申万菱信基金照应有限公司  申万菱信新能源汽车主题活泼配置  羼杂型证券投资基金更新招募说明书      （2024 年第 1 号）     基金照应东说念主：申万菱信基金照应有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司               二○二四年十二月  本基金照应东说念主依照恪称攀扯、老实信用、勤勉尽责的原则照应和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金              更新招募说明书                    重要教导   申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”） 由申万菱信基金照应有限公司（以下简称“基金照应东说念主”或“本基金照应东说念主”）依照 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                《公开召募证券投资基金运作照应办法》                                 《公 开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》《公开召募证券投资基金信息袒露 照应办法》《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照应功令》《申万菱信新 能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 至极他筹商功令召募，并经中国证监会 2015 年 3 月 13 日证监许可【2015】390 号文注册召募。   本基金照应东说念主保证招募说明书的内容确切、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、市集出息和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金照应东说念主依照恪称攀扯、老实信用、勤勉尽责的原则照应和运用本基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投 资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的产物秉性，并承担基金投资中出现的 万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资者连气儿巨额赎回基金 产生的流动性风险，基金照应东说念主在基金照应实施过程中产生的基金照应风险，本 基金的股票资产主要投资于新能源汽车行业筹商上市公司股票的风险等。   本基金可投资存托凭证。CDR 属于市集创新产物，交易价钱存在大幅波动 的风险。存托凭证存续期间，存托凭证款式内容可能发生要紧、本质变化，基金 可能无法对此诈欺表决权，也可能存在失去应有权利的风险。存托凭证如退市， 本基金可能靠近存托东说念主无法卖出等风险。   基金照应东说念主建议投资东说念主根据自己的风险收益偏好，选拔妥当我方的基金产物， 而况中恒久持有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。本基金是以新能源汽车为投资主题的羼杂型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型基金，属于中高预期收益 和预期风险水平的投资品种。   基金照应东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者景象”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。基金的 过往事迹并不预示其畴昔阐发，基金照应东说念主照应的其他基金的事迹并不组成对本 基金阐发的保证。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的情形除外。   本次招募说明书对新增本基金 C 类基金份额对应的部天职容进行更新，同期 更新基金照应东说念主、基金托管东说念主等内容。本次招募说明书所载内容中筹商财务数据 和净值阐发截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                                                                            更新招募说明书                                                       目 录 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书                  第一部分 前言   《申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》《公开召募证券投资基金运作照应办法》《公开召募证券投资基金销售机 构监督照应办法》《公开召募证券投资基金信息袒露照应办法》《公开召募绽放 式证券投资基金流动性风险照应功令》至极他筹商法律律例及《申万菱信新能源 汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金基金合同》                      （以下简称“基金合同”）编写。   本基金照应东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、完好意思性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府召募的。本基金照应东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书由本基金照应东说念主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者袒露本基金及与本基金筹商事项的信息，是投资者据以选拔及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是功令基金合同当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律律例和基金合同的功令享有权利、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的情形除外。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书                    第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用鼎新和补充 源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用 鼎新和补充 合型证券投资基金招募说明书》至极更新 投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金产物贵府纲目》至极更新 司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东说念主有连接力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主大常委会第 30 次会议 鼎新，2012 年 12 月 28 日中华东说念主民共和国主席令第 71 号公布，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十 四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等 七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时作念出的鼎新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁布机关对其时常作念 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 出的鼎新 日实施的《公开召募证券投资基金信息袒露照应办法》及颁布机关对其时常作念出 的鼎新 施的《公开召募证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 月 1 日起实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照应功令》及颁布机 关对其时常作念出的鼎新 务的法律主体，包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 国境内证券市集的中国境外的机构投资者 基金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 证监会功令的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照应东说念主坚贞了基金销售 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 左券，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 照应有限公司 照应的基金份额余额至极变动情况的账户 构办理基金交易业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金照应东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面证明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓绝 3 个月 绽放日 是法式基金照应东说念主所照应的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东说念主、销售机构和投资东说念主共同顺从 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 件和销售网点功令的手续，恳求购买基金份额的举止 件和销售网点功令的手续，恳求购买基金份额的举止 定的条件和销售网点功令的手续，将基金份额兑换为现款的举止 功令的条件，恳求将其持有基金照应东说念主照应的、某一基金的基金份额调遣为基金 照应东说念主照应的其他基金基金份额的举止 持基金份额销售机构的操作 资金划拨及什物券调拨指示 购日、扣款金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理申购恳求的一种投资花样 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别 基金资产入网提销售服务费的，称为类基金份额。