收盘价中所含的 债券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，可参考雷同投资品种的现行 市价及紧要变化要素，调整最近交游市价，细目公允价钱；   （3）交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），中式第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值；   （4）对在交游所市集挂牌转让的资产救援证券，领受估值手艺细目公允价 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书 当日的估值净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票，领受估值手艺细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）非公开荒行股票、初次公开荒行股票时公司激动公开荒售股份、通过 巨额交游取得的带限售期的股票等流通受限的股票，按监管机构或行业协会关联 国法细目公允价值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 手艺细目公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 所处的市集分别估值。 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命说正当律律例以及 监管部门、自律组织的国法。 按国度最新国法估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及说正当律律例的国法或者未能充分诊治基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募诠释书 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经说合各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的看法，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值圭表 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。如遇特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金 经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值计较精度并进行相应 公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有国法的，从其国法。   基金经管东谈主于每个管事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按国法 公告。 或基金合同的国法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个管事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   六、估值过错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾酿成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的管事东谈主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错管事方应及 时谐和各方，实时进行改换，因改换估值过错发生的用度由估值过错管事方承担； 由于估值过错管事方未实时改换已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值过错管事方对顺利损失承担补偿管事；若估值过错管事方还是积极谐和，况兼 有协助义务确当事东谈主有饱胀的期间进行改换而未改换，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错管事方搪塞改换的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值过错已得 到改换。   （2）估值过错的管事方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不对障碍损失负责， 况兼仅对估值过错的关联顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错管事方仍搪塞估值过错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值过错管事方。   （4）估值过错调整领受尽量规复至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因细目估值过错的管事方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的管事方进行 改换和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改换，并就估值过错的改换向关联当事东谈主进行阐明。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书   （1）任一类基金份额净值计较出现过错时，基金经管东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并采选合理的措施珍惜损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行 补偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的管事，经阐明 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐管事方由基金经管东谈主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分规划后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面诠释，基金份额净值出 错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的国法对基金份额持有东谈主或基 金支付补偿金，就试验向基金份额持有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金经管 东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基 金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行正常复核圭表后仍不可发现该过错，进而导致基金份额净值计 算过错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有国法的，从其国法处理。若是行 业有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书 原因暂停营业时； 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责 计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个管事日交游终局后计较当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核阐明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按约定对基金净值给予公 布。   九、特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值过错处理。 第三方估值机构、入款银行等级三方机构发送的数据过错等非基金经管东谈主与基金 托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、顺应、合理的措施进 行查抄，但未能发现过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金经管东谈主和基金 托管东谈主奉命补偿管事，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施清除 或松开由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书            第十二部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金团结类别的每 一基金份额享有同中分拨权；   在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金经管东谈主可在法律法 规允许的前提下，履行必要的圭表后，酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调 整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在国法媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 国法媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金              更新招募诠释书 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务国法》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募诠释书“第 十六部分 侧袋机制”章节的国法。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书             第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费自基金合同奏效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管费划款指示，经基金托管东谈主复核 后于次月首日起 3 个管事日内从基金资产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同奏效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，经基金托管东谈主复核 后于次月首日起 3 个管事日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将特地用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务， 基金经管东谈主将在基金年度陈述中对该项用度的列支情况作专项诠释。销售服务费 计提的计较公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次 月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构 收到后按说合合同国法支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应公约 国法，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金              更新招募诠释书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募诠释书“第十六部分 侧袋机制”章节或说合公告。   五、基金税收   本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的国法。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的说合税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的国法代扣代缴。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                      更新招募诠释书            第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度为基金合同奏效日至当年 12 月 31 日，若基金合同奏效少于 2 个月，可 以并入下一个司帐年度败露； 司帐核算，按照关联国法编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 国法的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在国法媒介公告。