爱啦啦视频在线观看 华安恒生生物科技指数型发起式证券投资   基金（QDII）更新的招募说明书      （2024 年第 1 号）   基金管理东说念主：华安基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国建造银行股份有限公司       二零二四年十二月                      要害领导   一、华安恒生生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）由华安恒生香港 上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）改名而来。华安恒生香港上市 生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）于2024年5月23日经中国证券监督 管理委员会《对于准予华安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金 （QDII）注册的批复》（证监许可〔2024〕829号）注册，进行召募。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容委果、准确、竣工。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对华安恒生香港上市生物科 技指数型发起式证券投资基金（QDII）召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   二、本基金标的指数为恒生生物科技指数。该指数编制有筹算如下：   反馈于香港上市最大的50间生物科技公司之举座发达。   于香港交易所主板上市的证券；不包括根据香港交易所主板上市司法第21章 上市之投资公司。   （1）上市历史要求   至少一个月。   （2）行业要求   被分类为以下其他一项恒生行业系统的业务子类别：药品（281010）、生物 工夫（281020）、药品分销（281040）、医疗开拓及用品（282010）。   （3）流动性要求   投资类指数的换手率测试。   （1）挑选方法   市值名次最高的50只证券会被选为成份股。   （2）成份股数量   固定为50。     （3）缓冲区     名次60名以下的现有成份股将从指数中剔除，而名次40名或以上的证券将加 入指数；     最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值名次决定，以支撑成份股数 目于50。     （4）比重上限     每只成份股10%。     考虑标的指数具体编制有筹算及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： https://www.hsi.com.hk。     三、本基金主要投资于境外证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素 产生波动，投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的产品特质，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：                     （1）本基金专有的风险，主要包 括标的指数报酬与股票市集平均报酬偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投 资组合报酬与标的指数报酬偏离的风险、追踪过错收敛未达约定方向的风险、成 份股停牌的风险、成份股退市的风险、指数编制机构罢手服务的风险、标的指数 变更的风险、生息品投资风险、金钱搭救证券投资风险、参与融资业务的风险、 参与转融通证券出借业务的风险、中国存托凭证的投资风险、基金合同自动停止 的风险、港股通机制下的投资风险等；                 （2）国际投资的特殊风险；                             （3）基金投资 的一般风险；（4）其他风险等。     本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 和货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。本基金为主要投资于境外证券市集的证券投资基金， 需要承担汇率风险、境外证券市集投资所面对的特等投资风险。     四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过错收敛未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风 险揭示”章节的内容。   五、本基金单一投资者（基金管理东说念主推动除外的发起资金提供方除外）持有 基金份额数不得达到或进步基金份额总和的50%，但在基金运作过程中因基金份 额赎回等情形导致被迫达到或进步50%的除外。法律法例或监管机构另有端正的， 从其端正。   六、本基金可参与内地与香港股票市集交易互联互通机制（以下简称“港股 通机制”）下港股通干系业务，基金金钱投资于港股，会面对因投资环境、投资 标的、市集轨制以及交易司法等各异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较 大的风险（港股市集实行T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能发达出比A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不可平方交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。详见 本招募说明书“风险揭示”章节。   七、本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深市集 股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详 见本基金招募说明书。   八、本基金由华安基金管理有限公司孤立管理，未聘任境外投资咨询人。   九、在本基金存续期间，基金管理东说念主不承担基金销售、基金投资等运作门径 中的任何汇率变动风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波 动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险等境外证券市集投资所面对 的特等投资风险。详见本招募说明书“风险揭示”章节。   十、当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行 相应程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的考虑章节。 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并关心本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   十一、本基金份额发售面值为东说念主民币1.00元。在市集波动因素影响下，本基 金净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现亏本。因折算、分成等行动 导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资风险 或提高基金投资收益。   十二、投资者应当崇拜阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品贵府概 要等信息表露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期 限、投资教授、金钱情景等判断基金是否和投资者的风险承受才调相适合，自主 判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其明天发达。   基金管理东说念主管理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。基金 管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 欣然”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行包袱。                                                                                                                       招募说明书                                                              目         录                                                                                                            招募说明书                                   招募说明书               第一部分       弁言   《华安恒生生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书》（以 下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》                                  （以下 简称“《证券法》”）、              （以下简称“《基金法》”）、           《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《及格境内 机构投资者境外证券投资管理试行办法》                  （以下简称“《试行办法》”）、                                《对于实施 〈及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉考虑问题的通知》（以下简 称“《通知》”）、《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》（以下简称“《信息 表露办法》”）、        《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理端正》                               （以下简称 “《流动性风险管理端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》     （以下简称“《指数基金指引》”）和其他考虑法律法例的端正以及《华 安恒生生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“基 金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性阐发或者要紧遗 漏，并对其委果性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东说念主 之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同绝顶他考虑端正享有权利、承 担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                                  招募说明书                第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 华安恒生生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）由华安恒生香港上市生物 科技指数型发起式证券投资基金（QDII）改名而来 合同，为本基金提供境外金钱托管服务的境外金融机构 基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何有用更始和补充 科技指数型发起式证券投资基金（QDII）托管条约》及对该托管条约的任何有用 更始和补充 投资基金（QDII）招募说明书》绝顶更新 （QDII）基金产品贵府概要》绝顶更新 投资基金（QDII）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以绝顶他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、通知等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的更始     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其往往作念出的更始     《信息表露办法》：指《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁                                    招募说明书 布机关对其往往作念出的更始       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其往往作念出的更始       《试行办法》：指《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及 颁布机关对其往往作念出的更始 法>考虑问题的通知》及颁布机关对其往往作念出的更始       《流动性风险管理端正》：指《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险 管理端正》及颁布机关对其往往作念出的更始       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其往往作念出的更始 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经考虑政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主                                         招募说明书 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受华安基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额绝顶变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证据的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进步 3 个月 盛开日                                   招募说明书 该干事日为非港股通交易日，则基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回 业务） 范基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同校服 由基金管理东说念主、基金管理东说念主推动、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金 管理东说念主职工中照章具有基金司理履历者，包括但可能不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同见效之日起不 少于 3 年 的基金份额持有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年的基金管理东说念主推动、基金 管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 端正的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作                                   招募说明书 购日、扣款金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形状 加上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入 肯求份额总和后的余额）进步上一盛开日基金总份额的 10% 证券交易所在香港树立的证券交易服务公司，向香港联合交易整个限公司（以下 简称“香港联合交易所”）进行申报，买卖端正范围内的香港联合交易所上市的 股票 行进款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察 基金应收款项绝顶他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额 分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 类别基金金钱入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额                                   招募说明书 类别基金金钱入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、金钱搭救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 值的形状，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，方针在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导致 公允价值存在要紧不坚信性的金钱；                （2）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍 导致金钱价值存在要紧不坚信性的金钱；                  （3）其他金钱价值存在要紧不坚信性的 金钱 件      招募说明书                                  招募说明书                第三部分   风险揭示   一、本基金专有的风险   标的指数并不可完全代表通盘方向股票市集。标的指数成份股的平均报酬率 与通盘方向股票市集的平均报酬率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画情景、 投资东说念主激情和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）标的指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率 进步标的指数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时 调整投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）因法律法例的限制或其他限制，本基金不可投资于部分标的指数因素 股。在使用替代方法，如投资同行业中干系性较高的股票以替代上述投资受限股 票时，会产生一定的追踪偏离度和追踪过错。   （6）基金有投资成本、多样用度及税收，而指数编制不商量用度和税收， 这将导致基金收益率过期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   （7）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才调，举例追踪指数的 水平、工夫技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而                                 招募说明书 影响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）其他因素产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现金变动、因基金 现金金钱牵扯、因指数发布机构指数编制过错等，由此产生追踪偏离度与追踪误 差。   在平方市集情况下，本基金的日均追踪偏离度的皆备值争取不进步 0.35%， 年追踪过错争取不进步 4%。但因标的指数编制司法调整或其他因素可能导致跟 踪过错和追踪偏离度进步上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较 大偏离。   标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采选暂停赎 回或减慢支付赎回款项的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风 险。   指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调整 的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详细商量成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应调整。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和诊疗，明天指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的管理和诊疗，明天若出现标的指数不相宜要求（因 成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求及法 律法例、监管机构另有端正的情形除外）、指数编制机构退出等情形，本基金将 根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个干事日内向中国证监会禀报并提                                 招募说明书 出治理有筹算，如更换基金标的指数、调遣运作形状、与其他基金合并、或者停止 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主 大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将面对更换 基金标的指数、调遣运作形状、与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有筹算确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与干系市集发达有在各异，影响投资收益。   如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投 资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数 保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金可投资于期货、期权等金融生息产品，可能给基金带来额外风险，包 括但不限于杠杆风险、交易敌手的信用风险、生息品价钱与其基础品种的干系度 裁汰带来的风险、流动性风险、保证金风险、操作风险等；由于金融生息产品具 有杠杆效应，价钱波动较为剧烈，在市集面对突发事件时，可能会导致投资亏本 高于驱动投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，生息品的交易可能不 够活跃，在市集变化时，可能因无法实时找到交易敌手或交易敌手方压低报价， 导致基金金钱的额外损失。   本基金拟投资金钱搭救证券，除了面对债券所需要面对的信用风险、市集风 险和流动性风险外，还面对金钱搭救证券的专有风险：提前赎回或宽限支付风险， 可能形成基金财产损失。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：                                （1）投 资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判装假等导致基                                 招募说明书 金金钱损失的风险。         （2）合规风险是指由于违反干系监管法例，从而受到监管部 门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关端正范围、风险收敛筹算进步监管部 门端正阀值等。       （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、业务司法 调整、信息工夫不可平方运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；              （3）市集风险，指证券出借后可能面对出借期间 无法实时处置证券的市集风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈 波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方负约、业务司法调整、信息工夫不可 平方运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内市集股票 的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发 的风险；存托条约自动经管存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连续信息表露监管方面与境内可能存在 各异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风 险。   由于本基金为发起式基金，根据干系法例端正，在《基金合同》见效之日起 三年后的年度对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动停止， 不得通过召开基金份额持有东说念主大会的形状延续基金合同期限。本基金将根据基金 合同的约定进行基金财产计帐并停止。明天若出现标的指数不相宜要求（因成份                                 招募说明书 股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求及法律法 规、监管机构另有端正的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召 集基金份额持有东说念主大会对治理有筹算进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同停止。因此，投资东说念主将面对基金合同自动终 止的风险。   本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票 市集交易互联互通机制投资于香港股票市集。通过港股通机制投资将可能面对以 下风险：   （1）港股交易失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段，当日额度使 用收场的，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联合交易所连续交易时段， 当日额度使用收场的，当日本基金将面对不可通过港股通进行买入交易的风险。   （2）汇率风险   本基金可投资港股通标的股票，在交易时刻内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并未便是最散伙算汇率。港股通交易日日终，中国证券登 记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，确 定交易推行适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险，汇率波动将可能对基 金的投资收益形成损失。   （3）境外市集的风险 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会束缚调整，这 些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集形成费事，从而对投资收益 以及平方的申购赎回产生顺利或障碍的影响。 票市集交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊 风险：   ①香港市集证券交易实行 T+0 反转交易，且对价钱并无涨跌幅凹凸限的规                                招募说明书 定，因此逐日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   ②唯有内地与香港两地均为交易日的日历才为港股通交易日，香港出现台风、 玄色暴雨或者香港联合交易所端正的其他情形时，香港联合交易所将可能停市， 在内地开市香港休市的情况下，港股通不可平方交易，港股不可实时卖出，投资 者将面对在停市期间无法进行港股通交易的风险，可能带来一定的流动性风险； 出现内地交易所证券交易服务公司认定的交易额外情况时，内地交易所证券交易 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期 间无法进行港股通交易的风险，可能带来一定的流动性风险。   ③投资者因港股通标的股票权益分拨、调遣、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交易所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入，内地交易所另有端正的除外；因港股通标的股票权益分 派或者调遣等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利在香港联合交易 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、转 换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券，不错享有干系权 益，但不得通过港股通买入或卖出。   ④代理投票。由于中国证券登记结算有限职责公司是在汇总投资者意愿后再 向香港中央结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资 者设定的意愿搜集期比香港中央结算有限公司的搜集期稍早末端；投票莫得权益 登记日的，以投票截止日的持有算作狡计基准；投票数量超出持罕有量的，按照 比例分配持有基数。   二、国际投资的特殊风险   市集风险是指由于市集因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化 或由于这些市集因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损 失的可能性。   由于本基金将投资于境外证券市集，因此一方面基金净值会因境外证券市集 的举座变化而出现价钱波动。另一方面由于境外证券市局面专有的政事因素、法                                  招募说明书 律法例、市集情景、经济发展趋势等也将对基金的功绩产生影响。另外由于部分 境外证券市集对逐日证券交易价钱并无涨跌幅凹凸限的端正，使得证券的逐日涨 跌幅空间相对较大。以上因素可能导致本基金投资风险的增多。   当东说念主民币汇率发生变动时，将会影响到东说念主民币计价的基金金钱净值，对于以 东说念主民币认购或申购本基金的投资者将面对由于汇率变动导致的风险。   由于境外证券市局面适用法律法例与中国法律法例有所不同，可能导致本基 金的某些投资行动受到限制或合同不可平方履行，从而使得基金金钱面对损失的 可能性。   境外上市公司的筹画情景受多种因素影响，如管理才调、财务情景、市集前 景、行业竞争、东说念主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投 资的上市公司筹画不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分配的利润减少， 使基金投资收益下降。天然本基金通过指数化投资不错尽可能分散这种非系统风 险，但不可完全回避。   本基金在境外证券市集进行投资时，需按照当地税务法律法例就股息、利息、 老本利得等收益向税务机构缴征税金，包括预扣税，该行动可能会使得金钱报酬 受到一定影响。境外证券市集税收法律法例的端正可能变化，或者加以具有回想 力的更始，是以可能须向该国缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未展望 的额外税项。   本基金在投资境外证券市集时会事前了解当地的税务法律法例，同期，在境 外托管东说念主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴干事。   三、基金投资的一般风险   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率直接影响着                                   招募说明书 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回 购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求情景的影响。各个国度或地区的 利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教授、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理工夫等 干系性较大，本基金可能因为基金管理东说念主的因素而影响基金收益水平。   由于境外市集的交易日、交易时刻、结算司法等与国内存在一定的各异，本 基金考虑申购、赎回的盛开的安排不同于国内一般盛开式基金。本基金赎回款项 到达投资者指定账户需要更长的时刻。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）本基金拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估 股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现金基金金钱的 80%。从投资 范围上看，基金金钱的流动性清雅无比； 的替代性策略以更好的追踪标的指数，收场基金投资方向。 市值共计不得进步本基金金钱净值的 15%，且针对境外投资，基金持有非流动性 金钱市值不得进步基金净值的 10%，本基金流动性受限金钱的比例树立相宜《流 动性风险管理端正》。   要而论之，本基金拟投资市集、行业及金钱的流动性清雅无比，流动性风险相对 可控。   （3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、程序及对投资者的潜在影响                                   招募说明书   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，详细运用种种流动性风险管理用具，对赎回申 请等进行戒指调整，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的援助措施，包 括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的干系内容。   上述具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”、                  “十、多半赎回的情形及处理形状”的相 关内容。   对赎回时连续持有期少于 7 日的基金份额持有东说念主收取不低于 1.50%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停估值。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律法例以及监管 部门、自律司法的端正。   具体措施，详见招募说明书“第十八部分 侧袋机制”中的干系内容。   （4）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，方针在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露基金份额                               招募说明书 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平方盛开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定金钱的变现时刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不坚信性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 金钱的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期禀报中表露禀报期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不算作特 定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理坚信申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主狡计各项投资运作筹算和基金功绩筹算时仅需 商量主袋账户金钱，并根据干系端正对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少 按投资损失处理，因此本基金表露的功绩筹算不可反馈特定金钱的真不二价值及变 化情况。   基金在交易过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金金钱损成仇收益变化，从而产生风险。   在回购交易中，交易敌手方可能因财务情景或其它原因不可履行付款或结算 的义务，从而对基金金钱价值形成不利影响。   算作证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）负约，则基金可能面对 到期无法获取证券假贷收入致使借出证券无法奉赵的风险，从而导致基金金钱发 生损失。   本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理工夫等因素，而影 响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管理上，举例金钱配                                 招募说明书 置、类属配置不可相宜基金合同的要求，不可达到预期收益方向；也可能表当今 个券个股的选拔不可相宜本基金的投履历融合投资方向等。   指本基金的投资运作不相宜干系法律、法例的端正和基金合同的要求而带来 的风险。   基金运作过程中，因里面收敛存在劣势或者东说念主为因素形成操作装假或违反操 作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、司帐部门诈骗、交易过错、IT 系统 故障等风险。   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资报酬和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户顺利缴付，或划付至管理东说念主账户并自基金管理东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。 的风险   本基金法律文献投资章节考虑风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券期货市集宽绰规矩等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金 的永恒风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和代销机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产品风险之 间的匹配考研。   四、其他风险                                   招募说明书   由于盛开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的 需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的契机 成本风险。   当狡计机、通信系统、交易网罗等工夫保障系统或信息网罗搭救出现额外情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平方时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按平方时限涌现产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   战役、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金金钱的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商负约等超出基金管理 东说念主自身顺利收敛才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   声明： 须自行承担投资风险。 售。然而，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担 保或者背书，销售代理机构并不可保证其收益或本金安全。   “恒生生物科技指数(“该指数”)由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有 限公司的授权发布及编制。恒生生物科技指数的商标及称号由恒生资讯服务有限 公司全权领有。恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意华安基金管理 有限公司可就华安恒生生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）(“该产品”) 使用及参考该指数，然而，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i) 该指数绝顶狡计或任何与之考虑的数据的准确性或竣工性；或(ii)该指数或其中 任何成份或其所见谅的数据的适用性或允洽性；或(iii)任何东说念主士因使用该指数或 其中任何成份或其所见谅的数据而产生的结果，而向该产品的任何经纪或该产品 持有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何 保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时调动或修改狡计及编制该指数绝顶                                  招募说明书 任何考虑的公式、成份股份及整个的过程及基准，而无谓作出通知。在适用法律 允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)华安基金管 理有限公司就该产品使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在狡计该指 数时的任何失准、遗漏、装假或过错；或(iii)与狡计该指数考虑并由任何其它东说念主 士提供的贵府的任何失准、遗漏、装假﹑过错或不竣工；或(iv)任何经纪、该产 品持有东说念主或任何其它交易该产品的东说念主士，因上述原因而顺利或障碍蒙受的任何经 济或其它损失承担任何职责或债务，任何经纪、该产品持有东说念主或任何其它交易该 产品的东说念主士不得因该产品，以任何体式向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务 有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、持有东说念主或任何其它东说念主士， 须在完全了解此免责声明，何况不可依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限 公司的情况下交易该产品。为幸免产生疑问，本免责声明不组成任何经纪、持有 东说念主或任何其它东说念主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间的任何 合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买该产 品权益，该投资者将被视为已承认、流畅并接受此免责声明并受其经管，以及承 认、流畅并接受该产品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情狡计的结 果。”   对于恒生指数有限公司上述免责声明中说起的可能对基金、投资者及干系服 务机构形成的损失，基金管理东说念主亦不承担任何职责。                                 招募说明书             第四部分   基金的投资   一、投资方向   精熟追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有清雅无比流动性的金融用具，包括标的指数成份股（含 存托凭证）绝顶备选成份股（含存托凭证）。为更好地收场投资方向，本基金可 参与其他境外市集投资用具和境内市集投资用具投资。   本基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管协调谅解备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括盛开式基金和交易型盛开式指 数基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管协调谅解备忘录的国度或地区证 券市集挂牌交易的世俗股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖 凭证；政府债券、公司债券、可调遣债券、住房按揭搭救证券、金钱搭救证券等 固定收益投资用具；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、买卖票 据、回购条约、短期政府债券等货币市集用具；与固定收益、股权、信用、商品 指数、基金等标的物挂钩的结构性投金钱品；远期合约、互换及经中国证监会认 可的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息产品；以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会干系端正。本基 金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。   本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票 市集交易互联互通机制投资香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）。   本基金在境内可投资于其他股票（包括创业板绝顶他经中国证监会核准或注 册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行单子、金融债、 企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、中期单子、可调遣债券（含 分离交易可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、金钱搭救证券、 债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款绝顶他银行进款）、同行存单、                                   招募说明书 货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于标的指数成份股绝顶备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%， 且不低于非现金基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后，保持不低于基金金钱净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 绝顶他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正履行。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调整。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制策略及稳健的替代性策略以更好的追踪标的指数， 收场基金投资方向。在平方市集情况下，本基金的日均追踪偏离度的皆备值争取 不进步 0.35%，年追踪过错争取不进步 4%。当指数编制方法变更、成份股发生 变更、成份股权重由于目田流通量调整而发生变化、成份股派发现金股息、配股 及增发、股票永恒停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金管理东说念主将对投资组 合进行优化，尽量裁汰追踪过错。本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境 外投资额度或港股通机制投资于香港市集。   （一）完全复制策略   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股绝顶权重构建基金的股 票投资组合，并根据标的指数成份股绝顶权重的变动对股票投资组合进行相应地 调整。   （二）替代性策略   当市集流动性不及等情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构 建时，基金管理东说念主将通过投资其他成份股、非成份股、成份股个股生息品进行替 代。                                招募说明书   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策程序后实时对干系成份股进行调整。   （三）金融生息用具投资策略   本基金在金融生息用具的投资中主要遵照有用管理投资策略，对冲某些成份 股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融生息产品达到 对标的指数的有用追踪，同期裁汰仓位常常调整带来的交易成本。本基金投资金 融生息用具将根据风险管理的原则，主要选拔流动性好、交易活跃的股指期货合 约，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数，收场投资方向。   （四）债券投资策略   基于流动性管理的需要，本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货 币政策和利率趋势的判断来坚信债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相 对价值的比拟，进行个券选拔和配置。债券投资的方针是保证基金金钱流动性， 有用利用基金金钱。   （五）金钱搭救证券投资策略   本基金投资金钱搭救证券将详细运用久期管理、收益率弧线、个券选拔和把 持市集交易契机等积极策略，在严格校服法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，选拔经风险调整后相对价值较高的品种进行投资。   （六）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律 法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成基金 仓位较低带来的追踪过错，达到有用追踪标的指数的方针。   为了更好地收场投资方向，在加强风险防御并校服审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上， 合理坚信出借证券的范围、期限和比例。   （七）存托凭证投资策略                                    招募说明书   本基金在详细商量预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交易形状的立异等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行稳健程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）投资于标的指数成份股绝顶备选成份股的比例不低于基金金钱净值的   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金金钱净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金总金钱不进步基金净金钱的 140%；   （4）本基金境内投资的，须遵照以下限制： 金金钱净值的 10%； 产搭救证券规模的 10%； 券，不得进步其种种金钱搭救证券共计规模的 10%； 金持有金钱搭救证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级 禀报密布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数量不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                    招募说明书 股指期货合约价值，不得进步基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱搭救证券、 买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货 合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%，在职何交易日内交易（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金金钱净值的 20%；本 基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差狡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的考虑约定； 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动 性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只 证券不得进步基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市 值加权平均狡计； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市交易的股票合并狡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；   除上述第（2）项、第（4）项中 5）、9）、10）、11）条外，因证券或期货市                                  招募说明书 场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份 股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊 情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的 因素致使基金投资不相宜上述第（4）项中 9）条的，基金管理东说念主不得新增转融通 证券出借业务。法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。   （5）本基金境外投资的，须遵照以下限制： 行应当是中资买卖银行在境外树立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监 会认同的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上述 限制； 其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得进步基金金钱净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券金钱不得进步基金金钱净值的 3%； 指法律或《基金合同》端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他金钱； 值的 10%，临时借入现金的期限以中国证监会端正的期限为准；   若基金进步上述第（5）项投资比例限制约定限制的，应当在进步比例后 30 个干事日内接纳合理的买卖措施减仓，以相宜投资比例限制要求。   基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大 交易，投资于境外金融生息品的，同期应当严格校服下列端正：   （1）基金的金融生息品全部敞口不得高于基金金钱净值的 100%。   （2）基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易生息品支付的驱动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。   （3）基金拟投资生息品，基金管理东说念主在产品召募肯求中应当向中国证监会 提交基金投资生息品的风险管理经过、拟接纳的组合避险、有用管理策略。   （4）基金管理东说念主应当在基金司帐年度末端后 60 个干事日内向中国证监会提                                 招募说明书 交包括生息品头寸及风险分析年度禀报。   （5）基金不得顺利投资与什物商品干系的生息品。   （1）整个参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。   （2）应当采选市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102%。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、 利息和分成。一朝借方负约，本基金根据条约和考虑法律有权保留和处置担保物 以得志索赔需要。   （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融用具或品种： 融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在平方市集惯例的合理期 限内要求奉赵任一或整个已借出的证券。   （6）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当相宜以下要 求： 会认同的信用评级机构评级。 候以公允价值停止交易。   （7）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。                                 