重庆高校在线开放课程平台   星河基金经管有限公司 星河景泰纯债债券型证券投资基金     招募阐述书（更新）   基金经管东说念主：星河基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                  【关键辅导】   本基金根据中国证券监督经管委员会 2023 年 4 月 26 日《对于准予星河景 泰纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2023】988 号)的注册， 进行召募。   基金经管东说念主保证《星河景泰纯债债券型证券投资基金招募阐述书》(以下简 称“招募阐述书”或“本招募阐述书”)的内容真实、准确、完满。本招募阐述 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和市集出息作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。 投资东说念主在投本钱基金前，需全面顽固本基金产物的风险收益特征和产物秉性， 充分研讨自身的风险承受智商，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、 数目等投资行径作出孤苦决策。投资东说念主根据所握有份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。投本钱基金可能碰到的风险包括：市集风险、管 理风险、流动性风险、信用风险、本基金私有的风险、未知价风险、启用侧袋 机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险过甚他风险等。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相 应标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制” 等联系章节。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊符号，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读计划内容并良善本基 金启用侧袋机制时的特定风险。   投本钱基金的具体风险烦请查阅本基金招募阐述书的“风险揭示”章节内 容。   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金及羼杂型基 金，高于货币市集基金。   基金经管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 改日表现。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表现的保证。   本基金基金托管东说念主对本招募阐述书中的基金投资组合论说和基金功绩中的 数据进行了复核。本招募阐述书所载内容截止日为2024年10 月27日，联系财务数 据截止日为2024年 9月 30日(财务数据未经审计)，净值表现截止日为2024年6月   投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前应安逸阅读本招募阐述书、基金合同 和基金产物府上提要，全面顽固本基金的风险收益特征和产物秉性，并充分考 虑自身的风险承受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。基金经管东说念主提醒 投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化导致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。                                 目    录                一、绪论   《星河景泰纯债债券型证券投资基金招募阐述书》（以下简称“本招募阐述 书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》                    （以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》                        （以下简称“《流动性风险 经管规则》”）和其他计划法律法例的规则以及《星河景泰纯债债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募阐述书表现了星河景泰纯债债券型证券投资基金的投资办法、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募阐述书。   基金经管东说念主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、完满性承担法律职责。   本基金是根据本招募阐述书所载明的府上肯求召募的。本基金经管东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作 任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规则享有 权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。                        二、释义     在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充 更新 售公告》 料提要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、汇报 等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的矫正       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其每每作念 出的矫正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其每每 作念出的矫正       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 机关对其每每作念出的矫正 员会 义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》及计划法律法例规则使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主坚贞了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并援助基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受星河基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转念、依期定额投资及转托管等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面 证明的日历 财产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得超越 3 个月 的绽开日     《业务法则》：指《星河基金经管有限公司绽开式基金业务法则》，是规 范基金经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管 东说念主和投资东说念主共同效力 肯求购买基金份额的行径 肯求购买基金份额的行径 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告规则的条件，肯求将其握有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转念为 基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径 所握基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 数加上基金转念中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转 入肯求份额总和后的余额）超越上一绽开日基金总份额的 10%的情形 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的检朴 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息走漏办法》规则的互联网网站（以下简 称“规则网站”，包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 走漏网站）等媒介 及基金份额握有东说念主服务的用度 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅 受限的新股及非公斥地行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转 让或交易的债券等 净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受挫伤并得到自制对待 再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 是从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 门账户进行处置计帐，目的在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且采取估值时候仍导 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；                 （二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；                    （三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 事件 政区、澳门相当行政区及台湾地区）                      三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   基金经管东说念主：星河基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东说念主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册本钱：2.0 亿元东说念主民币   电话：(021)38568888   计划东说念主：罗琼   股权结构：       握股单元               出资额(万元)          占总股本比例 中国星河金融控股有限职责公司                10000          50%  中国石油自然气集团有限公司                2500          12.5%  上海城投（集团）有限公司                 2500          12.5%     皆门机场集团公司                  2500          12.5%  湖南电广传媒股份有限公司                 2500          12.5%         合   计                 20000         100%   (二)主要东说念主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。现任中国星河金融控股有限 职责公司首席运营官兼政策发展部总司理、股权经管部总司理，星河基金经管有 限公司董事长。曾任中国星河金融控股有限职责公司政策发展部副总司理、星河 基金经管有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山 西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司 助理副总裁、金融机构部负责东说念主；农银金融租借有限公司交通运载部副总司理（主 握服务）、国际业务部总司理；中建投租借股份有限公司副总司理、董事、总经 理、党委委员、党委副文牍。2023 年 5 月加入星河基金经管有限公司，现任党 委文牍、总司理和公司董事。   董事吕智先生，中共党员，形而上学博士。现任中国星河金融控股有限职责公司 董事、中国星河资产经管有限职责公司董事、星河基金经管有限公司董事。历任 斯伦贝谢公司现场工程师、高等现场工程师、总现场工程师、现场服务司理、市 场拓展司理、时候司理，中投国外径直投资有限职责公司中投君义资产经管有限 职责公司高等司理，中国投资有限职责公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐一 所科员，东说念主教科团总支副文牍、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财政科 学研究所副长处，上海市财税科学研究所副长处，上海市财税局有谋略处处长、办 公室主任，上海市财政局办公室主任、监督查验局局长、监督查验局党组文牍、 涉外经济处（金融处）处长、一级调研员、二级巡缉员。现任上海城投（集团） 有限公司财务总监。   董事付维刚先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。曾任重生购股份有限 公司董秘办高等总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒 股份有限公司董事、副总司理、财务总监。   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金经管有 限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，皆门机现象产 集团有限公司部门司理助理，皆门机场集团资产经管有限公司部门司理。现任首 皆机场集团有限公司本钱运营部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高等经济师。2017 年 2 月被选举为星河基金经管有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械 厂时候员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团 本钱运营部处长，中石油集团公司所属企业专职外部董事。   孤苦董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高等经济师。历任机械（电 子）工业部机床器用局经济师；中国斥地银行股份有限公司信贷部基建贷款处、 信贷一部空洞处经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷经管部交通邮电处副 处长（主握服务），信贷经管部部务秘书（主握服务），信贷风险经管部分行监管 二处副处长、处长，信贷风险经管部空洞处处长，风险经管部副总司理；建信信 托有限职责公司监事；甘肃省财政厅副厅长、党组成员（挂职担任）；中原金融 租借有限公司副总裁、副总裁 1 级。   孤苦董事陈冬梅女士，中共党员，研究生学历，博士学位。现任复旦大学经 济学院副锻真金不怕火。   孤苦董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金经管有限公司孤苦董 事。中央财经大学金融学院锻真金不怕火、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。中国东说念主民银行货币政策委员会扣问众人、中国金融学会中国金融论坛 （CFF）成员、国度金融实验室高等研究员、中国支付计帐协会互联网金融众人 委员会委员、北京市政府研究室外脑众人。   孤苦董事楼建波先生，北京大学法学院锻真金不怕火、博士生导师，北京大学房地产 法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会 长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。   监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003 年 3 月入职星河基金经管有限公司，2024 年 12 月到龄退休。   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基金 经管有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券 有限公司。现任星河基金经管有限公司党委办公室/党建服务部/空洞经管部副总 监。   总司理史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行 山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公 司助理副总裁、金融机构部负责东说念主；农银金融租借有限公司交通运载部副总司理 （主握服务）、国际业务部总司理；中建投租借股份有限公司副总司理、董事、 总司理、党委委员、党委副文牍。2023 年 5 月加入星河基金经管有限公司，现 任党委文牍、总司理和公司董事。   副总司理吴磊先生，中共党员，研究生学历，经管学博士。2004 年 4 月加 入星河基金经管有限公司，历任研究员、市集部总监、产物有谋略部总监、政策规 划部总监、专户投资部总监、总司理助理、星河本钱资产经管有限公司总司理、 董事长等职。现任公司党委委员、副总司理。   守护长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。握有中国注册司帐 师、国际注册里面审计师、法律做事经考文凭、中国注册资产评估师等专科经验 文凭，先后在司帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等服务。 部总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商经管硕士。曾先后在南边证券有限公司 上海分公司、中银基金经管有限公司从事营销、经管等服务。2016 年 12 月加入 星河基金经管有限公司，历任总司理助理、市集部总监。   首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有 限公司、金信证券、华安基金经管有限公司、中银基金经管有限公司从事系统开 发、信息时候经管等计划服务。2021 年 12 月加入星河基金经管有限公司，现任 首席信息官。   蒋磊先生，中共党员，硕士研究生学历，18 年金融行业从业经历。曾先后 在星展银行(中国)有限公司、中宏东说念主寿保障有限公司服务。2016 年 4 月加入银 河基金经管有限公司，现担任固定收益部总监助理、基金司理。2016 年 8 月起 担任星河银信添利债券型证券投资基金基金司理，2016 年 8 月至 2022 年 6 月 担任星河旺利纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，2016 年 8 月起担任星河 当先债券型证券投资基金基金司理，2016 年 8 月至 2022 年 6 月担任星河鸿利 纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，2016 年 8 月至 2020 年 4 月担任星河 久益答谢 6 个月依期绽开债券型证券投资基金基金司理，2017 年 1 月起担任银 河君怡纯债债券型证券投资基金基金司理，2017 年 1 月至 2019 年 8 月担任银 河睿利纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，2017 年 3 月至 2020 年 6 月担 任星河君欣纯债债券型证券投资基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河君辉纯 债债券型证券投资基金基金司理(2017 年 9 月 21 日起转型为星河君辉 3 个月定 期绽开债券型发起式证券投资基金)，2017 年 4 月至 2019 年 2 月担任星河强化 收益债券型证券投资基金基金司理，2017 年 4 月至 2022 年 6 月担任星河增利 债券型发起式证券投资基金基金司理，2017 年 4 月至 2019 年 12 月担任星河通 利债券型证券投资基金(LOF)基金司理，2017 年 9 月至 2018 年 12 月担任星河 嘉祥纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，2018 年 2 月至 2022 年 2 月担任 星河睿达纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，2018 年 2 月至 2022 年 6 月 担任星河嘉谊纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，2018 年 6 月起担任星河 睿嘉纯债债券型证券投资基金基金司理，2018 年 11 月起担任星河睿丰依期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理，2018 年 12 月至 2020 年 3 月担任星河 如意债券型证券投资基金基金司理，2019 年 1 月起担任星河家盈纯债债券型证 券投资基金基金司理，2019 年 12 月起担任星河聚星两年依期绽开债券型证券 投资基金基金司理，2023 年 10 月起担任星河景泰纯债债券型证券投资基金基 金司理，2024 年 9 月起担任星河 CFETS0-3 年期政策性金融债指数证券投资基 金基金司理。   权益投委会：副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍山先生，股票投资部 副总监袁曦女士。   固收投委会：副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可成先生，固定收益部 总监助理蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。    (三)基金经管东说念主职责   基金经管东说念主应严格照章履行下列职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 计议方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金离别 经管，离别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的规则； 义务； 法》、基金合同过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密， 不得向他东说念主暴露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外； 分拨基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 关府上 20 年以上，法律法例另有规则的从其规则； 其他法律行径； 变现和分拨； 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任； 金托管东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 并汇报基金托管东说念主； 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   (四)基金经管东说念主承诺 制轨制，采取灵验措施，谨慎违反《基金法》行径的发生； 制轨制，采取灵验措施，谨慎下列行径的发生：   (1)将基金经管东说念主固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2)不自制地对待经管的不同基金财产；   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   (4)向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   (5)侵占、挪用基金财产；   (6)暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事计划的交易行径；   (7)鄙俗职守，不按照规则履行职责；   (8)依照法律、行政法例联系规则，由中国证监会规则不容的其他行径。 家联系法律、法例、规章及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   (1)越权或违纪计议；   (2)违反基金合同或托管契约；   (3)绝顶挫伤基金握有东说念主或其他基金计划机构的正当权益；   (4)在向中国证监会报送的府上中平心而论；  (5)断绝、插手、阻难或者严重影响中国证监会照章监管；  (6)鄙俗职守、铺张权力；  (7)暴露在职职期间明察的联系证券、基金的营业微妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋略等信息；  (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资；  (9)协助、接受托付或以其他任何现象为其他组织或个东说念主进行证券交易；  (10)违反证券交易场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 淆乱市集顺次；  (11)贬损同行，以提高我方；  (12)在公开信息走漏和告白中绝顶含有伪善、误导、欺骗身分；  (13)以不正直技能谋求业务发展；  (14)有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  (15)其他法律、行政法例不容的行径。  