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书             第十五部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管国法》、基金合同过火他关联国法。说正当律律例对于信息披 露的国法发生变化时，本基金从其最新国法。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律律例和中国证监会国法的自 然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的国法败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会国法期间内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会国法条件的宇宙性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信 息败露办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大略按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开败露的信息 辛勤。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除终点诠释外，货币单元为东谈主民币 元。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、基金合同、基金托管公约、基金家具辛勤纲领 持有东谈主大会召开的国法及具体圭表，诠释基金家具的性格等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募诠释书的信息发生 紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募诠释书并登载在规 定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金家具辛勤纲领的信息发生紧要变 更的，基金经管东谈主应当在三个管事日内，更新基金家具辛勤纲领，并登载在国法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具辛勤纲领其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具 辛勤纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 国法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具辛勤纲领、《基 金合同》和基金托管公约登载在国法网站上，并将基金家具辛勤纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在国法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于国法媒介上。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书   （三）基金合同奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在国法媒介上登载基金 合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在起头办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至 少每周在国法网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起头办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露洞开日的各样基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在国法网站败露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金经管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在国法网站上，并将年度陈述指示性公告登载在国法报刊上。基金年 度陈述中的财务司帐陈述应当经过合适《证券法》国法的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在国法网站上，并将中期陈述指示性公告登载在国法报刊上。   基金经管东谈主应当在季度终局之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在国法网站上，并将季度陈述指示性公告登载在国法报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈述、中期报 告或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期陈述“影响投资者决 策的其他症结信息”项下败露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述 期内持有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书   基金经管东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中败露基金组搭伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时陈述   本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在国法报刊和国法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务说合行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验禁止东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                     更新招募诠释书 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有国法的除外； 方式和费率发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   （八）潜入公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东谈主权益的，说合信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开潜入。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐陈述   基金合同间隔的，基金经管东谈主应当照章组织计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐陈述。 计帐陈述应当经过合适《证券法》国法的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律看法书。计帐小组应当将计帐陈述登载在国法网站上， 并将计帐陈述指示性公告登载在国法报刊上。   （十一）投资股指期货和国债期货的信息败露   基金经管东谈主应在在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募诠释书 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书 （更新）等文献中败露股指期货和国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游和国债期货对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨等。   （十二）投资股票期权的信息败露   基金参与股票期权交游的，基金经管东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度报 告等如期信息败露文献中败露参与股票期权交游的关联情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨。   （十三）投资资产救援证券的信息败露   基金经管东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中败露其持有的资产救援证券总 额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和陈述期内整个的资产救援证券明细。 基金经管东谈主应在基金季度陈述中败露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券 市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明细。   （十四）参与融资交游的信息败露   基金经管东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募诠释书 （更新）等文献中败露参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过火经管情况等。   （十五）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，说合信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募诠释书的国法进行信息败露，详见本招募诠释书“第十六部分 侧袋机制” 章节的国法。   （十六）中国证监会国法的其他信息   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定特地部门及 高档经管东谈主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会说合基金信息 败露内容与方法准则等律例的国法。   基金托管东谈主应当按照说正当律律例、中国证监会的国法和基金合同的约定， 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书 对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈述、更新的招募诠释书、基金家具辛勤纲领、基金计帐陈述等说合基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证说合报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在国法媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于国法媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈述、法律看法书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将说合档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照说正当律法 规国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长败露基金说合信息的情形 业时； 资产价值时； 商阐明后决定暂停估值的； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书                   第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大禁止保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值手艺仍导致公允价 值存在紧要不细目性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在紧要不细目性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不细目性的资产。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础， 阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额持有东谈主肯求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换申 请的将被拒却。 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停基金估值。   