招募说明书 当校服下列端正：   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证 监会认同的信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保 现金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据条约和考虑法 律有权保留或处置卖出收益以得志索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股 息、利息和分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调整以确保 已购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方负约，本基金根据条约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要。   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应职责。 市值或整个已售出而未回购证券总市值均不得进步基金总金钱的 50%。前项比 例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得 计入基金总金钱。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 伊始。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   为诊疗基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）购买不动产；                                   招募说明书   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍重金属或代表珍重金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现金。临时用途借入现 金的比例不得进步基金金钱净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （10）参与未持有基础金钱的卖空交易；   （11）购买证券用于收敛或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）顺利投资与什物商品干系的生息品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、左右证券交易价钱绝顶他不方正的证券交易行径；   （15）法律、行政法例和中国证监会端正阻扰的其他行径。   法律法例或监管部门取消或调整上述端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股推动、推行 收敛东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱履行。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制性端正，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳健程序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：恒生生物科技指数收益率（经汇率调整）×95%＋商 业银行税后活期进款利率×5%。   本基金投资方向为精熟追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，                                 招募说明书 因此，本基金功绩比拟基准能较为客不雅地预计本基金的投资绩效。   明天若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有端正的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个干事日内向 中国证监会禀报并建议治理有筹算，如调遣运作形状、与其他基金合并、或者停止 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主 大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有筹算确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 和货币市集基金。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风 险收益特征。   本基金为主要投资于境外证券市集的证券投资基金，需要承担汇率风险、境 外证券市集投资所面对的特等投资风险。   七、基金管理东说念主代表基金哄骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金                               招募说明书 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事 务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。                                         招募说明书（草案）                    第五部分     基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况 －32 层    二、注册老本和股权结构               持股单元                  持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                 51%     国泰君安投资管理股份有限公司                    20%     上海工业投资（集团）有限公司                    12%     上海锦江国际投资管理有限公司                    12%      上海上国投金钱管理有限公司                    5%    三、主要东说念主员情况 情况等。                                 招募说明书  （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首脑处副团职顾问，上海财政 证券有限公司党总支副文书，上海证券有限职责公司党委文书、副董事长、副总 司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党委文书、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用生息品交易模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三 部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文书员、助理审判员； 上海国际信赖投资公司金融三部式样司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团金钱管理有限公司监事长；上海华东实业有限 公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合规部 总司理。现任上海上国投金钱管理有限公司党支部文书、董事长、法定代表东说念主； 兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐意金钱管 理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总司理（主办干事）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总部副总 司理（主办干事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办督查 专员助理、国泰君安证券公司业务寻查督导委员会委员、国泰君安期货有限公司 党委委员、纪委文书、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专 员、国泰君安投资管理股份有限公司党委文书、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资咨 询有限公司副总司理；毕博管理参议（上海）公司参议咨询人；上海工业投资集团 金钱管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文书（主办干事）； 上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资部司理、投资 研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会 主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融奇迹部常务副                                   招募说明书 总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席履行官，锦江国际（集团）有 限公司金财帛务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦江资 产管理有限公司履行董事、总司理，上海锦江国际投资管理有限公司履行董事、 首席履行官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。   孤立董事：   吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十佳 法律咨询人。历任上海市城市建造局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、上 海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事务所 高等合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，西席。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助理西席、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证券交 易委员会及好意思国联邦储备局造访学者、长江商学院和香港大学客座西席、亚洲金 融学会会刊《金融国际挑剔》主编。现任上海交通大学上海高等金融学院金融学 西席、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球买卖领袖学者式样 （GES）学术主任。   胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师事 务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事务所 讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上海市君 悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研究员，上 海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委员会仲裁人。   （2）监事会   张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委文书、预算管理委 员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特参议业务总监，麦理根（McLagan）公司中 国区负责东说念主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监，华                                  招募说明书 安金钱管理（香港）有限公司董事。  诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教授。历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高等监察员，汇集交易部总监。现任华安基金管理有 限公司汇集交易部高等总监。  （3）高等管理东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教授。历任武警上海警卫局首 所长副团职顾问，上海财政证券有限公司党总支副文书，上海证券有限职责公司 党委文书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党委文书、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教授。历任好意思国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用生息品交易模子风险主管、中国银 行业监督管理委员会银行监管三部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼华 夏基金（香港）有限公司首席履行官。现任华安基金管理有限公司总司理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教授。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任华安 基金管理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管干事教授。历任上海市东说念主 民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金管理有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教授。历任香港恒 生银行上海分行交易员，中原基金管理有限公司上海分公司区域销售司理，华安 基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、公司总 司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教授。历任广发银 行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金管理有限公司 市集业务二部大区司理、产品部高等董事总司理、公司总司理助理。现任华安基 金管理有限公司副总司理。                                        招募说明书   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教授。历任洛阳播送电 视局记者、主办东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国 家水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务院新闻 办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限公司行政 办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金管理有限公司副总经 理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教授。历任原国泰 证券、国泰君安证券信息工夫部系统开发、诊疗和分析岗、国泰君安证券交易技 术总监、总司理助理兼立异业务总监、副总司理兼立异业务主管、副总司理兼服 务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金管理有限 公司首席信息官。   倪斌先生，硕士研究生，14 年基金行业从业经历。曾任毕马威华振司帐师事 务所审计员。2010 年 7 月加入华安基金，历任基金运营部基金司帐、指数与量 化投资部分析师、基金司理助理。2018 年 9 月起，同期担任华安标普全球石油 指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）交易型盛开式指数证券投资 基金绝顶荟萃基金、华安 CES 港股通精选 100 交易型盛开式指数证券投资基金 绝顶荟萃基金的基金司理。2018 年 9 月至 2022 年 12 月，同期担任华安纳斯达 克 100 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安纳斯达克 数证券投资基金转型而来）的基金司理。2019 年 6 月起，同期担任华安三菱日 联日经 225 交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2020 年 5 月 起，同期担任华安法国 CAC40 交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金 司理。2021 年 1 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证全指证券公司指数型证券 投资基金的基金司理。2021 年 2 月起，同期担任华安中证新动力汽车交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2022 年 7 月，同期担任华安 中证全指证券公司交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月至 的基金司理。2021 年 5 月起，同期担任华安恒生科技交易型盛开式指数证券投                                        招募说明书 资基金（QDII）的基金司理。2021 年 6 月起，同期担任华安中证沪港深科技 100 交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月起，同期担任华安中 证新动力汽车交易型盛开式指数证券投资基金发起式荟萃基金的基金司理。2022 年 4 月起，同期担任华安恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式荟萃基 金（QDII）的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华安纳斯达克 100 交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 1 月起，同期担任华安恒 生互联网科技业交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 金的基金司理。2024 年 2 月起，同期担任华安恒生互联网科技业交易型盛开式 指数证券投资基金发起式荟萃基金（QDII）、华安三菱日联日经 225 交易型盛开 式指数证券投资基金发起式荟萃基金（QDII）的基金司理。2024 年 4 月起，同 时担任华安恒生港股通中国央企红利交易型盛开式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金司理。2024 年 5 月起，同期担任华安中证沪深港黄金产业股票交 易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 6 月起，同期担任华安法国 CAC40 交易型盛开式指数证券投资基金发起式荟萃基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼皆备收益投资部高等总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官   收敛 2024 年 9 月 30 日，公司咫尺共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中                                   招募说明书 具有丰富的推行操作教授。整个上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及考虑 管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、详细行政、合规风 控等五个业务板块组成。   四、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》的端正，基金管理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律行动；   五、基金管理东说念主的承诺 券法》行动的发生； 金法》及干系法律法例的行动的发生；                                招募说明书 家考虑法律法例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章筹画；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、插手、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、铺张权利，不按照端正履行职责；   （7）走漏在职职期间细察的考虑证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从 事干系的交易行径；   （8）其他法律法例以及中国证监会阻扰的行动。   基金管理东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、勤勉 尽责的原则，严格校服考虑法律法例和中国证监会发布的监管端正，束缚更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依照考虑法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 不当利益；   （3）不走漏在职职期间细察的考虑证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事干系的交易行径。   六、基金管理东说念主的里面收敛轨制   （1）健全性原则   里面收敛包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、                                招募说明书 履行、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则   通过科学的里面收敛技巧和方法，建立合理的里面收敛程序，诊疗内控轨制 的有用履行。   （3）孤立性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司基金金钱、自有金钱、 其他金钱的运作应当分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹画管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面收敛结果。   公司的里面收敛组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以收场对 公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和收敛。具体而言，包括以下组成部 分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面收敛系统和支撑其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹画管理行径、董事和 公司管理层的行动哄骗监督权。   （3）督察长：督察长对董事会顺利负责。对公司的日常筹画管理行径进行 合规性监督和查验，顺利向公司董事会和中国证监会禀报。   （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险收敛而成立的特等设机构，以召开例会体式开展干事，向公司 总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规禀报、风险管理禀报以绝顶 他风险收敛要紧事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面收敛轨制的履行情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面收敛是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。                                  招募说明书 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险收敛。诸君员 工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德范例和行动准则、我方的岗亭职责进 行自律。   公司里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组 成。   公司里面收敛大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，是各项基本 管理轨制的提要和统治，里面收敛大纲应当明确内控方向、内控原则、收敛环境、 内控措施等内容。   基本管理轨制包括风险收敛轨制、投资管理轨制、基金司帐轨制、信息表露 轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理轨制、公司财务轨制、贵府档案管理轨制、 功绩评估侦察轨制和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、 岗亭职责、操作守则等的具体说明。   里面收敛的基本要素包括：收敛环境、风险评估、收敛行径、信息相通、内 部监控。   （1）收敛环境   收敛环境组成公司里面收敛的基础，包括公司治理结构体系和里面收敛体系。 公司里面收敛体系又包括公司的筹画理念和内控文化、里面收敛的组织体系、内 部收敛的轨制体系、职工的说念德操守和教导等内容。   公司自成立以来，通过束缚加强公司管理层和职工对里面收敛的瓦解和收敛 意志，勤奋于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造清雅无比的收敛环境氛围， 使风险意志勾通到公司各个部门、各个岗亭和各个业务门径。渐渐完善了公司治 理结构、加强了公司里面合规收敛建造，建立了公司里面收敛体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经过、筹画运作行径进行分析、测试查验，发现 风险，将风险进行分类、按要害性排序，找出风险散播点，分析其发生的可能性 及对方向的影响进度，评估咫尺的收敛进度和风险凹凸，找出引致风险产生的原                                招募说明书 因，采选定性定量的技巧分析考量风险的凹凸和危害进度。在风险评估后，坚信 应进一步采选的对应措施，对里面收敛轨制、司法、公司政策等进行更始和完善， 并监督各个门径的改进实施。   （3）收敛行径   公司的一系列规章轨制、业务司法在制定、更始的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构收敛、操作收敛、司帐收敛。   ① 组织结构收敛   公司各个部门的树立体现了部门之间的职责单干，及部门间互相协调与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作互相孤立、互相牵制何况有孤立的禀报系统，形成权责分明、严格有 效的三说念监控防地：   以各岗亭方向职责制为基础的第一起监控防地：各部门里面干事岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同的岗亭之间形成一种相 互查验、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各干系部门、干系岗亭之间互相监督和牵制的第二说念防地：公司在干系部门、 干系岗亭之间建立模范化的业务操作经过、要害业务处理表单传递及信息相通制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三说念 监控防地。   ② 操作收敛   公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险收敛轨制、投资管理轨制、基金 司帐轨制、公司财务轨制、信息表露轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理轨制、 贵府档案管理轨制、功绩评估侦察轨制和蹙迫应变轨制等，收敛日常运作和筹画 中的风险。公司各业务部门在推行操作中罢职实施。   ③ 司帐收敛   公司确保基金金钱与公司自有金钱完全分开，分账管理，孤立核算；公司会 计核算与基金司帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 管理的不同基金分别树立账户，分账管理，以确保每只基金和基金金钱的竣工独 立。                                招募说明书   基本的司帐收敛措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府管理轨制；会 计账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确狡计基金金钱净值， 采选科学、明确的金钱估值方法和估值程序，公允地反馈基金在估值时点的价值。   （4）信息相通   为了实时收场信息的相通，有用地达成从下到上的禀报和从上至下的反馈， 公司采选以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信断交流 渠说念，保证公司各级管理东说念主员和职工不错充分了解与其职责干系的信息，保证信 息实时投递稳健的东说念主员进行处理。   制定了管理和业务禀报轨制，包括如期禀报和不如期禀报轨制。按既定的报 告阶梯和禀报频率，在稳健的时刻向稳健的里面东说念主员和外部机构进行禀报。