为抠门基金份额握有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：  (1)承销证券；  (2)违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；  (3)从事承担无穷职责的投资；  (4)买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；  (5)向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  (6)从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行径；  (7)法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行径。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实 际抑遏东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵 循基金份额握有东说念主利益优先原则，防范利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集自制合理价钱实行。计划交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述不容行径，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行适正当式后，则本基金不再受计划限制或以变更后的规则为 准。       (五)基金司理承诺 基金份额握有东说念主谋取最大利益； 不利用职务之便为我方或任何局外人谋取利益； 不暴露在职职期间明察的联系证券、基金的营业微妙、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资谋略等信息；      (六)基金经管东说念主里面抑遏轨制   为了保证公司范例运作，灵验地防范和化解经管风险、计议风险以及操作 风险，确保基金财务和公司财务以过甚他信息真实、准确、完满，从而最大程 度地保护基金份额握有东说念主的利益，本基金经管东说念主建立了科学合理、抑遏严实、 运行高效的里面抑遏轨制。   里面抑遏轨制是指公司为终了里面抑遏办法而建立的一系列组织机制、管 理方法、操作标准与抑遏措施的总称。里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本管 理轨制、部门业务规章等组成。   公司里面抑遏大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是对各项 基本经管轨制的统辖和率领，里面抑遏大纲明确了内控办法、内控原则、抑遏 环境、内控措施等内容。   基本经管轨制包括里面司帐抑遏轨制、风险抑遏轨制、投资经管轨制、监 察稽核轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息时候经管轨制、府上档案管 理轨制、功绩评估窥察轨制和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体阐述。   健全性原则。里面抑遏机制必须遮蔽公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作身手。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，抠门内 控轨制的灵验实行。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对孤苦，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并 通过切实可行的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分表现各机构、各部门及各级职工的服务积极性， 运用科学化的方法尽量责难计议运作成本，提高经济效益，以合理的抑遏成本 达到最好的里面抑遏效率。   （1）里面司帐抑遏轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》、《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金会 计轨制、公司财务司帐轨制、司帐服务操作过程和司帐岗亭职责，并针对各个 风险抑遏点建立严实的司帐系统抑遏。   里面司帐抑遏轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理标准、基金估值制 度和标准、基金财务计帐轨制和标准、成本抑遏轨制、财务进出审批轨制和费 用报销经管办法、财产登记援助和什物资产清点轨制、司帐档案援助和财务交 接轨制等。   （2）风险经管抑遏轨制   风险抑遏轨制由风险抑遏委员会组织各部门制定，风险抑遏轨制由风险控 制的办法和原则、风险抑遏的机组成就、风险抑遏的标准、风险类型的界定、 风险抑遏的主要措施、风险抑遏的具体轨制、风险抑遏轨制的监督与评价等部 分组成。   风险抑遏的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、交易风险经管轨制、财 务风险抑遏轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密 轨制、职工行径准则等标准性风险经管轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司内 部风险抑遏情况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   守护长负责组织率领公司监察稽核服务。除应当侧目的情况外，守护长享 有充分的知情权和孤苦的傍观权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者 列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险经管等计划会议，有权调阅公 司计划文献、档案。守护长应当依期或者不依期向全体董事报送服务论说，并 在董事会及董事会下设的计划专门委员会依期会议上论说基金及公司运作的合 法合规情况及公司里面风险抑遏情况。   公司设立监察稽核部门，具体实行监察稽核服务。公司配备了充足及格的 监察稽核东说念主员，明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务过程。   监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核服务准则等。通过这些制 度的建立，查验公司各业务部门和东说念主员效力联系法律、法例和规章的情况；检 查公司各业务部门和东说念主员实行公司里面抑遏轨制、各项经管轨制和业务规章的 情况。                       四、基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   组织现象：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：握续计议   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   计划东说念主：马强   计划电话：010－68857221   计议领域：接纳公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服 务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督经管委员会批准，中国邮政储蓄银行有 限职责公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中 国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中 国邮政储蓄银行有限职责公司全部资产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担 和履行原中国邮政储蓄银行有限职责公司在联系具有法律效力的合同或契约中 的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律职责。中国邮政储蓄银行股份 有限公司坚握服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖营业银行 定位，表现邮政网罗上风，强化里面抑遏，合规安妥计议，为弘大城乡住户及 企业提供优质金融服务，终了鼓动价值最大化，支握国民经济发展和社会越过。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产 品经管处、风险经管处、运营经管处、运营一处等处室。现存职工 93 东说念主，全部 职工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务造就。 银行业监督经管委员汇积聚批准，取得证券投资基金托管经验，是我国第 16 家 托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督经管委员 会批准，取得保障资金托管经验。中国邮政储蓄银行坚握以客户为中心、以服 务为基础的计议理念，依托专科的托管团队、纯确切托管业务系统、范例的托 管经管轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为弘大基金份额握 有东说念主和广宽资产经管机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了 配合伙伴一致好评。   截止 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货计议机构私募资 产经管谋略、信赖谋略、银行宗旨产物、保障资金、保障资产经管谋略、私募 投资基金等多种资产类型的托管产物体系。   (二)基金托管东说念主的里面抑遏轨制   看成基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格效力国度联系托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内联系经管规则，称职计议、范例运作、严格监察，确 保业务的安妥运行，保证基金财产的安全完满，确保联系信息的真实、准确、 完满、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险经管委员会，负责全行风险经管与里面抑遏工 作，对托管业务风险抑遏服务进行查验率领。托管业务部专门成就里面风险控 制处室，配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，具有孤苦欺骗 监督稽核的服务权力和智商。  托管业务部具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了经管轨制、抑遏轨制、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和煦利进行；业务东说念主 员具备从业经验；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中抑遏，业务钤记按规程援助、存放、使用，账户府上严格援助，制约机制严 格灵验；业务操作区专门成就，阻塞经管，实施音像监控；业务信息由专职信 息走漏东说念主员负责，谨慎泄密；业求终了自动化操作，谨慎东说念主为事故的发生，技 术系统完满、孤苦。  (三)基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准  依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。严格按照现行法律法例以及基金合同规则，对基金经管东说念主运作基金的投 资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督，对坐法违游记径实时赐与风险 辅导，要求其限期纠正，同期论说中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金计帐和核算服务身手中，对基金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对 各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。  (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抑遏谋略进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金经管东说念主发出版面汇报，与 基金经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时论说中国证监会。  (2)收到基金经管东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资领域、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。  (3)通逾期候或非时候技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求经管东说念主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时论说中国证监会。                      五、计划服务机构  （一）基金份额发售机构   （1） 星河基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层  法定代表东说念主：胡泊  公司网站：www.cgf.cn（支握网上交易）  客户服务电话：400-820-0860  直销业务电话：(021)38568981/ 38568507  传真交易电话：(021)38568985  计划东说念主：徐佳晶、郑夫桦  （2）星河基金经管有限公司北京分公司  地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层（邮编：100045）  电话：(010)56086900  传真：(010) 56086939  计划东说念主：郭森慧  （3）星河基金经管有限公司广州分公司  地址：广州市河汉区广州正途中 988 号 2602 房自编之一（邮编：510000）  电话：020‐88524556  传真：020‐88524556  计划东说念主：王晓萍  （1）中国星河证券股份有限公司  住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  法定代表东说念主：王晟  客户服务电话：400-888-8888 或 95551  网址：www.chinastock.com.cn    （2）国投证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦    法定代表东说念主：段文务    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    （3）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：400-888-8108    网址：www.csc108.com    （4）招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号    法定代表东说念主：霍达    客户服务电话：95565、0755-95565    网址：www.cmschina.com    （5）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座    法定代表东说念主： 张佑君    客户服务电话：95548    网址：www.citics.com    （6）中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    网址：www.citicsf.com    （7）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室    法定代表东说念主：陈可可    客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （8）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （9）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表东说念主：范力 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （10）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济时候斥地区科学正途 60 号斥地区控股中心 21、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 客户服务电话：95564 网址：www.ykzq.com （11）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时候斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东说念主：安志勇 客户服务热线：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （12）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （13）华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com （14）国金证券股份有限公司 住所：四川省成皆市东城根上街 95 号 法东说念主代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （15）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （16）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：陈照星 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （17）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553/021-95553/400-888-8001 网址：www.htsec.com （18）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （19）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客户服务电话：4008-888-999 网址：www.95579.com （20）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （21）华鑫证券有限职责公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表东说念主：俞洋 客户服务电话：95323，400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （22）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （23）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 客户服务热线：95536 网址：www.guosen.com.cn （24）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （25）吉祥银行股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主： 谢永林 客户服务电话：95511-3 或 95501 网址：bank.pingan.com （26）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （1）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东说念主：盛超 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （2）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （3）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东说念主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 网址：www.danjuanfunds.com （4）泛华普益基金销售有限公司 住所：成皆市成华区斥地路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：王建华 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （5）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com （6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东说念主：王珺 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （7）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 法定代表东说念主：吴卫国 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （8）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东说念主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （9）上海中原资产投资经管有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （10）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东说念主：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （11）上海利得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     法定代表东说念主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （12）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     法定代表东说念主：尹彬彬     客户服务电话：400-118-1188     网址：www.66liantai.com     （13）上海陆金所基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层     法定代表东说念主：陈祎彬     客户服务电话：400-821-9031     网址：www.lufunds.com     （14）上海陆享基金销售有限公司     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     法定代表东说念主：粟旭     客户服务电话：400-168-1235     网址：www.luxxfund.com     （15）上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客户服务电话：95021     网址：www.1234567.com.cn     （16）上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     法定代表东说念主：简梦雯     客户服务电话：400-799-1888     网址：www.windmoney.com.cn     （17）上海长量基金销售有限公司  住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  法定代表东说念主：张跃伟  客户服务电话：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  （18）泰信资产基金销售有限公司  住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  客户服务电话：400-004-8821  网址：www.taixincf.com  （19）腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港配合区前湾全部 1 号 A 栋 201 室  法定代表东说念主：谭广锋  客户服务电话：95788  网址：www.txfund.com  （20）浙江同花顺基金销售有限公司  住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  法定代表东说念主：吴强  客户服务电话：952555  网址：www.5ifund.com  （21）珠海盈米基金销售有限公司  住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610  法定代表东说念主：肖雯  客户服务电话：020-89629066  网址：www.yingmi.cn  基金经管东说念主可根据联系法律法例的要求，采用其他合适要求的机构代理销 售本基金，并在基金经管东说念主网站公示。   （二）基金登记结算机构  称号：星河基金经管有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 法定代表东说念主：胡泊 电话：021-38568888 传真：021-38568800 计划东说念主：富弘毅 （三）讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东说念主：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 承办讼师：刘佳、李筱筱  （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 计划电话：+86 (10) 8508 5000 传真：+86 (10) 8518 5111 承办注册司帐师：王国蓓、汪霞 计划东说念主：汪霞                   六、基金的召募  （一）本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、                     《运作办法》、                           《销售办法》、基 金合同过甚他联系规则召募。  注册文献：中国证监会证监许可【2023】988 号  注册日历：2023 年 4 月 26 日  (二)基金类型与存续期间               七、基金合同成效   《基金合同》成效后，贯串 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期论说中赐与 走漏；贯串 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个服务日内向 中国证监会论说并淡薄贬责决策，如握续运作、转念运作方式、与其他基金合 并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。     八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构名单和计划方 式见上述第五章第(一)条或基金经管东说念主网站。基金经管东说念主不错根据情况变更或 增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。若基金经管东说念主或其指定的代销机构 通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回， 具体办法由基金经管东说念主另行公告。   投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交易所的泛泛交易日的交易时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或 其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的诊治， 但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金经管东说念主将根据实践情况决定本基金着手办理申购的具体日历，具体业 务办理时辰在申购着手公告中规则。   基金经管东说念主自基金合同成效之日起不超越三个月着手办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回着手公告中规则。   在笃定申购着手与赎回着手时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的着手时辰。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申 购、赎回或者转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰淡薄申购、赎回 或转念肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日 基金份额申购、赎回的价钱。      （三）申购和赎回的原则 净值为基准进行策动； 步伐赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待； 处理法则等在效力基金合同和招募阐述书规则的前提下，以各销售机构的具体 规则为准。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管 东说念主必须在新法则着手实施前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公 告。      （四）申购和赎回的数额限制 追加申购单笔最低名额为东说念主民币 10 元（含申购费）。   基金份额握有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金 份额不及 10 份或其某笔赎回导致该握有东说念主托管的基金份额不及 10 份的，投资 者在赎回时需一次全部赎回，不然将自动赎回。 制。基金经管东说念主可根据市集情况，诊治初次申购的最低金额。 规、中国证监会或基金合同另有规则的除外。 参见招募阐述书更新或计划公告。 申购比例上限，具体规则请参见招募阐述书更新或计划公告。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的合 法权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述措施对基金 限制赐与抑遏。具体见基金经管东说念主计划公告。 份额的数目限制。基金经管东说念主必须在诊治实施前依照《信息走漏办法》的联系 规则在规则媒介上公告。   （五）申购和赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规则的标准，在绽开日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的肯求。投资东说念主在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申 购资金，投资东说念主在提交赎回肯求时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交 的申购、赎回的肯求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时辰内全额托福申购款项，投资东说念主 在规则的时辰内全额托福申购款项，申购成立；登记机构证明基金份额时，申 购成效。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活 效。投资者赎回肯求成效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇证券交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的因素影响业务处理过程 时，赎回款项顺延至该因素舍弃的下一个服务日划出。   基金经管东说念主不错在法律法例和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时 间进行诊治，基金经管东说念主必须在诊治实施前依照《信息走漏办法》的联系规则 在规则媒介上公告。   基金经管东说念主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到 销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表 销售机构如实接收到肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构的证明结果为准。 对于肯求的证明情况，投资者应实时查询并妥善欺骗权利。因投资东说念主怠于履行 查询等各项义务，致使其计划权益受损的，基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构不承担由此酿成的损失或不利后果。   基金经管东说念主不错在法律法例和基金合同允许的领域内，在对基金份额握有 东说念主利益无本质性不利影响的情况下，照章对上述申购和赎回肯求的证明时辰进 行诊治，并必须在诊治实施前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上 公告。   （六）基金的申购费和赎回费   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取 申购用度。本基金 A 类基金份额申购成就级差费率，申购费率随申购金额的增 加而递减，投资者不错屡次申购，申购费率按每笔 A 类基金份额的申购肯求单 独策动。本基金的 A 类基金份额申购费率表如下：            A 类基金份额申购金额          A 类基金份额申购费率   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，并应在 投资东说念主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、 销售、注册登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   投资者在赎回本基金 A 类、C 类基金份额时，赎回用度由赎回各样基金份额 的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回相应类别基金份额时收取，其中 对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：             握有期限             赎回费率 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒 介上公告。 额握有东说念主无本质性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销谋略，针对 投资东说念主依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金经管东说念主 不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主适合调低基金的销售费率。   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份 额单元为份，上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按实践证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述策动结果均按四舍五入方法，保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额的申购份额的策动公式为：   申购总金额=肯求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固 定申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例 4：某投资东说念主投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率 为 0.60%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：    申购总金额＝40，000 元    净申购金额=40，000/(1+0.60%)=39，761.43 元    申购用度=40，000-39，761.43=238.57 元    申购份额=39，761.43/1.0400=38，232.14 份   即该投资东说念主投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值是 1.0400 元，则其可得到的申购份额为 38，232.14 份。   例5：某投资东说念主投资1，000万元申购本基金A类基金份额，申购费为1，000元， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：    申购总金额＝10，000，000 元    申购用度＝1，000 元    净申购金额 = 10，000，000-1，000=9，999，000.00 元    申购份额＝9，999，000.00/1.0400＝9，614，423.08 份   即该投资东说念主投资 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值是 1.0400 元，则其可得到的申购份额为 9，614，423.08 份。   （2）C 类基金份额的申购份额的策动公式为：   申购总金额=肯求总金额   申购份额=申购总金额/ T 日 C 类基金份额净值   例 6：某投资东说念主投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购总金额＝40，000.00 元   申购份额=40，000.00/1.0400=38，461.54 份   即该投资东说念主投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值是 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为 38，461.54 份。   赎回用度=赎回份额×T 日各样基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日各样基金份额净值-赎回用度     例 7：某投资东说念主申购 1 万份本基金 A 类基金份额后，又在第 6 日（7 日内） 赎回 1 万份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：     赎回用度 = 10，000×1.0160×1.50%＝152.40 元     赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元     即：该投资东说念主赎回其握有期为 6 日（7 日以内）的 1 万份 A 类基金份额， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为     各样基金份额净值＝该类基金资产净值总额/刊行在外的该类基金份额总 数     T 日的各样基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经履行适正当式，不错适合蔓延策动或公告。本基金各样基金份额净值 的策动，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此舛讹产生的 收益或损失由基金财产承担。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命计划法律法例以 及监管部门、自律法则的规则。  （八）申购与赎回的注册登记 权益并办理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日（包括该日）之后有权赎回该部分 基金份额； 权益并办理相应的注册登记手续； 诊治，并最迟于诊治实施日前按照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介予 以公告。     （九）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 产净值。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 格且采取估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相规避 50%麇集度的情形。 日申购金额限制、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限 的，或接受该申购肯求会使单个投资者累计握有的基金份额超出基金经管东说念主公 告的名额时。 金销售系统、基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法泛泛 运行。   发生上述除第 4、7、8 项除外的暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金经管东说念主应实时收复申购业务 的办理。   （十）暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎 回款项： 产净值。 格且采取估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金经管东说念主应按规则报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金经管东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的 比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的计划条件处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前采用将当日 可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况舍弃时，基金经管东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基 金转念中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份 额总和后的余额）超越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数 赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按泛泛赎回标准实行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有繁重或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎 回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的各样基金份额净值为基础策动赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确 采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。  （3）如本基金发生多数赎回，且在发生单个绽开日内单个基金份额握有东说念主 肯求赎回的基金份额超越前一绽开日的基金总份额的 10%（“大额赎回肯求东说念主”） 的情形时，基金经管东说念主有权对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求缓期办理，即按照保 护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的原则，基金经管东说念主有权优先确 认小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，对小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部确 认，且在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在 仍可接受赎回肯求的领域内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证明。对大额 赎回肯求东说念主当日未予证明的部分，在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消 赎回，采用缓期赎回的，当日未获处理的赎回肯求将自动转入下一个绽开日继 续赎回，直至全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的赎回肯求将被 拔除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一开 放日的各样基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直至全部赎回为止。 如大额赎回肯求东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，大额赎回肯求东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部证明， 则对全部未证明的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回申 请东说念主的全部赎回肯求）缓期办理。缓期办理的具体标准，按照本条文定的缓期 赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金经管东说念主应当对缓期办理事宜在规则媒 介上刊登公告。基金经管东说念主在履行适正当式后，有权根据那时市集环境诊治前 述比例和办理措施，并在规则媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：贯串 2 个绽开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢 支付赎回款项，但不得超越 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募阐述书规则的其他方式在 3 个交易日内汇报基金份额握有东说念主，阐述联系处 理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系规则，最迟于重新绽开日在规则媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告； 也不错根据实践情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时辰，届时不再 另行发布重新绽开的公告。   （十三）基金转念   基金经管东说念主不错根据计划法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费， 计划法则由基金经管东说念主届时根据计划法律法例及基金合同的规则制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与计划机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户， 或者按照计划法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主 或者是按照计划法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。  承袭是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文告将基金份额握有东说念主握有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的计划府上，对于合适条件的非交易过户肯求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。      （十五）基金的转托管  基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。      （十六）依期定额投资谋略  基金经管东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资谋略，具体法则由基金经管东说念主 另行规则。投资东说念主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东说念主在计划公告或更新的招募阐述书中所规则的定 期定额投资谋略最低申购金额。      （十七）基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律法例另有规则的除外。  如计划法律法例允许基金经管东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业 务，在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金经管东说念主将制定 和实施相应的业务法则。      （十八）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额握有东说念主 通过中国证监会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。      （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧 袋机制”章节或届时发布的计划公告。              九、基金的投资   （一）投资办法   本基金在积极抑遏风险的基础上，力图永恒内终了超越功绩相比基准的投 资答谢。   （二）投资领域   本基金的投资领域为具有精良流动性的金融器用，包括债券（国债、央行 单据、金融债、公司债、企业债、方位政府债、公斥地行的次级债、短期融资 券、超短期融资券、中期单据、政府支握债券、政府支握机构债、证券公司短 期公司债券等）、同行存单、货币市集器用、资产支握证券、债券回购、银行存 款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证 监会计划规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可转念债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行适正当式后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金在基金合同约定的领域内实施安妥的资产配置，通过对国表里宏不雅 经济景况、市集利率走势、市集资金供求情况，以及证券市集走势、信用风险 情况、风险预算和联系法律法例等因素的空洞分析，想到各样资产在长、中、 短期收益率的变化情况，进而在最大限制地责难投资组合的风险前提下，提高 投资组合的收益。   （1）久期策略   本基金通过对影响债券投资的宏不雅经济、货币政策等因素空洞分析，形成 对改日市集利率变动标的的预期，在预期利率下落时，加多组合久期，以较多 地取得债券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以规避 债券价钱下落的风险。   （2）期限结构策略   本基金通过对债券市集微不雅因素的分析判断，形成对改日收益率弧线样子 变化的预期，相应地采用枪弹型、哑铃型或梯形的短-中-永恒债券品种的组合 期限配置，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。   （3）类属配置策略   本基金将对宏不雅经济周期、市集利率走势、资金供求变化，以及信用债券 的信用风险等因素进行分析，作念出信用风险收缩或扩张的基本判断，根据各债 券类属的风险收益特征，笃定及诊治债券类属资产的权重。   （4）信用债券（含资产支握证券，下同）投资策略   本基金投资的信用类债券需经国内评级机构进行信用评估，并依据基金管 理东说念主建立的里面信用评价模子对外部评级结果进行考研和修正，通过定量与定 性分析相联接的方式，深切分析刊行东说念主所处行业发展出息、竞争景况、市现象 位、财务景况、经管水平、债务水平、典质物资量、担保情况、增信方式等因 素，评价债券刊行东说念主在预期投资期内的信用风险，精选个券，并联接适度散播 的行业配置策略，构建和优化组合。   本基金投资的信用债券中，其经国内信用评级机构认定的评级须在 AA+（含 AA+）以上。评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例不低于 80%；评级为 AA+的信用债投资占信用债资产的比例不高于 20%。上述信用评级为债项评级， 短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体 信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金 对信用债评级的认定参照基金经管东说念主采取的评级机构出具的债券信用评级，评 级机构不含中债资信。本基金握有信用债期间，如果其信用评级下落不再合适 前述圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内诊治至合适约定。   （5）动态增强策略   本基金还将根据债券市集的动态变化，采取多种纯真策略，获取逾额收益。 的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券剩余期限裁减，债券 的收益率水平将会较投资期初有所下落，通过债券的收益率的下滑，取得本钱 利得收益。 资成本之间的利差。只须回购资金成本低于债券收益率，就不错通过适合地选 择杠杆比率，提高投资组合的收益水平。    （6）证券公司短期公司债券投资策略    本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格抑遏单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券 公司短期公司债券全体流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公 司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量采用流动性相对较好的品种进行 投资，保证本基金的流动性。 金还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他 品种，本基金将在履行适正当式后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。    （四）投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10%；    （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；    （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的   （7）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得超越其各样资产支握证券所有这个词限制的 10%；   （9）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得超越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使本基 金不合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 领域保握一致；   （13）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （11）、              （12）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比 例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情 形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起着手。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行适正当式后，则本基金投资不再受计划限制或按照诊治后的规则实行。   为抠门基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实 际抑遏东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵 循基金份额握有东说念主利益优先原则，防范利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集自制合理价钱实行。计划交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述不容行径，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行适正当式后，则本基金不再受计划限制或以诊治后的规则为 准。      （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债新空洞指数（全价）收益率。   中债新空洞指数（全价）由中央国债登记结算有限职责公司编制，从属于 中债总指数族分类，该指数旨在空洞反应债券全市集全体价钱和投资答谢情况， 指数涵盖银行间市集和交易所市集，指数成份券种包括国债、企业债等主要债 券品种，具有无为的市集代表性，概况空洞反应债券市集总体走势，适配合为 本基金的功绩相比基准。   若今后上述基准指数罢手策动编制或更更称号，或者改日法律法例发生变 化，或者有更巨擘的、更能为市集渊博接受的功绩相比基准推出，或者市集发 生变化导致本功绩相比基准不再适用，或者本功绩相比基准罢手发布，本基金 经管东说念主不错依据抠门投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并按照 监管部门要求履行适正当式后适合诊治功绩相比基准并实时公告。      （六）风险收益特征      本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及羼杂型基金， 高于货币市集基金。      （七）基金经管东说念主代表基金欺骗计划权利的处理原则及方法 额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制” 章节的规则。      （九）基金投资组合论说（截止于 2024 年 9 月 30 日） 序号             表情              金额（元）              占基金总资产的比例（%）       其中：股票                                  -                -       其中：债券                    4，191，335，823.77            96.71          资产支握证券                              -                -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                              -                -       产          本基金本论说期末未握有股票。      本基金本论说期末未握有港股通股票。      本基金本论说期末未握有股票。  序号                 债券品种         公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债              3，997，149，714.18                      92.26 序号        债券代码        债券称号       数目（张）       公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）   投资明细      本基金本论说期末未握有资产支握证券。   细      本基金未进行贵金属投资。      本基金本论说期末未握有权证。   本基金未投资国债期货。      本基金未投资国债期货。   本基金未投资国债期货。 阐述   论说期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案傍观，或在报 告编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。   论说期内本基金投资的前十名股票中莫得在基金合同规则备选股票库之外的股票。  序号           称号                 金额（元）        本基金本论说期末未握有处于转股期的可转念债券。        本基金本论说期末前十名股票中不存在流畅受限情况。        因四舍五入原因，投资组合论说中市值占净值比例的分项之和与所有这个词可能存在尾差。 （十）基金的功绩    基金经管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其改日表现。投资有风险， 投资东说念主申购基金时应安逸阅读本招募阐述书。联系功绩数据经托管东说念主复核，但未经审计（截 至 2024 年 6 月 30 日）。                                 星河景泰债券 A              净值增长     净值增长率     功绩相比基准收         功绩相比基准收   阶段                                                        ①－③       ②－④               率①       圭臬差②       益率③            益率圭臬差④ 自基金合 同成效日 起至 2023       0.57%     0.01%           1.09%       0.03%    -0.52%    -0.02% 年 12 月 31    日  年 6 月 30     日 自基金合 同成效日          2.81%     0.04%           3.53%       0.06%    -0.72%    -0.02%  起于今                             星河景泰债券 C 自基金合 同成效日          0.51%     0.01%           1.09%       0.03%    -0.58%    -0.02% 起至 2023 年 12 月 31    日  年 6 月 30     日 自基金合 同成效日         2.71%   0.05%         3.53%     0.06%   -0.82%   -0.01%  起于今                 十、基金财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款 项以过甚他资产的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据计划法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相孤苦。   （四）基金财产的援助和贬责  本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主援助。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产 不得被贬责。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章拔除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实行。              十一、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金计划的证券交易场所的交易日以及国度法律法例 规则需要对外走漏基金净值的非交易日。   （二）估值原则   基金经管东说念主在笃定计划金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 司帐准则》、监管部门联系规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应采取最近交易日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明 估值日或最近交易日的报价不成真实反应公允价值的，草率报价进行诊治，确 定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时候中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该 限制看成特征研讨。此外，基金经管东说念主不应试虑因其巨额握有计划资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值时候笃定公允价值。采取估值时候笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得计划资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估 值进行诊治并笃定公允价值。   （三）估值方法   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，诊治最近交易市价，笃定公允价钱；   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时候笃定公允价值； 交易所市集挂牌转让的资产支握证券，采取估值时候笃定公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。 值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 标准及计划法律法例的规则或者未能充分抠门基金份额握有东说念主利益时，应立即 汇报对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金净值策动和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经计划各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按 照基金经管东说念主对基金净值的策动结果对外赐与公布。   （四）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、资产支握证券、其它投资 等资产及欠债。   （五)估值标准 日该类基金份额的余额数目策动，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急诊治机制，即如遇特殊情况，为保护基金份额握有东说念主利益，基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性诊治基金份额净值策动精度并进行相应 公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主每个估值日策动基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则 公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 经管东说念主按规则对外公布。   （六）估值异常的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值异常时，视为该类基金份额净值异常。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值异常，导致其他当事东说念主遭受损失的， 罪恶的职责东说念主应当对由于该估值异常遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直经济 损失按下述“估值异常处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值异常职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常职责方承 担；由于估值异常职责方未实时更正已产生的估值异常，给当事东说念主酿成损失的， 由估值异常职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值异常职责方还是积极谐和， 而况有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值异常职责方草率更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值 异常已得到更正。   （2）估值异常的职责方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 而况仅对估值异常的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值异常而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值异常职责方仍草率估值异常负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得不当得 利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主还是将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是 取得的不当得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值异常职责 方。   （4）估值异常诊治采取尽量收复至假定未发生估值异常的正确情形的方 式。   估值异常被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值异常发生 的原因笃定估值异常的职责方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值异常酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值异常的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值异常的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值策动出现异常时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施谨慎损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；异常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当通报基金托管东说念主、报中国证监会备案并公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      （七）暂停估值的情形 时； 商证明后，基金经管东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的证明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责策动，基金托管东说念主负 责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日交易收尾后策动当日的基金资产净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核确 认后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按规则对基金净值赐与公布。      （九）特殊情形的处理 不看成基金份额净值异常处理。 机构发送的数据异常，或国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金经管东说念主与 基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、适合、合理的 措施进行查验，但未能发现异常的，由此酿成的基金资产估值异常，基金经管 东说念主和基金托管东说念主应解任抵偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施舍弃或削弱由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。                  十二、基金收益与分拨      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 计划用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 决策见基金经管东说念主根据基金运作情况届时不依期发布的计划分成公告，若《基 金合同》成效活气 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 类别对应的可供分拨利润将有所不同，兼并类别的每一基金份额享有同瓜分拨 权；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可诊治基金收益的分拨原 则和支付方式，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。      （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份 额类别对应的可供分拨利润不同，基金经管东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的策动方法，依照《业务法则》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募阐述书“侧 袋机制”章节的规则。                    