基金经管东谈主照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并 根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，具体政策届时由基金经管东谈主在说合公 告中国法。 袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   本基金侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以 主袋账户资产为基准。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会国法的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄矜基金合同收益分拨条件的情形下， 基金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息败露   本基金侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停败露侧袋账户的各样基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在基金如期陈述中败露陈述期内特定资产处置进展情况。基 金经管东谈主败露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并 不代表特定资产最终变现价钱，不手脚基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承 诺。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、说合用度发生情况等症结信息。   （六）特定资产处置计帐   基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给予处 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时聘用合适《证券法》 国法的司帐师事务所进行审计并败露专项审计看法。   三、本部分对于侧袋机制的说合国法，但凡顺利援用法律律例或监管国法的 部分，如将来法律律例或监管国法修改导致说合内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步国法的，基金经管东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行顺应圭表后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书                   第十七部分 风险揭示   本基金靠近的风险主要有：市集风险、信用风险、经管风险、本基金特等的 风险、金融期货投资风险、资产救援证券投资风险、融资业务风险、税负加多风 险、流动性风险和其他风险。   一、市集风险   市集风险指金融器具或证券的价值对市集参数变化的敏锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因市集任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、相差口政策的变动等政策的变动激发的市集价 格变动，对公司所经管的基金资产带来的风险； 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的下落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货推广影响而使购买力下降，从而使基金的试验投资收益下降； 再投资时的市集利率水和煦再投资的策略。改日市集利率的变化可能会引起再投 资收益的不细目性并可能影响到基金投资策略的胜仗实施。   二、信用风险   指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要来源于金融器具的刊行者或是交游敌手不可履行约界说务的 行动。不管是举座市集投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的酬金带来负面影响。另外，信用评级调整也会带 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所持有的债券的信用级别时，债券的价 格会下落，从而导致本基金的收益下降。   三、经管风险   基金经管东谈主的专科技能、酌量智力及投资经管水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济风光、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金经管东谈主的投资经管轨制、风险经管和里面禁止轨制是否健全，能否有 效驻防谈德风险和其他合规性风险，以及基金经管东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。在业务各方法操作过程中，可能因里面禁止存在 劣势或者东谈主为要素酿成操作造作或违背操作规程等引致风险，例如，越权非法交 易、欺骗行动及交游过错等风险。   四、本基金特等的风险   （1）市集风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货和国债期货。期货市集与现货市 场不同，采选保证金交游，风险较现货市集更高。天然本基金对期货的投资仅限 于现款经管和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍可能对基金资产 酿成不良影响。期货业务的主要市集风险要素如下： 影响到各期货合约的价钱波动； 现货价钱波动不一致而遭受基差风险。因存在基差风险，在进行金融期货合约展 期的过程中，基金财产可能会承担金融期货合约之间的价差向不利标的变动而导 致的延期风险； 围，将可能导致该业务特定策略组合在部分期间点上价值产生不利标的的波动。   （2）流动性风险   金融期货投资靠近的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险： 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书 在市况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊交游但不可称愿处理资产时容易 产生； 于投资组合现款头寸，且投资组合无力在国法期间内补足保证金而导致基金持有 头寸靠近强制平仓的风险。需要终点珍惜，与股指期货不同，国债期货领受梯度 提高保证金的轨制，越附进交割日，保证金比例要求越高。   （3）交游敌手风险   金融期货的交游敌手风险来自于两方面： 信景色优良、风险禁止智力强的期货公司手脚经纪商，但不可根绝因所选拔的期 货公司在交游过程中存在监犯、非法计算行动或收歇计帐导致基金资产遭受损失。 东谈主出现保证金不及、又未能在国法的期间内补足，或因其他原因导致中金所对该 结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭 受损失。   （4）国债期货交割风险   国债期货业务的交割风险主要有： 成本提高带来的损失。 足而导致该类券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的损失。 付可交割国债或者买方未能在规如期限内如数缴纳交割货款，就会组成交割负约， 需按照中金所国法的圭表支付补偿金和贬责性负约金。   （1）市集风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率、市集利率水对等多个要素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书 权价值，期权买方将损失付出的整个权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务， 因合约标的价钱波动导致的损失可能浩大于其收取的权利金。   （2）行权风险 （认购期权）或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报 失败的风险。 金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会组成行权资金交收负约或者行权证 券交割负约，需按照交游所国法支付负约资金利息和负约金。 靠近证券价钱涨跌风险。   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险。   流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风险在市 况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊交游但不可称愿处理资产时容易产生。   期权的卖方（义务方）具有行权义务，因此需要缴纳保证金（现款或现货） 以珍惜出现卖方不可践约的情况。在交游过程中，若出现保证金不及，期权卖方 未能实时追缴保证金的话，期权合约将遭到强制平仓。其中，终点需要珍惜，当 进行认购期权备兑开仓策略，手脚保证金的标的证券若因合约调整（合约标的发 陌生红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合并等情况时，交 易所会对合约标的进行除权除息处理，进而对尚未到期的期权合约的合约单元、 行权价钱进行调整），导致备兑备用证券不及的，期权合约也将遭到强制平仓。   （4）期间价值风险   期权交游的买方（权利方）领有期权的期间价值，期间价值跟着期权到期日 的附进而不竭损耗。   （1）信用风险：基金所投资的资产救援证券之债务东谈主出现负约，或在交游 过程中发生交收负约，或由于资产救援证券信用质地缩小导致证券价钱下降，造 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书 成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产救援证券的收益率和价钱的变动，一般而言，若是市集利率上升，基金持 有资产救援证券将靠近价钱下降、本金损失的风险，而若是市集利率下降，资产 救援证券利息的再投资收益将靠近下降的风险。   （3）流动性风险：受资产救援证券市集鸿沟及交游活跃进度的影响，可能 无法在合理的期间内以公允价钱卖出较大数目的资产救援证券，存在一定的流动 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产靠近再投资风险。   （5）操作风险：在资产救援证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作造作未能达到预期投资宗旨而形成的风险。   （6）法律风险：在资产救援证券的投资运作过程中，由于违背投资限制、 信息败露的说正当律律例的国法或家具合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   （1）市集风险 同期也势必放大投资风险。将股票手脚担保品进行融资交游时，既需要承担原有 的股票价钱变化带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付 相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远进步宽泛证券交游。 行国法的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因 为利率的上调而加多，将靠近融资成本加多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产奉行强制平仓， 且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的禁止，平仓的数额可能进步一齐欠债， 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书 由此给投资组合带来损失。 门、证券交游所和证券公司都将可能对融资交游采选相应措施，例如提高融资融 券保证金比例、救援担保比例和强制平仓的条件等，以诊治市集自若运行。这些 措施将可能给本金带来杠杆效应缩小、以至提前插足追加担保物或强制平仓状态 等潜在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金不可按照约定的期限反璧债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓救援担保比例，且 不可按照约定的期间追加担保物时靠近强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指交游敌手负约产生的风险。一方面，若是证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交游期间，证 券公司融资业务资历、融资业务交游权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会靠近一定的风险。   