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面收敛体系设想合感性和运行有用性的过程，对收敛环 境、收敛行径等进行连续的考研和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监管干事，促使公司职工积极参与和遵照里面收敛制 度，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面收敛轨制的实施情况进行连续的检 查。考研其是否相宜设想要求，并实时地充实和完善，反馈政策法例、市集环境、 组织调整等因素的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金管理东说念主声明以上对于里面收敛轨制的表露委果、准确，并承诺公司将根 据市集变化和业务发展来束缚完善里面风险收敛轨制。                                                    招募说明书                    第六部分      基金的召募    华安恒生生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）由华安恒生香港上市 生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）改名而来。华安恒生香港上市生物 科技指数型发起式证券投资基金（QDII）由基金管理东说念主依照《基金法》、                                  《运作办 法》、     《基金合同》绝顶他考虑端正，经中国证监会 2024 年 5 月 23   《销售办法》、 日证监许可〔2024〕829 号文注册召募。    本基金自 2024 年 11 月 4 日起向全社会公开召募，收敛 2024 年 11 月 18 日 召募干事奏凯末端。    本基金为契约型盛开式，基金存续期间为不如期。    本基金的发售对象为相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    经毕马威华振司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 15，033，429.78 元 东说念主民币，其中 A 类 14，836，872.80 元，C 类 196，556.98 元；认购资金在召募期间 产生的银行利息共计 1，189.90 元东说念主民币，其中 A 类 1，144.51 元，C 类 45.39 元。 召募资金已于 2024 年 11 月 20 日划入本基金在基金托管东说念主中国建造银行股份有 限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购总户数为 1，385 户。按照每份基金份额驱动发售面值 1.00 元东说念主民币狡计，树立召募期间召募的有用份额共计 15，033，429.78 份基金份额， 其中 A 类 14，836，872.80 份，C 类 196，556.98 份；利息结转的基金份额为 1，189.90 份基金份额，其中 A 类 1，144.51 份，C 类 45.39 份。两项共计共 15，034，619.68 份 基金份额，已全部计入基金份额持有东说念主账户，归各基金份额持有东说念主整个。其中， 华安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理东说念主”）运用固有资金认购本基金 为 66.52%。本基金管理东说念主基金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 0 份（含募 集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0%。按照考虑法律端正，本基 金召募期间所发生的信息表露费、司帐师费、讼师费以绝顶他用度由本基金管理                       招募说明书 东说念主承担，不从基金金钱中列支。                                   招募说明书            第七部分   基金合同的见效   本基金由华安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）更 名而来。根据《基金法》、            《运作办法》等法律法例以及基金合同、招募说明书的 考虑端正，华安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）召募 相宜考虑条件，基金管理东说念主已向中国证监会办理收场基金备案手续，并于 2024 年 11 月 20 日获取中国证监会的书面证据，基金合同自该日起见效。自基金合同 见效之日起，本基金管理东说念主矜重伊始管理本基金。                                招募说明书         第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东说念主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业局面或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时刻   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券交 易所、深圳证券交易是以及境外主要投资局面的共同交易日（若该日为非港股通 交易日，则基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），盛开日的具 体业务办理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时刻。基金管理东说念主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息表露办法》的考虑端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进步三个月伊始办理申购，具体业务办 理时刻在干系公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进步三个月伊始办理赎回，具体业务办 理时刻在干系公告中端正。   在坚信申购伊始与赎回伊始时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息表露办法》的考虑端正在端正媒介上公告申购与赎回的伊始时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调遣 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。                                  招募说明书   三、申购与赎回的原则 进行狡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 处理司法等在校服基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东说念主可在法律法例允许，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新司法伊始实施前依照《信 息表露办法》的考虑端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构端正的程序，在盛开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋10 日（包括该日） 内支付赎回款项。如遇国度外管局干系端正有变更或本基金投资的境外主要市集 的交易计帐司法有变更、基金投资的境外主要市集及外汇市集休市或暂停交易、 登记公司系统故障、交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据                                   招募说明书 交换系统故障、港股通交易系统、港股通资金交收司法限制、或其他非基金管理 东说念主及基金托管东说念主所能收敛的因素影响业务处理经过，则赎回款项支付时刻可相应 顺延至影响因素撤废的下一干事日。   在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同考虑要求处理。   基金管理东说念主应以盛开日交易时刻末端前受理有用申购和赎回肯求确本日作 为申购或赎回肯求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该 交易的有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该 日）实时到销售机构柜台或以销售机构端正的其他形状查询肯求的证据情况。若 申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行调整，并在调整实施前依照《信息表露办法》的考虑端正在端正媒介上公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数量限制 每个基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同）。各销售机 构对最低申购名额及交易级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。投 资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为东说念主 民币 100，000 元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额或接纳如期定额投资 谋划时，不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户 保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 各销售机构对赎回名额有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。                                  招募说明书 或监管要求另有端正的除外。投资者可屡次申购，但单一投资者（基金管理东说念主股 东除外的发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 外。法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采选上述措施对基金规模给予控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 份额的数量限制，或新增基金规模收敛措施。基金管理东说念主必须在调整实施前依照 《信息表露办法》的考虑端正在端正媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施隔离化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老谋划筹集的资金绝顶投资运 营收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一谋划、麇集谋划及职业年金。如将来出现经养老基金监 管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减； 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。具体费率如下表 所示：                                       招募说明书  份额类别        单笔申购金额（M，元）            申购费率                  MA 类基金份额      50 万元≤M                M ≥100 万元          每笔 1000 元 C 类基金份额                       0   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类及 C 类基金份额的赎回费率随肯求份额持未必刻的增多而递减， 具体费率如下表所示：   份额类别        持有期限（Y）             赎回费率  A类基金份额         Y                Y≥7日               0.00%  C类基金份额         Y                Y≥7日               0.00%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回基金份额时收取，其中相连续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费 将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费形状实施日前依照《信息表露办法》的考虑端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律法例以及 监管部门、自律司法的端正。 有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销谋划，针对基金 投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部 门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳健调低基金的销售费率。                                            招募说明书 东说念主民币和外币份额类别，该事项无谓基金份额持有东说念主大解析过。如本基金增减东说念主 民币和外币份额类别，更新的申赎原则、程序、用度等业务司法及干系事项届时 由基金管理东说念主坚信并提前公告。   七、申购份额与赎回金额的狡计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100，000/（1＋1.00%）＝99，009.90 元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10 元   申购份额＝99，009.90/1.0150＝97，546.70 份   即投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97，546.70 份 A 类基金份额。   例：某投资者（非待业金客户）一次性投资 5000 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应单笔申购费为 1000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000，000-1，000＝49，999，000.00 元   申购用度＝1，000 元                                                招募说明书    申购份额＝49，999，000.00/1.0150＝49，260，098.52 份    即投资者（非待业金客户）投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 49，260，098.52 份 A 类基金份 额。    （2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100，000/1.0150=98，522.17 份    即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。    赎回金额的狡计公式为：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    （1）若投资者认/申购 A 类基金份额，持有期 5 天，则赎回金额的狡计方法 为：    例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回费率为 为：    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×1.50%＝1，522.50 元    赎回金额＝101，500.00－1，522.50＝99，977.50 元    即投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 99，977.50 元。    （2）若投资者认/申购 C 类基金份额，持有期三个月，则赎回金额的狡计方 法为：    例：某投资者持有三个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，赎回费率为                                         招募说明书   赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×0%＝0.00 元   赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元   即投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净 值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101，500.00 元。   T 日的种种基金份额净值在本日收市后狡计，并按基金合同的约定公告。遇 特殊情况，经履行稳健程序，不错稳健延伸狡计或公告。   狡计公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金金钱净值/T 日该类基金 份额的余额数量   本基金种种基金份额净值的狡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行证据的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 导致基金管理东说念主无法狡计当日基金金钱净值。                                     招募说明书 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不坚信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 的审批及市集情况进行调整）、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申 购金额上限的。 理东说念主推动除外的发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者进步 50%， 或者变相回避 50%汇集度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 要部分发生暂停交易或其他要紧事件，陆续接受申购可能会影响或毁伤其他基金 份额持有东说念主利益时。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管 理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据考虑端正在端正媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申 购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤废时，基金管理东说念主应实时归附 申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或减慢 支付赎回款项：                                  招募说明书 导致基金管理东说念主无法狡计当日基金金钱净值。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不坚信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 要害部分发生暂停交易或其他要紧事件，陆续接受赎回可能会影响或毁伤其他基 金份额持有东说念主利益时。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款 项时，基金管理东说念主应按端正报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前选拔将当 日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况撤废时，基金管理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理形状   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额 总和后的余额）进步前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的金钱组合情景决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付基金份额持有东说念主的全部赎回                                   招募说明书 肯求时，按平方赎回程序履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付基金份额持有东说念主的赎回肯求有 疼痛或以为因支付基金份额持有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 金钱净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，坚信当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消 赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下 一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基 础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回 肯求时未作明确选拔，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求进步上一开 放日基金总份额的 10%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回肯求实施宽限办理，即自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到全部赎回为 止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的 赎回肯求按前述要求处理，即基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，坚信当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消 赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。具体见干系公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得进步 20 个干事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并采选相应措施时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书端正的其他形状在 3 个交易日内通知基金份额持有东说念主，说明考虑处 理方法，并依照《信息表露办法》的考虑端正在端正媒介上公告。                                 招募说明书   十一、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的种种基金份额净值。 考虑端正，在端正媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况 在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新盛开的公 告。   十二、基金调遣   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 干系司法由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非交易过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律法例或有权机关端正的形状处理。   袭取是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于相宜条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。                               招募说明书   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   十五、如期定额投资谋划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资谋划，具体司法由基金管理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资谋划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管机构另有端正的除外。   如干系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务司法。   十七、基金份额的交易和转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券交 易所上市交易，或者依照法律法例端正和基金合同约定在中国证监会认同的交易 局面或者通过其他形状进行转让，具体司法由基金管理东说念主另行端正，并在业求实 施前依照《信息表露办法》的考虑端正在端正媒介上公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或干系公告。   十九、在不违反干系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的                               招募说明书 前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排进行 补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                 招募说明书           第九部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 户、交易、结算、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度等）； 征费、关税、印花税、交易绝顶他税收及预扣提税（以及与前述各项考虑的任何 利息、罚款及用度）以及干系手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 与基金考虑的诉讼、追索用度； 用度。   上述基金用度由基金管理东说念主在法律端正的范围内参照公允的市集价钱坚信， 法律法例另有端正时从其端正。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付形状                                    招募说明书   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个干事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时考虑基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个干事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时考虑基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金金钱净值的 0.25%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   C 类基金份额销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基                                  招募说明书 金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个干事日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行核 对，如发现数据不符，实时考虑基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据考虑法例及相应条约 端正，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度考虑税收征收的端正代扣代缴。                               