十三、基金的用度   （一）基金用度的种类 的信息走漏用度； 和诉讼费； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如 发现数据不符，应实时计划基金托管东说念主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 策动方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如 发现数据不符，应实时计划基金托管东说念主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%的年费率计提，策动方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付，由登记机构代收后一次性支付给各销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计划基金 托管东说念主协商贬责。 应契约规则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金经管 东说念主指示从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见本招募阐述书“侧袋机制”章节或计划公告的规则。      （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。基金财产投资的计划税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。              十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 司帐核算，按照联系规则编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。            十五、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、 《流动性风险经管规则》、《基金合同》过甚他联系规则。计划法律法例对于信 息走漏的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有 东说念主大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主 和罪人东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予走漏的基金 信息通过中国证监会规则媒介走漏，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息府上。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开走漏的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的， 基金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。   本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除相当阐述外，货币单元为东说念主民 币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：           《基金合同》、基金托管契约、基金产物府上提要、基 金份额发售公告  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额握有东说念主大会召开的法则及具体标准，阐述基金产物的秉性等触及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募阐述书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事 项，阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、 信息走漏及基金份额握有东说念主服务等内容。                  《基金合同》成效后，基金招募阐述书 的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募阐述 书并登载在规则网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至 少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募阐述书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产援助及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物府上概若是基金招募阐述书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。          《基金合同》成效后，基金产物府上提要的信息发生要紧 变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物府上提要，并登载在 规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上提要其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新 基金产物府上提要。  （5）基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募阐述书辅导性公告和基金合同辅导性公 告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金产物府上 提要、基金合同和基金托管契约登载在规则网站上，其中基金产物府上提要还 应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、 基金托管契约登载在规则网站上。  基金经管东说念主应当在基金合同成效的次日在规则媒介上登载《基金合同》生 效公告。  《基金合同》成效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主 应当至少每周在规则网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净 值。  在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各样 基金份额净值和各样基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站走漏 半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策动方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。  基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载在规则网站上，并将年度论说辅导性公告登载在规则报刊上。基 金年度论说中的财务司帐论说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的 司帐师事务所审计。  基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在规则网站上，并将中期论说辅导性公告登载在规则报刊上。  基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度论说登载在规则网站上，并将季度论说辅导性公告登载在规则报刊 上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。  如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期论说“影响投资者 决策的其他关键信息”项下走漏该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、 论说期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金经管东说念主应当在基金年度论说和中期论说中走漏基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）转念基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更握有百分之五以上股权的鼓动、基金经管东说念主的实践控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金经管 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务计划行径 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务计划行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股 东、实践抑遏东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外；  （14）基金收益分拨事项；  （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、 计提方式和费率发生变更；  （16）任一类基金份额净值计价异常达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金着手办理申购、赎回；  （18）本基金发生多数赎回并缓期办理；  （19）本基金贯串发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；  （21）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；  （22）基金经管东说念主采取舞动订价机制进行估值；  （23）诊治基金份额类别的成就；  （24）基金推出新业务或服务；  （25）基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集好意思丽传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额握有东说念主权益的，计划信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开 浮现。  基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  基金合同出现断绝事由的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在 规则网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在规则报刊上。   本基金实施侧袋机制的，计划信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募阐述书的规则进行信息走漏，详见本招募阐述书 “侧袋机制”章节的 规则。   基金经管东说念主应在基金年度论说及中期论说中走漏其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产支握证券明 细。基金经管东说念主应在基金季度论说中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。   （六）信息走漏事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门 及高等经管东说念主员负责经管信息走漏事务。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并建立基 金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金经管东说念主、基金托管东说念主及计划从业东说念主员不得泄 露未公开走漏的基金信息。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会计划基金信 息走漏内容与样子准则等法律法例的规则。   基金托管东说念主应当按照计划法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期论说、更新的招募阐述书、基金产物府上提要、基金计帐 论说等公开走漏的计划基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或 者电子证明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏 的基金信息，并保证计划报送信息的真实、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，晋升信息走漏服务质地，基金经管东说念主应当自中国证监 会规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影 响的信息。    为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律意见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将计划档案至少保存到《基金合同》断绝后    基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金泛泛投资操作的前提下，自主晋升信息走漏服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会及自律法则的计划规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。      （七）信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照计划法律 法例规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延走漏基金计划信息的情形    当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金信息： 时； 无法进行信息走漏时； 商证明后，本基金暂停估值的；      （九）本基金信息走漏事项以法律法例规则及本章检朴定的内容为准。                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施标准   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及基金经管东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以基金份额握有东说念主的原 有账户份额为基础，证明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额。当日收到 的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求， 仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转念。基 金份额握有东说念主肯求申购、赎回或转念侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金经管 东说念主在计划公告中规则。   （3）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主草率侧袋账户份额实行孤苦经管，主袋账 户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作谋略和基金功绩谋略应当以主 袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户 投资组合的诊治，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。  基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主、基金服务机构在策动基金功绩计划谋略 时仅研讨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在策动基金 功绩计划谋略时按投资损失处理。基金经管东说念主、基金服务机构在展示基金功绩 时，应当就前述情况进行充分的解释阐述，幸免引起投资者诬陷。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费，其他用度详见届时发布 的计划公告。  基金经管东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制 产生的扣问、审计用度等由基金经管东说念主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下， 基金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。  （2）依期论说  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当按照法律法例的规则在基金依期论说 中走漏论说期内侧袋账户计划信息，基金依期论说中的基金司帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。侧袋账户计划信息在依期论说中单独进行走漏。司帐师事 务所对基金年度论说进行审计时，草率论说期内基金侧袋机制运行计划的司帐 核算和年度论说走漏，实行适正当式并发表审计意见。  （3）临时论说  基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施 期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现 后均应按照计划法律法例要求实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等关键信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋 账户份额握有东说念主支付的款项、计划用度发生情况等关键信息。  基金经管东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金经管东说念主皆将实时向侧袋账户份额握有东说念主支付已变现 部分对应的款项。  侧袋账户资产十足计帐后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。  基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘任合适《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的计划规则，但凡径直援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致计划内容被取消或变更的，或 将来法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金经管东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行适正当式后，在对基金份额握有东说念主利益无本质性 不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额 握有东说念主大会审议。               十七、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器用，其主邀功能是 散播投资，责难投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等概况提供固定收益预期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其握有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近各样风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的经管风险、流动性风险、信用风险、本基金私有的风险、未知价风险、 启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险过甚他风险等。多数赎回风险，即当单个绽开日内基金 份额的净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转念中转出肯求份额总和扣除 申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份额总和后的余额）超越前一绽开日 基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回握有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类 型，投资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当安逸阅读基金合同、《招募阐述书》、基金产物府上提要等基金 法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资造就、资产景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相适合。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是率领投资东说念主进行永恒投资、平均投资成本的一种浅陋易行的投资 方式。然则依期定额投资并不陋习避基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主 取得收益，也不是替代储蓄的等效宗旨方式。   因拆分、分成等行径导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特 征，不会责难基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元运转面值开展基金募 集或因拆分、分成等行径导致基金份额净值诊治至 1 元运转面值或 1 元隔邻， 在市集波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现失掉或基金净值仍有可能 低于运转面值。   基金经管东说念主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩 不组成对本基金功绩表现的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东说念主自行包袱。   基金份额握有东说念主须了解并承受以下风险：   （一）市集风险   证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资激情和交易轨制等各样因 素的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 性的特色，而宏不雅经济运行景况将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基 金收益酿成影响。 利精炼接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求景况的影响。 智商、财务景况、市集出息、行业竞争、东说念主员修养等，这些皆会导致企业的盈 利发生变化。如果基金所投资的证券刊行东说念主计议不善，其刊行证券价钱可能下 跌或债券信用评级下落，使基金投资收益下落。固然基金不错通过投资各样化 来散播这种非系统风险，但不成十足规避。 胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而使基金的实践 收益下落，影响基金资产的保值升值。   （二）经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的学问、造就、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济状貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与基金经管东说念主的经管水平、经管技能和经管 时候等计划性较大，本基金可能因为基金经管东说念主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险  流动性风险是指基金资产不成马上变嫌成现款，或者不成应付可能出现的 投资者大额赎回的风险。在绽开式基金交易过程中，可能会发生多数赎回的情 形。多数赎回可能会产生基金仓位诊治的繁重，导致流动性风险，以致影响基 金份额净值。  （1）投资市集的流动性风险  本基金的投资领域为具有精良流动性的金融器用，包括债券、同行存单、 货币市集器用、资产支握证券、债券回购、银行进款等品类。  上述资产均存在范例的交易场所，运作时辰长，市集透明度较高，运作方 式范例，历史流动性景况精良，一般情况下概况实时得志基金变现需求，概况 保证基金按时草率赎回要求。  但本基金投资于上述资产时，以下情形可能存在流动性风险：一是基金管 理东说念主建仓而进行组合诊治时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按 预期的价钱将债券或其他资产买进或卖出；二是为草率投资者麇集大额的赎回 肯求，基金不得不以不适合的价钱卖出债券或其他资产。