五、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开荒 训导 缓助服务等升值税政策的文牍》第四条国法：“资管家具运营过程中发生的升值 税应税行动，以资管家具经管东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金经管东谈主 的经管费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的国法 以基金经管东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东谈主的投 资税费成本。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽绰章程等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根传闻合 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与家具风险之 间的匹配检修。   七、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在市集中的投资操作由于市集的深度限制或由 于市集剧烈波动而导致投资交游无法终了或不不错当前合理的价钱终了，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指洞开式基金由于申购赎回要求可能导致流 动资金不及的风险。   本基金的投资市集主要为证券交游所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 范例型交游风光，主要投资对象为具有精雅流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、债券等）以及股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品。因 此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精雅，流动性风险相对可控。   投资东谈主具体请参见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节， 详确了解本基金的申购以及赎回安排。   当基金出现多量赎回情形时，为搪塞流动性风险，保障投资者得到自制对待， 基金经管东谈主可根据基金那时的资产组合景色决定一齐赎回、部分宽限赎回如故延 缓支付赎回款项；此外，基金经管东谈主还不错在特定情形下暂停赎回。   具体请参见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、巨 额赎回的情形及处理方式”的说合内容。   在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定， 空洞运用各样流动性风险经管器具，对赎回肯求等进行适度调整，手脚特定情形 下基金经管东谈主流动性风险经管的缓助措施，包括但不限于：   （1）宽限办理多量赎回肯求   具体请参见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、多量 赎回的情形及处理方式”的说合内容。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书   （2）暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项   具体请参见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”的说合内容。   （3）收取短期赎回费   具体请参见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购 用度与赎回用度”的说合内容。   （4）暂停基金估值   具体请参见招募诠释书“第十一部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”的说合内容。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主可领受舞动订价机制，以确 保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例遵命说正当律律例以及监管部门、 自律国法国法。   （6）侧袋机制   具体请参见招募诠释书“第十六部分 侧袋机制”的说合内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务、无法实时骄矜所 有投资者的赎回肯求，投资者收到赎回款项的期间也可能晚于预期或可能加多投 资者申购和/或赎回的成本。   八、投资者申购失败的风险   基金经管东谈主在特定情形下不错拒却或暂停申购，则投资者可能会靠近申购申 请失败的风险。具体国法详见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“八、拒却或暂停申购的情形”。   九、基金插足计帐期的说合风险   基金插足计帐圭表后，基金经管东谈主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能靠近的进一步损失、计帐用度等原因， 基金份额持有东谈主将可能靠近最终收到的一齐计帐款偏离该基金终末运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金插足计帐圭表后，如因持有流动受限证券暂时无 法一齐变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分拨，待该类流动受限证券 一齐变现后进行再次分拨，因此，若该类流动受限证券一直无法变现，基金份额 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书 持有东谈主将靠近剩余计帐款收取期间不细目的风险。   十、基金自动间隔的风险   基金合同奏效后，一语气 50 个管事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定插足计帐 圭表并间隔，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议，届时基金份额持有东谈主将靠近 基金无法存续的风险。   十一、启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换。基金份额持有东谈主可能靠近无法实时 赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。因特定资产的变现期间具有不细目 性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金如期陈述中败露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东谈主不承担任何保证和承诺的管事。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 商量主袋账户资产，并根传闻合国法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹方针不可响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   十二、其他风险   当计较机、通信系统、交游网络等手艺保障系统或信息网络救援出现格外情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限自满产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。   由于东谈主员的契机主义行动等主不雅要素带来的风险，如内幕交游、欺骗、作弊 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金              更新招募诠释书 等行动可能给基金资产带来顺利损失或挫伤基金经管东谈主声誉从而挫伤本基金投 资东谈主利益。   由于操作顽固、轨制不健全或者外部法律律例环境变化等原因酿成基金运作 违背说合国法的风险。这种风险可能表面前基金举座的投资组合经管上，例如资 产配置、类属配置不合适基金合同的要求；也可能表面前个券、个股的选拔不符 合本基金的投资作风和投资宗旨等。   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券市集、 基金经管东谈主及基金销售代理东谈主可能因不可抗力无法正常管事，从而有影响基金正 常申购和赎回的风险。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书     第十八部分 基金合同的变更、间隔与基金财产计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例国法 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后 2 日内在国法媒介公告。   二、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行说合圭表后，基金合同应当间隔： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合适《证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书   （4）制作计帐陈述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈述出具法律看法书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经合适《证券法》 国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个管事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在国法 网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在国法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募诠释书              第十九部分 基金合同的内容节录         第一节 基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金份额持有东谈主的权利与义务    一、基金经管东谈主    （一） 基金经管东谈主简况    称号：申万菱信基金经管有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    竖立日历：2004 年 1 月 15 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织形势：有限管事公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：持续计算    说合电话：+86-21-23261188    （二） 基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同寂寥运用并经管基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律律例国法或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照国法召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据基金合同及关联法律国法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律国法，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的说合行动进行监督和处 理；   （9）担任或委派其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同国法的用度；   （10）依据基金合同及关联法律国法决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并细目说合的费率；   （16）在合适关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、退换、如期定额投资和非交游过户等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备饱胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相寂寥，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关联国法外，不得利用基金财产为 