招募说明书               第十部分   基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的种种有价证券、基金份额、银行进款本息、基 金应收款项绝顶他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证 券交易所司法、市集惯例以绝顶与基金托管东说念主签订的次托管条约为本基金在境外 开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与 基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶 他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和/或其托福的境外托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律职责，非因基金财产本人产生的债务，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不 得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。根据当地法律法例和市集惯例，基 金管理东说念主流畅并同意，存放于境外银行的现金及进款（包括存放于境外托管东说念主账                               招募说明书 户的现金及进款）组成该机构的等额无担保债务，除非法律法例及取销或清盘程 序明文端正该等现金及进款不归于计帐财产外。该等现金及进款归入其计帐财产 并不视为基金托管东说念主违反基金合同的端正。境外托管东说念主在因照章遣散、被照章撤 销或者被照章宣告清盘或停业等原因进行停止计帐时，除非在干系法律法例强制 要求下，不得将托管金钱项下的证券金钱归入其计帐金钱。基金管理东说念主管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人 承担的债务，不得对基金财产强制履行。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所司法、市集惯例绝顶 与基金托管东说念主签订的次托管条约并看护基金财产。除非基金管理东说念主、基金托管东说念主 绝顶境外托管东说念主存在要紧过错、诈骗或特意不当行动，基金管理东说念主、基金托管东说念主 不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、期货交易所司法、市集惯例的算作或 不算作承担职责。                               招募说明书             第十一部分   基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的盛开日以及国度法律法例端正需要对外表露基 金净值的非盛开日。   二、估值对象   本基金所领有的种种有价证券及本基金依据干系法律法例持有的其他金钱 及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在坚信干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门考虑端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价坚信公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交易日的报价不可委果反馈公允价值的，搪塞报价进行调整，坚信公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中商量不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有干系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息搭救的估值工夫坚信公允价值。接纳估值工夫坚信公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                  招募说明书 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并坚信公允价值。   四、估值方法   （1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值；   （2）非上市流通的基金以估值截止时点好像取得的最新基金份额净值进行 估值。   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近交易市价，坚信公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值工夫坚信公允价值；   （3）流通受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股 东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会考虑规 定坚信公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考取第三方估值基准                                   招募说明书 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可调遣债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交易的债券考取估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交易的债券，考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息搭救的估值工夫坚信其公允 价值。   （1）上市流通生息品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市生息品接纳估值工夫坚信公允价值；若生息品价钱无法通过公 开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构 的报价进行估值。   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不可客不雅反馈公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （1）东说念主民币对主要外汇的汇率应当以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布 的东说念主民币汇率中间价为准；   （2）其他货币与东说念主民币的汇率则以估值日伦敦时当前午四点（或好像取到 的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与好意思元的中间 价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理                                招募说明书 公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例端正应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因导致 基金推行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金推行支付日进 行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主不错聘任税收咨询人对干系投资市集的税 收情况给予主意和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体协调基金在国际 税务的申报、缴纳及索求税收返还等干系干事。基金管理东说念主或其聘任的税务咨询人 对最终税务的处理的委果准确负责。 值。 关端正进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不坚信性的干系领导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程                                    招募说明书 序及干系法律法例的端正或者未能充分诊疗基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据考虑法律法例，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金考虑的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的主意，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说晴明，按照基 金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果按端正对外给予公布。   五、估值程序 金份额的余额数量狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 管理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从 其端正。   基金管理东说念主狡计每个估值日的基金金钱净值及种种基金份额净值，并按端正 公告。 规或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主对基金金钱估值后，将种种基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规 定对外公布。   六、估值过错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳健、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过错形成估值过错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过错 的职责东说念主应当对由于该估值过错遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述                                  招募说明书 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担； 由于估值过错职责方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估 值过错职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值过错职责方还是积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错职责方搪塞更正的情况向考虑当事东说念主进行证据，确保估值过错已得 到更正；   （2）估值过错的职责方对考虑当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值过错的考虑顺利当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值过错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值过错职责方仍搪塞估值过错负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不当 得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值过错职责方；   （4）估值过错调整接纳尽量归附至假定未发生估值过错的正确情形的形状。   估值过错被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因坚信估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的职责方进行 更正和抵偿损失；                                   招募说明书   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向考虑当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现过错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金金钱净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应狡计每个估值日的基金金钱净值和种种基金份额净值并 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主按端正对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 所形成的过错不算作基金金钱估值过错处理。                                招募说明书 发生制进行估值的应交税金有各异的，干系估值调整不算作基金金钱估值过错处 理。 因，在本基金管理东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时刻点前无法证据的交易，导致 的对基金金钱净值的影响，不算作基金金钱估值过错处理。 构、登记结算公司、证券、期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及进款银行 等级三方机构发送的数据过错，或由于国度司帐政策变更、市集司法变更等非基 金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、稳健、 合理的措施进行查验，但未能发现过错的，由此形成的基金金钱估值过错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必 要的措施放松或撤废由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。                                  招募说明书            第十二部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指收敛收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已收场收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金归拢基金份额类别 内的每一基金份额享有同平分配权； 况进行收益分配，具体分配有筹算以公告为准，若《基金合同》见效发火 3 个月可 不进行收益分配； 可选拔现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东说念主不选拔，本基金默许的收益分配形状是现金分成；基金份额持有东说念主可 对 A 类和 C 类基金份额分别选拔不同的分成形状；   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。在不抵御法律法 规及基金合同的端正、且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，履 行稳健程序后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可调整基金收益的分配原 则。                               招募说明书   四、收益分配有筹算   基金收益分配有筹算中应载明收敛收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配形状等内容。   五、收益分配有筹算的坚信、公告与实施   本基金收益分配有筹算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表露办法》的考虑端正在端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的端正或干系公告。                                       招募说明书             第十三部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表露； 司帐核算，按照考虑端正编制基金司帐报表； 并以约定形状证据。   二、基金的年度审计 端正的司帐师事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表露办法》的考虑端正在端正媒介公告。                                 招募说明书           第十四部分     基金的信息表露   一、本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险管理端正》、            《基金合同》绝顶他考虑端正。干系法律法例对于信息 表露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照 法律法例和中国证监会的端正表露基金信息，并保证所表露信息的委果性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表露的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表露，并保证 基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和形状查阅或者复制公开表露的信 息贵府。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：                                招募说明书   四、本基金公开表露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体程序，说明基金产品的特质等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概如若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产品贵府概要的信息发生要紧 变更的，基金管理东说念主应当在三个干事日内，更新基金产品贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产品 贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵府概要、                                 招募说明书 《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金产品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在端正网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在伊始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在端正网站表露一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在伊始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在每个盛开日后的 1 个干事日内，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表露盛开日种种别 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在半年度和年度临了一日后的 1 个干事日内，在端正网站披 露半年度和年度临了一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计形状及考虑申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在端正网站上，并将年度禀报领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在端正网站上，并将中期禀报领导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在端正网站上，并将季度禀报领导性公告登载在端正报刊上。                                  招募说明书   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期禀报“影响投资者决 策的其他要害信息”项下表露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中表露基金组合股产情况绝顶 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，考虑信息表露义务东说念主应当依照《信息表露办法》的规 定编制临时禀报书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金计帐；   （3）调遣基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金份额登记机构，基 金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金管理东说念主的推行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百 分之三十；                                  招募说明书   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股推动、 推行收敛东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提形状和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价过错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金伊始办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （22）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）本基金变更份额类别树立；   （25）通达多币种申购、赎回业务或调整申购、赎回形状；   （26）选拔或更换境外投资咨询人、境外托管东说念主；   （27）基金推出新业务或服务；   （28）为本基金增设新的基金份额类别并树立相应费率、减少或调整本基金 份额类别树立、调整基金份额分类方法及司法；   （29）在不违反法律法例端正且相宜基金合同约定的前提下，本基金变更为 由基金管理东说念主管理的归拢标的指数基金（ETF）的荟萃基金并相应变更基金称号、 类别，修改《基金合同》的投资方向、投资范围和投资策略等要求；   （30）基金信息表露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的                                招募说明书 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集微妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息表露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开清醒。   基金合同出现停止情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在端正 网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在端正报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管理东说念主应在基金年度禀报及中期禀报中表露其持有的金钱搭救证券总 额、金钱搭救证券市值占基金净金钱的比例和禀报期内整个的金钱搭救证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度禀报中表露其持有的金钱搭救证券总额、金钱搭救证券 市值占基金净金钱的比例和禀报期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱搭救证券明细。   基金管理东说念主应当在基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报等如期禀报 和招募说明书（更新）等文献中表露港股通标的股票的投资情况。法律法例或中 国证监会另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主将在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更 新）等文献中表露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风 险筹算等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 交易政策和交易方向等。   基金管理东说念主应当按照干系法律法例的端正，在基金合同见效公告、基金年度 禀报、中期禀报、季度禀报均分别表露基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主推动、                                招募说明书 基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   若本基金参与境内融资，基金管理东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报 等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中表露参与融资情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险绝顶管理情况等。   若本基金参与境内转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度禀报、中期 禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中表露基金参与转融通 证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险绝顶管理 情况等，并就禀报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项 作念详备说明。 合同、招募说明书中按照考虑端正进行表露。   本基金实施侧袋机制的，干系信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   六、信息表露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 表露内容与情势准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期禀报、更新的招募说明书、基金产品贵府概要、基金计帐禀报等 干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选拔一家报刊表露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证干系报送信息的委果、准确、竣工、实时。                                  招募说明书   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表露信息，然而其他群众媒介不得早于端正媒介表露信息，何况 在不同媒介上表露归拢信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，提高信息表露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会 端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主提高信息表露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律司法的干系端正。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计禀报、法律主意书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸表露基金信息的情形 他原因暂停营业时； 商证据后暂停估值的；   九、法律法例或中国证监会对信息表露另有端正的，从其端正。                                  招募说明书    第十五部分    基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息表露办法》的考虑端正在端正 媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》的端正陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、相宜《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。                                 招募说明书 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出现时，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 禀报出具法律主意书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分配   依据基金财产计帐的分配有筹算，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的种种 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经相宜《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个干事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在端正 网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在端正报刊上。                              