上述情形均可能使基 金净值受到不利影响。  （2）投资资产的流动性风险  本基金对逆回购交易流动性风险和交易敌手风险进行经管，合理散播逆回 购交易的到期日与交易敌手的麇集度，对不同的交易敌手实施交易额度经管并 进行动态诊治。规则了本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他 主体为交易敌手开展逆回购交易时，可接受质押品的天赋要求与基金合同约定 的投资领域保握一致。  本基金严格实行联系绽开式基金资金头寸经管的计划规则，明确规则不得 将结算备付金、存出保证金、应收申购款等计入现款类资产。  总而言之，本基金概况通过严格效力基金合同约定及法律法例的计划规则， 审慎投资，加强流动性经管，以草率可能发生的麇集申购与赎回。  本基金绽开式运作，在效力本基金联系投资限制与投资比例的前提下，密 切良善基金的赎回肯求情况，以草率可能发生的多数赎回。同期将通过合理配 置组合期限结构等方式，积极防范流动性风险，在得志组合流动性需求的同期， 尽量减小基金净值的波动。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决 定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金发生多数赎回，且单个基金份额 握有东说念主在单个绽开日肯求赎回基金份额超越上一绽开日基金总份额一定比例以 上的，基金经管东说念主有权对前述单个赎回肯求东说念主赎回肯求进行缓期办理。具体内 容详见本招募阐述书第八章。   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险经管器用，对赎 回肯求等进行适度诊治，看成特定情形下基金经管东说念主流动性风险的辅助措施， 包括但不限于：   （1）缓期办理多数赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、 多数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金缓期办理多数赎回肯求的情形 及标准。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回肯求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”， 详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”， 详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及标准。  在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般泛泛情形下有所延 迟。  （4）收取短期赎回费  本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。  （5）暂停基金估值  投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及标准。  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被 缓期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。  （6）舞动订价  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行诊治，使得市 场的冲击成本概况分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。  （7）启用侧袋机制  投资东说念主具体请参见本招募阐述书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧 袋机制的情形及标准。  （8）中国证监会认定的其他措施。      （四）信用风险  基金在交易过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、 断绝支付到期本息，皆可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      （五）本基金私有的风险 表里宏不雅经济景况、市集利率走势、市集资金供求情况，以及证券市集走势、 信用风险情况、风险预算等因素变化以及判断不及的影响，导致基金的债券品 类资产配置偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。  本基金的投资领域包括资产支握证券。资产支握证券存在信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。  （1）信用风险也称为背信风险，它是指资产支握证券参与主体对它们所承 诺的各样合约的背信所酿成的可能损失。率性单敬爱上讲，信用风险表现为证 券化资产所产生的现款流不成支握本金和利息的实时支付而给投资者带来损 失。  （2）利率风险是指资产支握证券看成固定收益证券的一种，也具成心率风 险，即资产支握证券的价钱受利率波动发生逆向变动而酿成的风险。  （3）流动性风险是指资产支握证券不成马上、低成土产货变现的风险。  （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。  （5）操作风险是指计划各方在业务操作过程中，因操作失实或违反操作规 程而引起的风险。  （6）法律风险是指因资产支握证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。  本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公斥地 行和交易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者巨额赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所握有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。      （六）未知价风险  本基金基金资产净值可能受证券市集影响有所波动，产生未知价风险。      （七）启用侧袋机制的风险  当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主经与基 金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手走漏基金净 值信息，并不得办理申购、赎回和转念，基金份额握有东说念主可能靠近无法实时获 得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金经管东说念主将按照握有东说念主利益最大 化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支 付对应款项，但因特定资产的变当前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不 笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有 东说念主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金 经管东说念主在基金依期论说中走漏论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不看成特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的职责。  基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金经管东说念主策动各项投资运作谋略和基金功绩谋略时仅 需研讨主袋账户资产，并根据计划规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩谋略不成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险  本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资 比例、证券市集渊博规章等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金 的永恒风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构） 根据计划法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也 不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可 能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商 与产物风险之间的匹配考研。   （九）其他风险 不完善产生的风险； 平，从而带来风险；   (十)声明 须自行承担投资风险。 售，然则，基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背 书，代销机构并不成保证其收益或本金安全。         十八、基金合同的变更、断绝与基金财产计帐      （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规则媒介公告。      （二）基金合同的断绝事由  有下列情形之一的，经履行计划标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主链接的；      （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对计帐论说 进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，各样基金份额资产按基金 份额握有东说念主握有的该类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐论说登载在规则网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法 规规则的最低期限。              十九、基金合同的内容摘抄      一、基金份额握有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金份额握有东说念主的权利、义务  基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额 握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份 额握有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为 必要条件。  除法律法例另有规则或本基金合同另有约定外，兼并类别的每份基金份额 具有同等的正当权益。           《运作办法》过甚他联系规则，基金份额握有东说念主的权利 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大 会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过甚他联系规则，基金份额握有东说念主的义务 包括但不限于：  （1）安逸阅读并效力《基金合同》、招募阐述书、基金产物府上提要等信 息走漏文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）良善基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）实行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；  （9）效力基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的计划交易及业 务法则；  （10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每的更新 和补充，并保证其真实性；  （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金经管东说念主的权利、义务           《运作办法》过甚他联系规则，基金经管东说念主的权利包括 但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的计划行径进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回或转念 肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权利或 者实施其他法律行径；  （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；  （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、 赎回、转念、非交易过户、依期定额投资、转托管、收益分拨等的业务法则；  （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过甚他联系规则，基金经管东说念主的义务包括 但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分 别经管，离别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》            、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则策动并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过甚他联系规则，履行信息走漏 及论说义务；   （12）保守基金营业微妙，不暴露基金投资谋略、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予保 密，不向他东说念主暴露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额握 有东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 计划府上不少于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时辰发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会并汇报基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额 握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行径承担职责；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成 成效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利、义务            《运作办法》过甚他联系规则，基金托管东说念主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 援助基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失 的情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据计划市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他联系规则，基金托管东说念主的义务包括 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全援助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金离别成就账户，孤苦核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）援助由基金经管东说念主代表基金坚贞的与基金联系的要紧合同及联系凭 证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业微妙，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他联系规则另有 规则外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主暴露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其 提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主策动的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见， 阐述基金经管东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金经管东说念主有未实行《基金合同》规则的行径，还应当阐述基金托管东说念主是 否采取了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他计划府上不少于 法律法例规则的最低年限；   （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名 册；  （13）按规则制作计划账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或联系规则向基金份额握有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现 和分拨；  （18）靠近闭幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会和银行业监督经管机构，并汇报基金经管东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而解任；  （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金经管东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握 有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；  （21）实行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法则  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合 同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的兼并类别的每一基金份额领有对等的投 票权。  本基金未设立基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额握有 东说念主大会的日常机构，按照计划法律法例的要求实行。  （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：  （1）断绝《基金合同》；  （2）更换基金经管东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转念基金运作方式；  （5）诊治基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬或者提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、领域或策略；  （9）变更基金份额握有东说念主大会标准；  （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；  （11）单独或所有这个词握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就兼并事项 书面要求召开基金份额握有东说念主大会；  （12）对《基金合同》当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、          《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》规则的领域内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率或者调低销售服务费率；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；  （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构诊治联系认购、申购、赎回、 转念、非交易过户、转托管等业务法则；  （6）基金经管东说念主在履行适正当式后，本基金推出新业务或服务；  （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 淡薄书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主淡薄书面提议。基金经管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份 额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提 议的基金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或所有这个词 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的汇报时辰、汇报内容、汇报方式 公告。基金份额握有东说念主大宗旨知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议现象；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设计划东说念主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 中阐述本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚 计划方式和计划东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金经管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应 另行书面汇报基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述注解合适法律法例、                               《基金合 同》和会议汇报的规则，而况握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记资 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄横， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现象或会议汇报载明的其他现象在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或会议汇报载明的其他现象进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个服务日内连 续公布计划辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议汇报规则的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经汇报不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明合适法律法例、《基金合同》和会议汇报的规则，并与登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并欺骗表决 权，具体方式在会议汇报中列明。 或者以非现场方式与现场方式相联接的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的标准进行。基金份额握有东说念主不错采取书面、 网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议 汇报中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基 金份额握有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的汇报后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定标准确 定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大 会决议。