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的国法，按关联国法计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关联国法，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金贸易玄机，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他关联国法另有国法外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不向他 东谈主泄露，因审计、法律等外部专科照看人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联国法召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按国法保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关辛勤 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在国法期间发出，况兼 保证投资者大略按照基金合同国法的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开 辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同国法履行我方的义务，基金托 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                     更新招募诠释书 管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担管事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金经管东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号（100031）   法定代表东谈主：谷澍   成速即间：2009 年 1 月 15 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续计算   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】23 号   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的国法安全救援基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例国法或监管部门批准的 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书 其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金 合同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形， 应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根传闻合市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以真诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）竖立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业风光，配备饱胀的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分别建设账户，寂寥核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关联国法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金经管东谈主代表基金订立的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、基金合同过火他关联国法另有国法 外，在基金信息公开败露前给予隐秘，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专 业照看人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息败露事项； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具看法，说 明基金经管东谈主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的国法进行；若是基金 经管东谈主有未奉行基金合同国法的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否采选了顺应的 措施；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他说合辛勤不少于法 定最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其委派的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按国法制作说合账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联国法向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联国法，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的国法监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金经管东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，首肯担补偿管事，其补偿管事 不因其退任而奉命；   （20）按国法监督基金经管东谈主按法律律例和基金合同国法履行我方的义务， 基金经管东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金经管东谈主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书   除法律律例另有国法或本基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛勤；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵循基金合同、招募诠释书、业务国法等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所国法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同间隔的有限 管事；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的举止；   （7）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。    第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事国法及表决的圭表和国法 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有国法或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，如今后竖立基金份额持有东谈主大会的日 常机构，日常机构的竖立按照说正当律律例的要求奉行。   一、召开事由 法律律例、中国证监会另有国法的除外：   （1）间隔基金合同，但基金合同另有约定除外；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金圭表或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会国法的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、变更收费方式、调低赎回费率、调低销售服 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书 务费率或调整基金份额类别建设、对基金份额分类办法及国法进行调整；   （3）因相应的法律律例、登记机构的说合业务国法发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、 退换、基金交游、非交游过户、转托管等业务国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和基金合同国法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、滋扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、委派的公证机关过火联 系方式和说合东谈主、表决看法寄交的截止期间和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文牍基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票遵循。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主 持有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派诠释注解合适法律律例、基金合同 和会议文牍的国法，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东谈主办有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文牍载明的形势在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面 方式或会议文牍载明的形势进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个管事日内一语气公 布说合指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍国法的方式收取基金份额持有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文牍不参加收取表决看法的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，有用的基金 份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额持有 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书 东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额持有东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表 出具表决看法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东谈主出具的委派东谈主办有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派诠释注解符 正当律律例、基金合同和会议文牍的国法，并与基金登记机构记载相符。 领受网络、电话或其他方式进行表决，或者领受网络、电话或其他方式授权他东谈主 代为出席会议并表决，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相伙同的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会 的圭表进行。