招募说明书  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。                                     招募说明书                 第十六部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连续筹画   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   考虑东说念主：王小飞   考虑电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建造银行总行设金钱托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障 业务处、接待信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统搭救处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气聘任外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并还是成为旧例化的内控干事技巧。   （三）基金托管业务筹画情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国建造银行一直秉 持“以客户为中心”的筹画理念，束缚加强风险管理和里面收敛，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实诊疗金钱持有东说念主的正当权益，为金钱托福东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建造银行托管金钱规模束缚扩大，托管业务品 种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账                                         招募说明书 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。收敛 2024 年三季度末，中国建造 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建造银行专科高效的托管服务才融合业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建造银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中 央国债登记结算有限职责公司（中债）                 “优秀金钱托管机构”、银行间市集计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银人人》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化金钱托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好 次托管银行”，并算作独一中资银行获取《财资》                      “中国最好 QFI 托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面收敛轨制   （一）里面收敛方向   算作基金托管东说念主，中国建造银行严格校服国度考虑托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内考虑管理端正，遵法筹画、范例运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保考虑信息的委果、准确、竣工、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面收敛组织结构   中国建造银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面收敛干事， 对托管业务风险管理和里面收敛的有用性进行指挥。金钱托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规干事，具有孤立哄骗内控合规干事权利和 才调。   （三）里面收敛轨制及措施   金钱托管业务部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管理轨制、收敛制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和顺利进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权干事实行集 中收敛，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严格 有用；业务操作区专门树立，封锁管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披                                   招募说明书 露东说念主负责，防卫泄密；业求收场自动化操作，防卫东说念主为事故的发生，工夫系统完 整、孤立。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   （一）监督方法   依照《基金法》绝顶配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同端正，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资额外情况，向基金管理东说念主进行风险领导，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧额外事项实时禀报中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时禀报中国证监会。                                                                 招募说明书                    第十七部分           境外基金托管东说念主    一、境外托管东说念主的基本情况    称号：说念富银行 State Street Bank and Trust Company    注册地址：One Lincoln Street， Boston， Massachusetts 02111， United States    办公地址：One Lincoln Street， Boston， Massachusetts 02111， United States    法定代表东说念主：Ron O’Hanley    成立时刻：1891 年 4 月 13 日    最近一个司帐年度（截止到 2022 年 12 月 31 日）整个者权益（Shareholders’ Equity）251.91 亿好意思元。    二、托管金钱规模、国际信用评级和托管业务    说念富银行的全球托管业务由好意思国说念富集团全资领有。说念富银行创举于 1891 年，自 1924 年景为好意思国第一个共同基金的托管东说念主后，说念富银行已成为一产品有 辅导地位的国际托管银行。收敛 2022 年 12 月 31 日，托管和行政管理金钱总额 已达到 36.74 万亿好意思元，一级老本比率为 15.4%。说念富银行永恒进款信用评级为 AA-（模范普尔）及 Aa1（穆迪投资）。说念富银行在全球 30 多个国度或地区设有 干事处，收敛 2022 年 12 月 31 日说念富领有近 4 万名富足教授的职工为客户提供 全场所的托管服务，包括全球托管、基金司帐、绩效评估、投资纲领监察禀报、 外汇交易、证券出借、基金调遣管理、受托东说念主和注册登记等服务。    三、境外托管东说念主的职责 产的资金账户以及证券账户；                              招募说明书 信息；                                 招募说明书              第十八部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事 务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个干事日内聘 请侧袋机制启用日发表主意且相宜《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并披 露专项审计主意。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况坚信是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。多半赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主狡计各项投资运作筹算和基金功绩筹算时仅需商量主袋账户金钱。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因金钱流动性受限等中国证监会端正的情形除外。                                招募说明书   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户金钱进行估 值并表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户基金份额净值。   侧袋账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、归附交易等形状归附流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定金钱给予处置变现等形状， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户金钱是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户金钱 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户金钱全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘任相宜 《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表露专项审计主意。   七、侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。                               招募说明书   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分端正的基金净值信息 表露形状和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期禀报中表露禀报期内侧袋账 户干系信息，基金如期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   司帐师事务所对基金年度禀报进行审计时，搪塞禀报期内基金侧袋机制运行 干系的司帐核算和年度禀报表露等发表审计主意。   八、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡顺利援用法律法例或监管司法的 部分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行稳健程序后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。                                                招募说明书                  第十九部分       干系服务机构     一、基金销售机构     （1）华安基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     客户服务统一参议电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金管理有限公司电子交易平台     华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn     移动客户端：华安基金 APP     基金管理东说念主不错根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。     二、登记机构     称号：华安基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东说念主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）33627962     考虑东说念主：赵良     客户服务中心电话：40088-50099                                     招募说明书 三、出具法律主意书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 考虑东说念主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、审计基金金钱的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊世俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 考虑电话：010-85085000 传真：010-85185111 考虑东说念主：虞京京 承办注册司帐师：虞京京、欧梦溦                           招募说明书       第二十部分   基金合同的内容撮要 基金合同的内容撮要详见附件一。                            招募说明书     第二十一部分   基金托管条约的内容撮要 基金托管条约的内容撮要详见附件二。                                招募说明书        第二十二部分    对基金份额持有东说念主的服务  本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东说念主 的需要和市集的变化，应时对服务式样进行调整。主要服务内容如下：  （一）投资东说念主对账单服务  本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电子 对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。  （二）数字服务部电话服务  数字服务部提供7X24小时的基金净值信息、投资东说念主账户交易情况、基金产品 与服务等信息的自助查询。  数字服务部东说念主工座次在交易日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热线 获取业务参议、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵府修改等专项服务。  （三）网罗在线服务  投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中的 多样问题进行参议互动或留言。  （四）信息定制服务  投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者顺利登录本公司网站定 制电子对账单及资讯服务等种种信息服务。  （五）投诉受理服务  投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客服 电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或主意。本公司将在收到投诉之 日起3个干事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延永恒限不 得进步20日，并实时见告投诉东说念主延永恒限及原理。  （六）网站交易服务  依据干系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务司法》的端正，本公司 可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交易服务。具体业务司法详见基 金管理东说念主网站说明。  （七）基金管理东说念主客户服务考虑形状  客户服务热线：40088-50099（免资料话费）                                                 招募说明书  公司网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37层  邮政编码：200120  （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请考虑基金管理 东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、传真、信件等形状考虑基金管理东说念主。请确保 投资前，您/贵机构还是全面流畅了本招募说明书。                               招募说明书       第二十三部分   招募说明书存放及查阅形状  招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应 当按照干系法律法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                  招募说明书             第二十四部分        备查文献   一、备查文献 （QDII）的召募作出准予注册的文献   二、存放地点：除第 5 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金管理东说念主的住 所。   三、查阅形状：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 招募说明书              附件一：基金合同内容撮要   第一节   基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金份额持有东说念主 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎回复相宜本基金合同的端正；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；  （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：  （1）崇拜阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息表露，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》停止的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；                                   招募说明书   （7）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1，000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同见效日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东说念主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （7）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （8）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （9）依据《基金合同》及考虑法律端正决定基金收益的分配有筹算；   （10）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣申 请；   （11）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （12）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；                                 招募说明书   （14）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （15）选拔、更换或取销基金境外投资咨询人；承担受信职责，在挑选、托福 投资咨询人过程中，履行称职视察义务；   （16）托福第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （17）在相宜考虑法律、法例的前提下，制订和调整考虑基金认购、申购、 赎回、调遣、转托管、非交易过户、如期定额投资、收益分配、通达东说念主民币之外 的其他币种的申购、赎回等方面的业务司法；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）托福境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信职责，并 按照考虑端正对投资交易的经过、信息表露、记录保存进行管理；   （5）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条文定的原则进行；   （6）进行境外证券投资，应当校服当地监管机构、交易所的考虑法律法例 端正；   （7）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画形状管理和运作基金财产；   （8）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （9）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他考虑端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；                                   招募说明书   （10）照章接受基金托管东说念主的监督；   （11）采选稳健合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按考虑端正狡计并公告基金净值信息，坚信 基金份额申购、赎回的价钱；   （12）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （13）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （14）严格按照《基金法》、                《基金合同》绝顶他考虑端正，履行信息表露及 禀报义务；   （15）保守基金买卖玄妙，不走漏基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》绝顶他考虑端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予守秘，不 向他东说念主走漏，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供 服务而向其提供的情况除外；   （16）按《基金合同》的约定坚信基金收益分配有筹算，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （17）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （18）依据《基金法》、              《基金合同》绝顶他考虑端正召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （19）按端正保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，何况 保证投资者好像按照《基金合同》端正的时刻和形状，随时查阅到与基金考虑的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵府的复印件；   （21）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （22）面对遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （23）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （24）基金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为                                  招募说明书 基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （25）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的行动承担职责；   （26）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （27）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （28）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （29）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （30）基金管理东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等考虑反洗钱的法律 法例和监管要求履行反洗钱义务，包括但不限于托福东说念主身份识别、托福东说念主身份和 交易贵府留存、资金开头和用途正当性审查、可疑交易禀报、制裁筛查等，并为 托管东说念主开展反洗钱干事提供充分的协助，法律法例另有端正的除外；   （31）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）选拔、更换或取销境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 受托东说念主职责；   （5）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；                                  招募说明书   （6）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （7）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （8）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备填塞的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他考虑端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金考虑的要紧合同及考虑凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》绝顶他考虑端正另有 端正外，在基金信息公开表露前给予守秘，不得向他东说念主走漏，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金金钱净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径考虑的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具主意，说 明基金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管理东说念主有未履行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了稳健的措施；   （11）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来往、托福及 成交记录等干系贵府，其保存的时刻不低于法律法例端正的最低期限；                                   招募说明书   （12）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法 律法例端正的最低期限；   （13）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （14）按端正制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （15）依据基金管理东说念主的指示或考虑端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （16）依据《基金法》、              《基金合同》绝顶他考虑端正，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （18）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （19）面对遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （21）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （22）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照端正对基金日常投资行动和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违章，应当实时向中国证 监会、外管局禀报；   （24）每月末端后 10 个天然日内，向中国证监会和外管局禀报基金管理东说念主 境外投资情况，并按干系端正进行国际收支申报；   （25）办理基金的考虑结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务；   （26）实时将公司行动信息通知基金管理东说念主；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和司法                                   招募说明书   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有端正的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作形状；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；                                   招募说明书   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费形状；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）增多、减少基金份额类别，或调整基金份额分类办法及司法；   （6）调低应由基金承担的用度；   （7）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整考虑基金申购、赎回、转 托管、如期定额投资、基金交易、非交易过户等业务司法；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）增多、减少或调整基金销售币种；   （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集形状 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管                                    招募说明书 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、插手。