大会主握东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代 表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基 金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基 金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出 的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份阐述注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付 东说念主姓名（或单元称号）和计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监 会或《基金合同》另有规则外，转念基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金 托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据阐述注解，不然提 交合适会议汇报中规则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适会议汇报规则的表决意见视为灵验表决，表决意见迁延不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大会 汇报为准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议着手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议着手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额握有 东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主握东说念主应当马上公布重 新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行成效的基金份额握有 东说念主大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金 经管东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则计划基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东说念主和侧袋份额握有东说念主离别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 计划基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日计划基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日计划基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日计划基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）计划基金份额的握有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大 会的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应离别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，兼并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的计划规则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得规则的适用本部分的计划规则。  （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例 或监管法则修改导致计划内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协 商一致，报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无 需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同淹没和断绝的事由、标准  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规则媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行计划标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主链接的；  （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对计帐论说 进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，各样基金份额资产按基金 份额握有东说念主握有的该类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐论说登载在规则网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法 规规则的最低期限。   四、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，应通过友好协商或者长入贬责。当事东说念主不肯通过协商、长入贬责或者协 商、长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，根据该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁 决是结尾的，并对计划各方当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 费由败诉方承担。   争议处理期间，计划各方当事东说念主应坚守职责，接续诚笃、勤勉、尽责地履 行《基金合同》和《托管契约》规则的义务，抠门基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相当行政区、澳 门相当行政区以及台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。              二十、基金托管契约内容摘抄   一、本契约当事东说念主  称号：星河基金经管有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层  法定代表东说念主：胡泊  设立日历： 2002 年 6 月 14 日  批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字200221 号  组织现象：有限职责公司  注册本钱： 2.0 亿元东说念主民币  存续期限： 握续计议  计划电话：021-38568888  计议领域：基金召募、基金销售、资产经管、中国证监会许可的其他业务  称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座  邮政编码：100808  法定代表东说念主：刘建军  成立日历：2007 年 3 月 6 日  批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号  基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号  组织现象：股份有限公司  注册本钱：991.61 亿元东说念主民币  存续期间：握续计议  计议领域：接纳公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服 务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投 资领域、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或 证券采用圭臬的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的样子提供投资品种池， 以便基金托管东说念主对基金实践投资是否合适基金合同对于证券采用圭臬的约定进 行监督。   本基金的投资领域为具有精良流动性的金融器用，包括债券（国债、央行 单据、金融债、公司债、企业债、方位政府债、公斥地行的次级债、短期融资 券、超短期融资券、中期单据、政府支握债券、政府支握机构债、证券公司短 期公司债券等）、同行存单、货币市集器用、资产支握证券、债券回购、银行存 款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证 监会计划规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可转念债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行适正当式后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的且本基金托管东说念主托管的全部基金握有一家公司发 行的证券，不超越该证券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的   （7）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的且本基金托管东说念主托管的全部基金投资于兼并原始 权益东说念主的各样资产支握证券，不得超越其各样资产支握证券所有这个词限制的 10%；   （9）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得超越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使本基 金不合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 领域保握一致；   （13）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （11）、              （12）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比 例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情 形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起着手。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行适正当式后，则本基金投资不再受计划限制或按照诊治后的规则实行。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定对下述基金 投资不容行径进行监督。除本契约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式 对基金经管东说念主基金投资不容行径进行监督。   根据法律法例的规则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述不容行径，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行适正当式后，则本基金不再受计划限制或以诊治后的规则为 准。   （三）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股 东、实践抑遏东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资办法和投资策略， 遵命基金份额握有东说念主利益优先原则，防范利益冲破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集自制合理价钱实行。计划交易必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。   根据法律法例联系从事关联交易的规则，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前 相互提供与本机构有控股关系的鼓动、实践抑遏东说念主或与本机构有其他要紧狠恶 关系的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真实性、 完满性、全面性。名单变更后基金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主 于 2 个服务日内进行回函证明已有名单的变更。名单变更时辰以基金托管东说念主发 出回函证明的时辰为准。如果基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督过程，基金 经管东说念主仍违纪进行交易，并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担任何损失 和职责。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联方进行法律法例不容基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主采取必要措施阻碍该交易的发生， 若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法阻碍该交易发生时，基金托管东说念主有权向中 国证监会论说，由此酿成的损成仇职责由基金经管东说念主承担。对于交易所场内已 成交的违纪交易，基金托管东说念主应按计划法律法例和交易所法则的规则进行结算， 同期有权向中国证监会论说，基金托管东说念主不承担由此酿成的损成仇职责。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业 圭臬的、经介意采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提 供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金经管东说念主在基金投资运作之 前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金经管东说念主认同 全市集交易敌手。   基金经管东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时 汇报基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主证明后成效，新名单成效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金经管 东说念主根据市集情况需要诊治银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基 金托管东说念主阐述意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主确 认，两边共同协商贬责。如果基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行 间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金经管东说念主，经提醒后基金经管东说念主仍未 改正的，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职责。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信抑遏和交易方式进行抑遏，按银行间债 券市集的交易法则进行交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷 及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律职责及损失。基金托管东说念主根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金经管 东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金经管东说念主，经提醒后基金经管东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此酿成 的任何损成仇职责。  （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主采用进款银行进行监督。  基金投资银行进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约 定，笃定合适条件的通盘进款银行的名单，并在基金投资银行进款之前实时提 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适 联系规则进行监督。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供存 款银行名单的，视为基金经管东说念主认同通盘银行。  本基金投资银行进款应合适如下规则： 坚贞书面契约，明确基金经管东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中 的权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 议、账户府上、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算 等的各项规则。  （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值策动、各样基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、计划信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数 据等进行监督和核查。  如果基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将空虚的功绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责。  （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作 中违反法律法例、基金合同和本托管契约的规则，应实时以书面现象汇报基金 经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金经管东说念主收到汇报后应鄙人一服务日前实时查对并以书面现象给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主汇报的违纪 事项未能在上述规依期限内纠正的，基金托管东说念主有权论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违反法律、行政法例和其他联系规则， 或者违反基金合同约定的，应当断绝实行，立即汇报基金经管东说念主实时改正。如 基金经管东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易标准还是成效的指示违反法律、行政 法例和其他联系规则，或者违反基金合同约定的，应当立即汇报基金经管东说念主， 并实时向中国证监会论说。   基金托管东说念主依照计划法律法例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责， 基金经管东说念主仍违反法律法例规则、基金合同或托管契约约定的投资不容行径而 酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责。   （八）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的事 项，基金经管东说念主应积极配合提供计划数据府上和轨制等。   （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧坐法、违游记径，应实时论说中 国证监会，同期汇报基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基 金经管东说念主无正直意义，断绝、阻难对方根据本契约规则欺骗监督权，或采取拖 延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄告诫仍 不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十）基金经管东说念主应当效力中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法例， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等坐法罪人行径；主动配合基金托管东说念主 开展客户及受益东说念主身份识别与尽责傍观，在法律法例允许的前提下提供真实、 准确、完满客户及受益东说念主府上。对有凭据阐述注解涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基 金托管东说念主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要求采取必要管控措施。   投资东说念主应向经管东说念主提供法律法例规则的信息府上及身份阐述注解文献，配合管 理东说念主完成投资东说念主适合性经管、非住户金融账户涉税信息的尽责傍观、反洗钱等 监管规则的服务。   （十一）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限 度保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 扣问司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照计划法律法例的规则和基金合同的约定实行。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金经管东说念主策动的基金资产净值、 各样基金份额净值，根据基金经管东说念主指示办理计帐交收且如碰到问题应实时反 馈、计划信息走漏和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等行径。   基金经管东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主援助的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交计划府上以供 基金经管东说念主核查托管财产的完满性和真实性，在规则时辰内回话基金经管东说念主并 改正。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未实行或无故蔓延实行基金经管东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本契约过甚他联系规则时，应实时以书面现象 汇报基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到汇报后应鄙人一服务日前实时查对 并以书面现象给基金经管东说念主发出回函，阐述违纪原因，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限 于：提交计划府上以供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和真实性，在规则时 间内回话基金经管东说念主并改正等。基金经管东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此 所遭受的损失。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应实时论说中国证监 会和银行业监督经管机构，同期汇报基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说 中国证监会。基金托管东说念主无正直意义，断绝、阻难对方根据本契约规则欺骗监 督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管 理东说念主淡薄告诫仍不改正的，基金经管东说念主应论说中国证监会。      四、基金财产的援助  （一）基金财产援助的原则 走运用、贬责、分拨基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主援助期间损 坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿职责。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满与独 立。 本契约的约定援助基金财产。 资产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金经管东说念主提供的书面府上中获取到账 日历信息的，应由基金经管东说念主负责与联系当事东说念主笃定到账日历并汇报基金托管 东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时汇报并配合基金 经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东说念主应负责向 联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责，但应给予必要 的配合。 