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定间隔基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同国法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会规划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条国法圭表细目和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经规划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；若是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主 姓名（或单元称号）和说合方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有国法或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据诠释注解，不然提交 合适会议文牍中国法的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文牍国法的表决看法视为有用表决，表决看法腌臜不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议起头后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议起头 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在国法媒介上公告。若是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有握住力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则说合基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若说合 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日说合基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日说合基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日说合基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）说合基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书 额无表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 条件等国法，凡与将来颁布的触及基金份额持有东谈主大会国法的法律律例不一致的， 基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行顺应圭表后，可顺利对本部天职容进行 修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。    第三节 基金合同消逝和间隔的事由、圭表以及基金财产计帐方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后 2 日内在国法媒介公告。   二、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行说合圭表后，基金合同应当间隔： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合适《证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈述出具法律看法书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经合适《证券法》 国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个管事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在国法 网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在国法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。              第四节 争议的处理和适用的法律 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有握住力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接诚挚、勤勉、尽责 地履行基金合同国法的义务，诊治基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公风光和营业风光查阅。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                      招募诠释书          第二十部分 基金托管公约的内容节录                   第一节 托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：申万菱信基金经管有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   邮政编码：200010   法定代表东谈主：陈晓升   成立日历：2004 年 1 月 15 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号   组织形势：有限管事公司   注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币   存续期限：持续计算   计算范围：基金经管业务、发起竖立基金及中国证券监督经管委员会批准的 其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成速即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续计算 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书   计算范围：经受公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供救援箱服务；代理 资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、盘考、见证业务； 企业、个东谈主财务照看人服务；证券公司客户交游结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖家具交游业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。          第二节 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭表的， 基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种池和交游敌手库，以便基 金托管东谈主运用说合手艺系统，对基金试验投资是否合适基金合同对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板过火他照章刊行、上市的股票）、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含 国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资 券、中期单据、可转债及分离交游可转债、可交换债券、方位政府债等）、资产 救援证券、债券回购、银行入款、同行存单，以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会说合国法）。   本基金不错参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；每个交游日日终在扣除股指 期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证 金后，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股票期权、股指期货、国债期货过火他金融器具的投资比例依照法律律例或监管 机构的国法奉行。   若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行顺应圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%； 本基金经管东谈主经管、且由本基金托管东谈主托管的一齐基金持有一家公司刊行的证券， 不进步该证券的 10%，全都按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种可 以不受此条目国法的比例限制；   （4）基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的一齐洞开式基金持有一 家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金 经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；全都按照关联指数的组成 比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产救援证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募诠释书   （6）本基金持有的一齐资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救援证券的比例，不得超 过该资产救援证券鸿沟的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于团结 原始权益东谈主的各样资产救援证券，不得进步其各样资产救援证券整个鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资圭表，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交游： 净值的 10%； 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 过上一交游日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                 更新招募诠释书 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 过上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金参与股票期权交游依据下列圭表建构组合： 值的 10%； 应持有合约行权所需的全额现款或交游所国法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之 外的要素致使本基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并或基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述 国法投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书 定的特殊情形除外。法律律例另有国法的，从其国法。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起 起头。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行顺应圭表后，则本基金投资不再受说合限制或按照调整后的国法奉行，且该 等事项无需召开基金份额持有东谈主大会。   （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及基金合同的约定，对本公约第 十五条第（十一）项基金投资拦阻行动进行监督。   根据法律律例关联基金从事的关联交游的国法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 预先互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要强横关系的公 司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的信得过 性、完好性、全面性。基金经管东谈主有管事救援信得过、完好、全面的关联交游名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时阐明已著明单的变更。若是基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督经由， 基金经管东谈主仍非法进行关联交游，并酿成基金资产损失的，由基金经管东谈主承担责 任，基金托管东谈主有权向中国证监会陈述。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、试验 禁止东谈主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱奉行。