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知形状 告。基金份额持有东说念主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形状；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐发的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信形状、托福的公证机关绝顶联 系形状和考虑东说念主、表决主意寄交的截止时刻和收取形状。 决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意                                  招募说明书 的计票效率。   四、基金份额持有东说念主出席会议的形状   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法例、监管 机构允许的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主坚信。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐发相宜法律法例、《基金合 同》和会议通知的端正，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他形状在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形状或大会公告载明的其他形状进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形状视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个干事日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知端正的形状收取基金份额持有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金管理东说念主经                                  招募说明书 通知不参加收取表决主意的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决主意或授权他东说念主代表出具 表决主意；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主意的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主意的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐发符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的端正，并与基金登记机构记录相符。 或其他形状召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他形状 进行表决，具体形状由会议召集东说念主坚信并在会议通知中列明。 并表决的，授权形状不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他形状，具体形状在 会议通知中列明。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                                   招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的形状下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条文定程序坚信和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次 基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐发文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和考虑形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 特等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形状通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有端正或基金合同另有约定外，调遣基金运作形状、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名形状进行投票表决。   采选通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据阐发，不然提交 相宜会议通知中端正的证据基金份额持有东说念主身份文献的表决视为有用出席的基                                 招募说明书 金份额持有东说念主，口头相宜会议通知端正的表决主意视为有用表决，表决主意吞吐 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议伊始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议伊始 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东说念主应当迅速公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会                                  招募说明书 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日后按照《信息表露办法》的考虑端正在 端正媒介上公告。如果接纳通信形状进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主；                                  招募说明书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内归拢类别的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等端正，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管 司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律法例或监管司法协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三节   基金合同覆没和停止的事由、程序以及基金财产计帐形状   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息表露办法》的考虑端正在端正 媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐                                 招募说明书 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》的端正陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、相宜《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出现时，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 禀报出具法律主意书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分配   依据基金财产计帐的分配有筹算，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的种种 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经相宜《证券法》                                 招募说明书 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个干事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在端正 网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。   第四节   争议治理形状   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争 议，应经友好协商治理。如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有经管力。除非仲裁裁 决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自职责，陆续诚挚、勤勉、尽责地 履行基金合同端正的义务，诊疗基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之方针，不包括香港特等行政 区、澳门特等行政区和台湾地区法律）统率，并从其解释。   第五节   基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                                        招募说明书                   附件二：托管条约内容撮要     第一节   基金托管条约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：华安基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层     邮政编码：200120     法定代表东说念主：朱学华     成立时刻：1998 年 6 月 4 日     批准树立机关：中国证券监督管理委员会     批准树立文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号     组织体式：有限职责公司     注册老本：1.5 亿元     存续期间：连续筹画     筹画范围：基金召募；基金销售；金钱管理以及中国证监会许可的其它业务。     （二）基金托管东说念主     称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织体式：股份有限公司     注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整                                 招募说明书   存续期间：连续筹画   筹画范围：继承公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   第二节   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据考虑法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券选拔 模范的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的情势，将拟投资的标的证券库提供 给基金托管东说念主，基金管理东说念主不错根据推行情况的变化，对标的证券库给予更新和 调整并实时书面通知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金推行投资 是否相宜《基金合同》对于证券选拔模范的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有清雅无比流动性的金融用具，包括标的指数成份股（含 存托凭证）绝顶备选成份股（含存托凭证）。为更好地收场投资方向，本基金可 参与其他境外市集投资用具和境内市集投资用具投资。   本基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管协调谅解备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括盛开式基金和交易型盛开式指 数基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管协调谅解备忘录的国度或地区证 券市集挂牌交易的世俗股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖 凭证；政府债券、公司债券、可调遣债券、住房按揭搭救证券、金钱搭救证券等 固定收益投资用具；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、买卖票 据、回购条约、短期政府债券等货币市集用具；与固定收益、股权、信用、商品 指数、基金等标的物挂钩的结构性投金钱品；远期合约、互换及经中国证监会认 可的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息产品；以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会干系端正。本基 金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。   本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票                                  招募说明书 市集交易互联互通机制投资香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）。   本基金在境内可投资于其他股票（包括创业板绝顶他经中国证监会核准或注 册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行单子、金融债、 企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、中期单子、可调遣债券（含 分离交易可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、金钱搭救证券、 债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款绝顶他银行进款）、同行存单、 货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于标的指数成份股绝顶备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%， 且不低于非现金基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后，保持不低于基金金钱净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 绝顶他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正履行。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调整。   （二）基金托管东说念主根据考虑法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）投资于标的指数成份股绝顶备选成份股的比例不低于基金金钱净值的   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金金钱净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金总金钱不进步基金净金钱的 140%；   （4）本基金境内投资的，须遵照以下限制：                                    招募说明书 金金钱净值的 10%； 产搭救证券规模的 10%； 益东说念主的种种金钱搭救证券，不得进步其种种金钱搭救证券共计规模的 10%； 金持有金钱搭救证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级 禀报密布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数量不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得进步基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱搭救证券、 买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货 合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%，在职何交易日内交易（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金金钱净值的 20%；本 基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差狡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的考虑约定； 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动 性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只 证券不得进步基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市                                    招募说明书 值加权平均狡计； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资； 上市交易的股票合并狡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；   除上述第（2）项、第（4）项中 5）、9）、10）条外，因证券或期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资不相宜上述第（4）项中 9）条的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业 务。法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。   （5）本基金境外投资的，须遵照以下限制： 行应当是中资买卖银行在境外树立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监 会认同的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上述 限制； 其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得进步基金金钱净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券金钱不得进步基金金钱净值的 3%； 指法律或《基金合同》端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他金钱； 值的 10%，临时借入现金的期限以中国证监会端正的期限为准；   若基金进步上述第（5）项投资比例限制约定限制的，应当在进步比例后 30 个干事日内接纳合理的买卖措施减仓，以相宜投资比例限制要求。                                   招募说明书   基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大 交易，投资于境外金融生息品的，同期应当严格校服下列端正：   （1）基金的金融生息品全部敞口不得高于基金金钱净值的 100%。   （2）基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易生息品支付的驱动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。   （3）基金拟投资生息品，基金管理东说念主在产品召募肯求中应当向中国证监会 提交基金投资生息品的风险管理经过、拟接纳的组合避险、有用管理策略。   （4）基金管理东说念主应当在基金司帐年度末端后 60 个干事日内向中国证监会提 交包括生息品头寸及风险分析年度禀报。   （5）基金不得顺利投资与什物商品干系的生息品。   （1）整个参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。   （2）应当采选市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102%。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、 利息和分成。一朝借方负约，本基金根据条约和考虑法律有权保留和处置担保物 以得志索赔需要。   （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融用具或品种： 融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在平方市集惯例的合理期 限内要求奉赵任一或整个已借出的证券。   （6）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当相宜以下要                                 招募说明书 求： 会认同的信用评级机构评级。 候以公允价值停止交易。   （7）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 校服下列端正：   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证 监会认同的信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保 现金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据条约和考虑法 律有权保留或处置卖出收益以得志索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股 息、利息和分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调整以确保 已购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方负约，本基金根据条约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要。   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应职责。 值或整个已售出而未回购证券总市值均不得进步基金总金钱的 50%。前项比例 限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计 入基金总金钱。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起                                招募说明书 伊始。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   （三）基金托管东说念主根据考虑法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（九）款基金投资阻扰行动通过过后监督形状进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股推动、推行 收敛东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱履行。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。   （四）基金托管东说念主根据考虑法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会干系端正，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险收敛轨制，防御流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括 由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间 债券市集交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 干系干事的落实和协调，并确保基金托管东说念主好像平方查询。因基金管理东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金金钱的责 任与损失，及因流通受限证券存管顺利影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东说念主承担。                                招募说明书   本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金。若有最新法律法例、 监管政策变更端正的，根据最新法律法例、监管政策履行。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要治理的基金投资 比例限制失调、基金流动性疼痛以及干系损失的搪塞治理措施，以及考虑额外情 况的处置。基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相 关风险采选积极有用的措施，在合理的时刻内有用治理基金运作的流动性问题。 如因基金多半赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活疼痛时，基金 管理东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因 投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管 理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金管理东说念主 应抵偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。 金托管东说念主提交考虑书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的考虑贵府委果、准确、 竣工。考虑贵府如有调整，基金管理东说念主应实时提供调整后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票考虑刊行数量、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。   （3）基金拟认购的数量、价钱、总成本、账面价值。 会端正媒介表露所投资非公开刊行股票的称号、数量、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。   本基金考虑投资流通受限证券比举例违反考虑限制端正，在合理期限内未能 进行实时调整，基金管理东说念主应在两个干事日内编制临时禀报书，给予公告。   （五）基金托管东说念主根据考虑法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、干系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据 等进行监督和核查。                                 招募说明书   （六）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面领导 等形状通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面通知后应不才一干事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知 的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （七）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主 应在端正时刻内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督禀报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供干整个据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易程序还是见效的指示违反法律、 行政法例和其他考虑端正，或者违反《基金合同》约定的，应当实时通知基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行动，应实时禀报中国证监会， 同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管理东说念主无正 当原理，断绝、阻滞基金托管东说念主根据本托管条约端正哄骗监督权，或采选拖延、 诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍 不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   第三节   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东说念主狡计的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐 交收、干系信息表露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等                                  招募说明书 违反《基金法》、《基金合同》、本条约绝顶他考虑端正时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面体式给基金 管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和委果性，在端正时刻内答复基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应实时禀报中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、阻滞基金管理东说念主根据本条约端正哄骗监督权，或采选拖延、诈骗 等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改 正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。   第四节   基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 与孤立。本基金财产由基金托管东说念主和/或其托福的境外托管东说念主按照当地适用的法 律法例和市集惯例进行看护。 况两边可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、处 分、分配本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、 结算费和账户诊疗费，以绝顶他按照境外当地市集的法律法例、结算机构端正和 市集惯例等自动扣收的用度等） 定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管                                     招募说明书 东说念主应实时通知基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东说念主应负责向考虑当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。根据当地法律法例和市集惯例， 基金管理东说念主流畅并同意，存放于境外银行的现金及进款（包括存放于境外托管东说念主 账户的现金及进款）组成该机构的等额无担保债务，除非法律法例及取销或清盘 程序明文端正该等现金及进款不归于计帐财产外。该等现金及进款归入其计帐财 产并不视为基金托管东说念主违反本条约的端正。境外托管东说念主在因照章遣散、被照章撤 销或者被照章宣告清盘或停业等原因进行停止计帐时，除非在干系法律法例强制 要求下，不得将托管金钱项下的证券金钱归入其计帐金钱。基金管理东说念主管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人 承担的债务，不得对基金财产强制履行。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 绝顶承诺的持有期限相宜《基金法》、                 《运作办法》等考虑端正后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时刻内，聘任相宜证券法例定的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报。验资 机构需在验资禀报中对发起资金提供方绝顶持有份额进行专门说明。出具的验资 禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 按端正办理退款等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和管理                                 招募说明书 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主看护和使用。基金托管东说念主可托福境外托管东说念主开立境外托管资金账户，境外托管 东说念主根据基金托管东说念主的指示办理境外资金收付。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金金钱的支付。 及回款的独一结算账户。 付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个干事日内向基金托管 东说念主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。基金托管东说念主可托福境外托管东说念主在拟投资的境外市集按市集 司法或惯例开立境外证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付，待托管产品启始运营后，基金管理东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管理东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主计帐干事，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交                                招募说明书 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正以及基金管理东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》履行。 理东说念主和托管东说念主协商证据主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供 配合的，另一方应给予配合。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系端正，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正履行。   （五）银行间账户的开设和管理   《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银 行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的考虑端正，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）期货账户的开立和管理   由基金管理东说念主代表基金与期货经纪商刚毅期货合同，基金管理东说念主应在其经纪 商处以基金口头开立期货账户，并实时将干系的账户信息发送基金托管东说念主。   基金托管东说念主和其境外托管东说念主不承担与期货投资干系金钱（包括但不限于期货 合约、保证金）的看护职责。基金管理东说念主应在约定的截止时刻之前向基金托管东说念主 发送经基金管理东说念主证据的期货经纪商禀报，包括期货交易明细、保证金余额等期 货数据。基金管理东说念主也可为基金托管东说念主通达权限，提供数据查询功能。基金托管 东说念主根据基金管理东说念主提供查询的数据或按照基金管理东说念主指定的查询蹊径取得的数 据进行估值和核算，不承担核实该数据的职责。   （七）远期投资账户的开立和管理   由基金管理东说念主以基金口头在交易敌手处开立保证金账户，并实时将干系账户 的信息发送基金托管东说念主。   基金托管东说念主和其境外托管东说念主不承担与远期投资干系金钱（包括但不限于远期 合约、保证金）的看护职责。基金管理东说念主或期货经纪商应在约定的截止时刻之前 向基金托管东说念主发送远期交易数据，包括交易明细、保证金余额等。基金管理东说念主也 可为托管东说念主通达权限，提供数据查询功能。基金托管东说念主根据基金管理东说念主或期货经                               招募说明书 纪商提供的数据或按照基金管理东说念主指定的查询蹊径取得的数据进行估值和核算， 不承担核实该数据的职责。   （八）其他账户的开立和管理   在本托管条约刚毅日之后，本基金被允许从事相宜法律法例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据考虑法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立考虑 账户。该账户按考虑司法使用并管理。   基金管理东说念主通过境外托管东说念主办理境外投资干系账户，应托福基金托管东说念主办理 或取得基金托管东说念主的同意，包括但不限于：境外第三方银行投资如期进款账户、 境外基金账户、境外期货账户等。   基金管理东说念主自行办理境外投资干系账户，应提前见告基金托管东说念主，基金托管 东说念主评估后有权断绝办理账户业务或断绝履行该账户干系的计帐交收事宜并实时 与管理东说念主相通，但由此产生的损失托管东说念主不承担任何职责。   法律法例等考虑端正对干系账户的开立和管理另有端正的，从其端正办理。   （九）基金财产投资的考虑有价凭证等的看护   基金财产投资的考虑什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主或境外托管东说念主处的看护库，也可存入按法律法例考虑端正允 许的种种 代看护库，看护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券、银行如期进款证 实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金 托管东说念主对由基金托管东说念主绝顶境外托管东说念主除外机构推行有用收敛或看护的金钱不 承担任何职责。   （十）与基金财产考虑的要紧合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金考虑的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主看护。除本条约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基 金考虑的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以保证基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将 要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个干事日内将原本投递基金托管东说念主处。重 大合同的看护期限不低于法律法例端正的最低期限。                                   招募说明书   第五节   基金金钱净值狡计和司帐核算   （一）基金金钱净值的狡计、复核与完成的时刻及程序 按照每个估值日该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数量狡计，均精 确到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错树立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日狡计基金金钱净值及种种基金份额净值，并按端正公告。   用于基金信息表露的基金金钱净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责 狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日估值时刻点狡计基 金金钱净值并发送给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约 定对外公布。但基金管理东说念主根据法律法例或《基金合同》的端正暂停估值时除外。   根据考虑法律法例，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，按照 基金管理东说念主对基金金钱净值的狡计结果对外给予公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   本基金所领有的种种有价证券及本基金依据干系法律法例持有的其他金钱 及欠债。   （1）基金估值方法 以最近交易日的收盘价估值； 值。   （2）证券交易所上市的权益类证券的估值   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变                                  招募说明书 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近交易市价，坚信公允价钱。   （3）处于未上市期间的权益类证券应永别如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会考虑端正 坚信公允价值。   （4）债券估值方法 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券考取估值日收盘价算作估值全价；实行净价 交易的债券，考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息搭救的估值工夫坚信其公允价 值。   （5）生息品估值方法                                   招募说明书 易的，以最近交易日的收盘价估值； 信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的 报价进行估值。   （6）非流动性金钱或暂停交易的证券估值方法   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不可客不雅反馈公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （7）估值中的汇率考取原则： 东说念主民币汇率中间价为准； 离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与好意思元的中间价 套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。   （8）估值中的税收处理原则   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例端正应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因导致 基金推行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金推行支付日进 行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主不错聘任税收咨询人对干系投资市集的税 收情况给予主意和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体协调基金在国际 税务的申报、缴纳及索求税收返还等干系干事。基金管理东说念主或其聘任的税务咨询人 对最终税务的处理的委果准确负责。   （9）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会的                                  招募说明书 干系端正进行估值。   （11）交易所市集挂牌转让的金钱搭救证券，接纳估值工夫坚信公允价值。   （12）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （13）其他金钱按法律法例或监管机构考虑端正进行估值。   （14）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票履行。   （15）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及 公允价值存在要紧不坚信性的干系领导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。   （16）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （17）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分诊疗基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据考虑法律法例，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金考虑的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的主意，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说晴明，按照基 金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果按端正对外给予公布。   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(12)项进行估值时，所形成的 过错不算作基金份额净值过错处理。   （2）对于因税收端正调整或其他原因导致基金推行交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有各异的，干系估值调整不算作基金金钱估值过错                                    招募说明书 处理。   （3）全球投资触及不同市集实时区，由于时差、通信或其他非可控的客不雅 原因，在本基金管理东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时刻点前无法证据的交易，导 致的对基金金钱净值的影响，不算作基金金钱估值过错处理。   （4）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、外汇市集、指数编制 机构、登记结算公司、证券、期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及进款银 行等级三方机构发送的数据过错，或由于国度司帐政策变更、市集司法变更等非 基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现过错的，由此形成的基金金钱估值过错， 基金管理东说念主、基金托管东说念主应免除抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的措施撤废或放松由此形成的影响。   （三）基金份额净值过错的处理形状 类基金份额净值过错；任一类基金份额净值出现过错时，基金管理东说念主应当立即予 以纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施防卫损失进一步扩大；过错偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案；当发生净值狡计过错时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基 金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错 情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责，经证据后 按以下要求进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金考虑的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主狡计的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告， 而且基金托管东说念主未对狡计过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支                                  招募说明书 付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按 照应理费和托管费的比例各自承担相应的职责。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额净值的狡计结果，天然屡次 重新狡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布种种基金份额净值的 情形，以基金管理东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的 损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计过错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。 轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、 稳健、合理的措施进行查验，然而未能发现该过错而形成的基金份额净值狡计错 误，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极 采选必要的措施放松或撤废由此形成的影响。 以基金管理东说念主狡计结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 原因暂停营业时； 证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制                                 招募说明书   按国度考虑部门端正的司帐轨制履行。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金管理东说念主独随即 树立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时通知基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月末端后 5 个干事日内完成月度报表的编制；在每个季 度末端之日起 15 个干事日内完成基金季度禀报的编制；在上半年末端之日起两 个月内完成基金中期禀报的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度禀报 的编制。基金年度禀报的财务司帐禀报应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事 务所审计。《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度报 告、中期禀报或者年度禀报。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将考虑报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度考虑端正为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核干系报表及禀报。如果 基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基 金管理东说念主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证 监会备案。                                 招募说明书   （九）基金管理东说念主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   第六节   基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法例端正 的最低期限。如不可妥善看护，则按干系法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年报前，基金管理东说念主应将考虑贵府送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其委果性、准确性和竣工性。基 金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应校服守秘义务。   第七节   争议治理形状   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过友好协商治理，协商不 能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点 为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲 裁裁决是终局的，对当事东说念主均有经管力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 诚挚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，诊疗基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统率。   第八节   托管条约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。   （二）托管条约停止的情形                                   招募说明书   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 东说念主、相宜证券法例定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》停止情形出现时，由基金财产计帐小组统一接收基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐禀报；   (5)聘任司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律主意书；   (6)将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配有筹算，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的种种                                 招募说明书 基金份额比例进行分配。   计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经相宜证券法例 定的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律主意书后，报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个干事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在端正 网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。