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额握有东说念主通盘。基金召募期产生的利息以登记 机构的记录为准。 金额、基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金 经管东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行 账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具计划阐述注解文献，基金经管东说念主在规则时辰 内，聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具 验资论说，验资论说中需对基金召募的资金进行证明。出具的验资论说由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主援助和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以实践开立为准。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清 算服务，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限职责公司的规则实行。 经管东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及计划账户的开设、使用的，按联系规则开设、使 用并经管；若无计划规则，则基金托管东说念主应当比照并效力上述对于账户开设、 使用的规则。  （五）债券托管账户的开设和经管  基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司的联系规则，在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系 法则使用并经管。 理。  （七）基金财产投资的联系有价凭证等的援助  基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托 管东说念主负责妥善援助，援助凭证由基金托管东说念主握有，其中什物证券由基金托管东说念主 存放于托管银行的援助库；也可存入登记结算机构的代援助库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践有 效抑遏下的什物证券在基金托管东说念主援助期间的损坏、灭失，由此产生的职责应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践灵验抑遏的证券及 其他基金财产不承担援助职责。  （八）与基金财产联系的要紧合同的援助      除契约另有规则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期 应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份蓝本的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基 金托管东说念主，并在 10 个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同的援助期限 不得低于法律法例规则的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在 合同约定领域内，合同原件不得振荡。   五、基金净值策动和司帐核算   （一）基金资产净值的策动及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   各样基金份额的基金份额净值是指每个估值日该类基金资产净值除以当日 该类基金份额余额后的数值。   各样基金份额净值的策动，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入， 由此产生的舛讹计入基金财产。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精 度济急诊治机制，即如遇特殊情况，为保护基金份额握有东说念主利益，基金经管东说念主 与基金托管东说念主协商一致，可阶段性诊治基金份额净值策动精度并进行相应公告， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主每个估值日策动基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托 管东说念主复核无误后，按规则公告。   基金经管东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金经管东说念主根据法律法例或 基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 经管东说念主按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、资产支握证券、其它投资 等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交易市价，笃定公允价钱； 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行 市价及要紧变化因素，诊治最近交易市价，笃定公允价钱； 交易所市集挂牌转让的资产支握证券，采取估值时候笃定公允价值。  （2）初次公斥地行未上市的债券，采取估值时候笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）银行间市集交易的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，按成本估值。  （4）兼并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集离别 估值。  （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值。  （6）握有的银行依期进款或汇报进款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。  （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （9）计划法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 标准及计划法律法例的规则或者未能充分抠门基金份额握有东说念主利益时，应立即 汇报对方，共同查明原因，两边协商贬责。 根据联系法律法例，基金净值策动和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。 本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问 题，如经计划各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基 金经管东说念主对基金净值的策动结果对外赐与公布。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法第（7）项进行估值时，所酿成的舛讹 不看成基金份额净值异常处理。   由于不可抗力原因，或计划证券交易所、登记机构及进款银行品级三方机 构发送的数据异常，或国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金经管东说念主与基 金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、适合、合理的措 施进行查验，但未能发现异常的，由此酿成的基金资产估值异常，基金经管东说念主 和基金托管东说念主应解任抵偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要 的措施舍弃或削弱由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。   （三）估值异常的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值异常时，视为该类基金份额净值异常。   本托管契约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值异常，导致其他当事东说念主遭受损失的， 罪恶的职责东说念主应当对由于该估值异常遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直经济 损失按下述“估值异常处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值异常职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常职责方承 担；由于估值异常职责方未实时更正已产生的估值异常，给当事东说念主酿成损失的， 由估值异常职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值异常职责方还是积极谐和， 而况有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值异常职责方草率更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值 异常已得到更正。   （2）估值异常的职责方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 而况仅对估值异常的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值异常而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值异常职责方仍草率估值异常负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得不当得 利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主还是将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是 取得的不当得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值异常职责 方。   （4）估值异常诊治采取尽量收复至假定未发生估值异常的正确情形的方 式。   估值异常被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值异常发生 的原因笃定估值异常的职责方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值异常酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值异常的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值异常的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值策动出现异常时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施谨慎损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；异常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当通报基金托管东说念主、报中国证监会备案并公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值的情形 时； 商证明后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门规则的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金经管东说念主、基 金托管东说念主离别独偶然成就、记录和援助本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策动和公告的， 以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金经管东说念主应当实时编制并对外提供真实、完满的基金财务司帐论说。月 度报表的编制，基金经管东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成。基金经管东说念主应当 在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在 规则网站上，并将季度论说辅导性公告登载在规则报刊上；在上半年收尾之日 起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在规则网站上，并将中 期论说辅导性公告登载在规则报刊上；在每年收尾之日起三个月内，编制完成 基金年度论说，将年度论说登载在规则网站上，并将年度论说辅导性公告登载 在规则报刊上。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过合适《中华东说念主民共和 国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合同成效不及 2 个月的，基金经管 东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面汇报基金 经管东说念主。基金经管东说念主在季度论说完成当日，将联系论说提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成复核。基金经管东说念主在中期论说完成当 日，将联系论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内 完成复核。基金经管东说念主在年度论说完成当日，将联系论说提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核。基金经管东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献往复均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主向基金经管东说念主进行书面或者电子证明。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于 应当发布公告之日之前就计划报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就计划情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前向基金 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的援助   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须离别妥善援助的基金份额握有东说念主名 册，包括基金合同成效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额握有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金 份额握有东说念主名册的内容至少应包括握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管 东说念主援助。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供基金份额握有东说念主名册，基金经管 东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同 成效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日 等触及到基金关键事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生辰后十个服务日内 提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善援助基金份额握有东说念主名册，保存期限不低 于法律法例规则的最低期限。基金托管东说念主不得将所援助的基金份额握有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应效力守密义务。若基金经管东说念主或基金 托管东说念主由于自身原因无法妥善援助基金份额握有东说念主名册，应按联系法例规则各 自承担相应的职责。   七、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《托管契约》而产生的或与《托管契约》联系的一切 争议，应通过友好协商或者长入贬责。当事东说念主不肯通过协商、长入贬责或者协 商、长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，根据该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁 决是结尾的，并对计划各方当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 费由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守职责，接续诚笃、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和《托管契约》规则的义务，抠门基金份额握有东说念主的 正当权益。   《托管契约》受中国法律（为本契约之目的，不包括香港相当行政区、澳 门相当行政区以及台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、争议贬责方式   （一）托管契约的变更标准   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的规则有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管契约断绝的情形 权；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对计帐论说 进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，各样基金份额资产按基金 份额握有东说念主握有的该类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐论说登载在规则网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法 规规则的最低期限。             二十一、对基金份额握有东说念主的服务   基金经管东说念主诞生并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额握有 东说念主利益至上”的企业价值不雅，勤勉于为基金份额握有东说念主提供完善的宗旨服务解 决决策和不凡的服务体验实践。基金经管东说念主通过完善服务过程，为基金份额握 有东说念主创造价值，为基金份额握有东说念主提供专科和优质的宗旨服务体验。基金经管 东说念主根据基金份额握有东说念主需求、业务发展和时候变迁，延续完善服务内容，晋升 服务品性。   对于基金份额握有东说念主的共性需求，基金经管东说念主主要利用两个寰球往复点： 公司网站和招呼中心(Call Center)来提供寰球服务；对于基金份额握有东说念主的个 性化需求与隐性需求，基金经管东说念主采取服务定制的方式以及通过专科的宗旨顾 问团队与基金份额握有东说念主往复造访、交流和交流的机制，提供个性化服务。   基金经管东说念主将根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，握续完善服务。 主要服务内容如下：   (一)府上寄送   基金经管东说念主根据基金份额握有东说念主需求向基金份额握有东说念主以电子文献或纸质 现象依期或不依期寄送对账单。   (二)基金收益分拨申购基金份额   基金经管东说念主为基金份额握有东说念主提供将现款收益转念基金份额申购的服务， 基金份额握有东说念主不错事前采用将所获分拨的现款收益，按照基金合同联系基金 份额申购的约定转为基金份额；基金份额握有东说念主事前未作念出采用的，基金经管 东说念主将支付现款。   (三)基金转念服务   基金经管东说念主不错根据计划法律法例以及基金合同的规则，在条件熟悉的情 况下提供本基金与基金经管东说念主经管的其他基金之间的转念服务。基金转念不错 收取一定的转念费，计划法则由基金经管东说念主届时根据计划法律法例及基金合同 的规则制定并公告，并提前在合理时辰内见告基金托管东说念主与计划机构。   (四)招呼中心及网站服务   基金经管东说念主为基金份额握有东说念主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的 缺省密码为基金握有东说念主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含 特殊字符或中语，该位字符以“0”替换)。为了抠门基金份额握有东说念主账户的安 全和秘密权不受滋扰，请基金份额握有东说念主在其清楚基金账号后，实时拨打基金 经管东说念主招呼中心天下统一 客服电话 400-820-0860 或登录基金经管东说念主网站 www.cgf.cn 修改基金查询密码。基金份额握有东说念主不错通过电话和网站查询其账 户及交易信息。   基金经管东说念主招呼中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余 额、交易等信息的查询；招呼中心东说念主工坐席提供 5*8 小时的东说念主工服务，为基金 份额握有东说念主提供业务扣问、账户信息查询、府上修改、投诉受理等服务。   基金份额握有东说念主通过基金经管东说念主网站 www.cgf.cn 不错得到各样网上在线 服务。基金份额握有东说念主通过基金经管东说念主网上基金平台不错进行自助开户、基金 交易、账户查询、信息修改等。   基金份额握有东说念主不错通过基金经管东说念主网站和招呼中心天下统一客服电话进 行服务定制。   (五)投诉和建议受理   基金份额握有东说念主不错通过基金经管东说念主提供的招呼中心自动语音留言、招呼 中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金经管东说念主和代销机构所提供 的服务进行投诉或淡薄建议。基金份额握有东说念主还不错通过代销机构的服务电话 对该代销机构提供的服务进行投诉。                   二十二、其他应走漏事项    本论说期内，本系列基金及基金经管东说念主在本公司网站（www.cgf.cn）和中国 证监会基金电子走漏网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《上海证券报》 上刊登公告如下： 管契约的公告(2023.8.26) 中国邮政储蓄银行股份有限公司为代销机构的公告(2023.10.25) (2023.10.26) 司为代销机构并通达定投业务的公告(2023.11.23） 资业务公告(2023.11.25） 参加部分销售机构申购和定投费率优惠行径的公告(2023.11.29） 司为代销机构并通达定投、转念业务及参加费率优惠行径的公告(2023.11.29） 份额参加中国星河证券股份有限公司等销售机构费率优惠行径的公告 (2023.12.5） 参加部分销售机构申购和定投费率优惠行径的公告(2024.1.25) 司等为代销机构并通达定投、转念业务及参加费率优惠行径的公告(2024.4.22)         二十三、招募阐述书存放及查阅方式   本招募阐述书存放在基金经管东说念主和代销机构的办公场所和营业场所。投资东说念主 可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。 基金经管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。                二十四、备查文献   以下备查文献存放在基金经管东说念主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予星河景泰纯债债券型证券投资基金注册的批复文献   （二）《星河景泰纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《星河景泰纯债债券型证券投资基金托管契约》   （四）基金经管东说念主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司   （六）法律意见书   以上备查文献存放在基金经管东说念主或基金托管东说念主的办公场所和营业场所。投资 东说念主不错通过基金经管东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募阐述书、托管契约及基 金的各样依期和临时公告。                             星河基金经管有限公司

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