说合交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给予败露。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂寥董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及基金合同的约定，对基金经管 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经持重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金              更新招募诠释书 易敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交游敌手名单进行交游。如基金经管东谈主在基金初次投资银行间债券 市集之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金经管 东谈主招供全市集交游敌手。基金经管东谈主应如期或不如期对银行间债券市集交游敌手 名单进行更新，并在更新后文牍基金托管东谈主。新名单奏效前已与本次剔除的交游 敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。基金经管东谈主负责对交游 敌手的资信禁止，按银行间债券市集的交游国法进行交游，基金托管东谈主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交游敌手不履行合同造 成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交 易方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此 酿成的任何损结怨管事。   （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及基金合同的约定，对基金经管 东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律律例的国法及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎选拔入款银行，作念好风险禁止；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成说合业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、说合信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。   若是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的事迹阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何管事，并将在发现后立即陈述中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 市公司证券刊行经管办法》范例的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布紧要音尘或其他 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证 券。基金投资流通受限证券，还应遵循《对于基金投资非公开荒行股票等流通受 限证券关联问题的文牍》等关联法律律例国法。 风险禁止轨制、流动性风险禁止预案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险禁止轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规章 轨制经董事解析过之后，基金经管东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供关联流通受限证券的说合信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释注解文献复印件、基金经管东谈主与承 销商订立的销售公约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款期间文献等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、完 整。 场出现剧烈变化导致基金经管东谈主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主对该风险的清除或驻防措施进行补充和整改，并 作念出版面诠释。不然，基金托管东谈主经预先书面示知基金经管东谈主，有权拒却奉行其 关联指示。因拒却奉行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何管事， 并有权陈述中国证监会。 保证基金托管东谈主大略正常查询。因基金经管东谈主原因产生的流通受限证券登记存管 问题，酿成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全救援基金财产的管事与损失， 由基金经管东谈主承担。 送了虚假的数据，导致基金托管东谈主不可履行基金托管东谈主职责的，基金经管东谈主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金               更新招募诠释书 投资流通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上 述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中 违背法律律例和基金合同的国法，应实时以书面形势文牍基金经管东谈主限期纠正。 基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到文牍后 应不才一管事日前实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的合理疑义进行解释或举证，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基 金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游圭表还是生 效的投资指示违背法律、行政律例和其他关联国法，或者违背基金合同约定的， 应当立即文牍基金经管东谈主，并陈述中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金经管东谈主应 在国法期间内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金经管东谈主应积 极配合提供说合数据辛勤和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要非法行动，应实时陈述中国证监会， 同期文牍基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金经管东谈主无正 当根由，拒却、不容对方根据本公约国法利用监督权，或采选拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托 管东谈主应陈述中国证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大禁止 保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考 司帐师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主依照说正当律律例的国法和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体国法 依照说正当律律例的国法和基金合同的约定奉行。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募诠释书            第三节 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东谈主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金经管 东谈主指示办理计帐交收、说合信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未奉行或无故延长奉行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约过火他关联国法时，应实时以书面形势文牍 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应不才一管事日前实时查对并以书 面形势给基金经管东谈主发出回函，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交说合辛勤以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在国法期间内答 复基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应实时陈述中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，拒却、不容对方根据本公约国法利用监督权，或采选拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应陈述中国证监会。                   第四节 基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好与寂寥。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商搞定。 当事东谈主细目到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东谈主应实时文牍基金经管东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失 的，基金托管东谈主对此不承担任何管事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等关联国法后，基金经管东谈主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管资金账户， 同期在国法期间内，聘用合适《证券法》国法的司帐师事务所进行验资，出具验 资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为 有用。 国法办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和经管 根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主救援和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                更新招募诠释书 金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级 法东谈主计帐管事，基金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限管事公司的国法奉行。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 触及说合账户的开设、使用的，按关联国法开设、使用并经管；若无说合国法， 则基金托管东谈主应当比照并遵循上述对于账户开设、使用的国法。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关联国法，以基金的口头在中央国债 登记结算有限管事公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主同期代表 基金订立宇宙银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和经管 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                  更新招募诠释书 定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联国法使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的救援   基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善救援，救援凭证由基金托管东谈主办有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有用禁止下的什物证券在 基金托管东谈主救援期间的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验有用禁止的证券不承担救援管事。   （八）与基金财产关联的紧要合同的救援   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主救援。除公约另有国法外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金 关联的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。紧要合同的救援期限不少于法如期限。               第五节 基金资产净值的计较与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个管事日闭市后，各样基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错竖立大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。如遇特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金经管 东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值计较精度并进行相应公告， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有国法的，从其国法。   基金经管东谈主应每个管事日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律律例或基 金合同的国法暂停估值时除外。   （二）复核圭表   基金经管东谈主每个管事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                     更新招募诠释书 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按国法公告。             第六节 基金份额持有东谈主名册的登记与救援   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救援的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同间隔日、基金分成权益登记日、基金份额持有东谈主 大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份 额持有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主 救援，保存期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金托管东谈主有权要求基金 经管东谈主提供率性一个交游日或一齐交游日的基金份额持有东谈主名册，基金经管东谈主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前 10 个管事日内提交；基金合同 奏效日、基金合同间隔日、基金分成权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记 日等触及到基金症结事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后 10 个管事日 内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善救援基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于 法定最低期限。基金托管东谈主不得将所救援的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应遵循隐秘义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原 因无法妥善救援基金份额持有东谈主名册，应按关联律例国法各自承担相应的管事。                   第七节 争议搞定方式   因本公约产生或与之说合的争议，两边当事东谈主应通过协商、救援搞定，协商、 救援不可搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的， 对当事东谈主均有握住力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约国法的义务，诊治基金份额持有 东谈主的正当权益。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                    更新招募诠释书   本公约适用中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。                   第八节 托管公约的修改与间隔   （一）托管公约的变更圭表   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的国法有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约间隔的情形 权； 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                    更新招募诠释书         第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为本基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金经管东谈主根据本基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改 这些服务面孔。   一、为基金份额持有东谈主提供的服务   投资东谈主通过基金经管东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金管 理东谈主照章败露的各样基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括但不限于基 金称号、基金代码、风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、如期陈述和基金经管东谈主最新动态等各样辛勤。   基金经管东谈主可根据法律律例及投资者需求不如期通过电话、短信、邮件、微 信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主说合的账户服务文牍、交游阐明文牍、 症结公告文牍、举止音尘、营销信息、客户暖和等资讯及升值服务，投成本基金 前请详阅申万菱信基金官网服务先容和隐讳政策。如需取消相应资讯服务，可通 过基金经管东谈主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东谈主工服务方式退订。   二、服务渠谈   （一）客服中心电话服务 份额持有东谈主可查询基金余额、交游情况、基金家具与服务等说合信息。 持有东谈主可通过基金经管东谈主宇宙统一客服热线：400-880-8588（免远程话费）或   （二）在线服务 常见问题等自助盘考服务。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                   更新招募诠释书 基金份额持有东谈主可查询基金余额、交游情况、基金家具与服务等说合信息。 作日内处理完成。   （三）互联网服务   基金份额持有东谈主不错通过基金经管东谈主网站（www.swsmu.com）、微信公众号 “申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受潜入资讯、信息披 露、账户信息、交游信息、在线盘考等多项服务。基金份额持有东谈主也不错通过上 述渠谈中的“网上交游”办理开户、交游及查询等业务。关联基金网上交游的公约 文本请参见基金经管东谈主网站。   三、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式 说合本公司。请确保投资前，您/贵机构还是全面相识了本招募诠释书。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金                           更新招募诠释书             第二十二部分 其他应败露事项                                             公告日 公告事项                             信息败露方式     期                                  国法报刊及国法    2024/10/ 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度陈述   网站              25                                  国法报刊及国法    2024/8/3 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金 2024 年中期陈述       网站               0                                  国法报刊及国法    2024/7/1 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度陈述   网站               9                                  国法报刊及国法    2024/6/2 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金家具辛勤纲领更新          网站               5                                  国法报刊及国法    2024/4/2 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度陈述   网站               2                                  国法报刊及国法    2024/3/2 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金 2023 年年度陈述       网站               9                                  国法报刊及国法    2024/1/2 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度陈述   网站               2                                  国法报刊及国法    2023/12/ 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金家具辛勤纲领更新          网站              28 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金更新招募诠释书（2023 年    国法报刊及国法    2023/12/ 第 2 号）                           网站              28    注：上述公告更新至 2024 年 12 月 6 日。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金              更新招募诠释书         第二十三部分 招募诠释书的存放及查阅方式   招募诠释书公布后，应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购 买复印件。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金              更新招募诠释书               第二十四部分 备查文献   （一）中国证监会准予申万菱信乐享夹杂型证券投资基金注册的文献   （二）《申万菱信乐享夹杂型证券投资基金基金合同》   （三）《申万菱信乐享夹杂型证券投资基金托管公约》   （四）《法律看法书》   （五）基金经管东谈主业务资历批件和营业派司   （六）基金托管东谈主业务资历批件和营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公风光。   查阅方式：投资者不错在办公期间免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。 申万菱信乐享夹杂型证券投资基金   招募诠释书