两类基金份额分设不同的基金 代码，并分别规画和公布基金份额净值 加上基金调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入 恳求份额总和后的余额）卓绝上一绽放日基金总份额的 10% 券持有期间的公允价值变动、银行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的量入为主 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书 申购款至极他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开导行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交易的债券等 回价钱的花样，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到刚正对待 互联网网站（包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露 网站）等媒介 件 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书                  第三部分 基金照应东说念主      一、基金照应东说念主概况   称呼：申万菱信基金照应有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   缔造日历：2004 年 01 月 15 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，证监基金字【2003】144 号文   组织体式：有限办事公司   注册本钱：壹亿伍仟万元东说念主民币   筹商电话：（021）23261188   筹商东说念主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 信赖银行株式 会社持有 33%的股权      二、主要东说念主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融筹商办事，曾任上 海申银万国证券研究扫数限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融筹商办事，曾任职于宏 源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部文书、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融筹商办事，曾任职于万国证 券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司资产照应事迹部副总司理兼运 营照应部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于外洋资产照应事迹部、受托财 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 信赖银行株 式会社常务引申役员、受托财产副部门长、资产照应事迹长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于市集国际部、纽约分行、全资 子公司三菱 UFJ 资产照应株式会社等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式会社资产照应 事迹部次长兼全球资产照应室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融筹商办事，曾任职于汇丰 银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金照应有限公司、祥瑞基 金照应有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金照应有限公司，现任公司总 司理，兼任申万菱信（上海）资产照应有限公司董事长。   杨晔女士，孤苦董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学，曾 任职于上海财经大学财经研究所副研究员、群众经济与照应学院投资系副研究员， 现任群众经济与照应学院投资系西宾。   马朝阳女士，孤苦董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东缔造发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高等合伙东说念主。   余卫明先生，孤苦董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院西宾。   刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融筹商办事， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计 统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副书 记、副总司理，兼任申万菱信基金照应有限公司监事会主席和申万菱信（上海） 资产照应有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、 指数计谋运用部、受托财产企划部等，现任资产照应事迹部特聘大家职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金照应有 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书 限公司，从事风险照应办事，现任风险照应部负责东说念主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金照应有限 公司，曾任职于行政照应总部，主要从事行政照应、东说念主力资源筹商办事，曾任东说念主 力资源总部总监助理，现任组织与东说念主力资源部负责东说念主。   汪涛先生，筹商先容见董事会成员部分。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团缔造总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融筹商办事，曾任职于北京京华信赖有限办事 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限办事公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总司理兼财务负责东说念主，兼任申万菱信（上海）资产照应有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金照应有限公司，曾任监察稽核总部总监， 现任公司督察长，兼任申万菱信（上海）资产照应有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新时期有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司时期服务工程师，2011 年起从事金融筹商办事，曾任 财通基金照应有限公司信息时期部司理、高等司理、总监助理、副总监（主理工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金照应有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产照应有限公司董事。   （1）现任基金司理   娄周鑫先生，硕士研究生。2017 年起从事金融筹商办事，曾任职于天风证 券股份有限公司，2021 年 01 月加入申万菱信基金，现任申万菱信新能源汽车主 题活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （2）历任基金司理   周小波先生，2021 年 3 月至 2023 年 4 月任本基金基金司理。   熊哲颖女士，2021 年 3 月至 2022 年 11 月任本基金基金司理。   任琳娜女士，2017 年 11 月至 2021 年 3 月任本基金基金司理。   孙琳女士，2017 年 4 月至 2019 年 4 月任本基金基金司理。   李大刚先生，2015 年 5 月至 2017 年 4 月任本基金基金司理。   本委员会由以下东说念主员组成：公司总司理、摊派投资的副总司理、宏不雅策略分 析师、法律合规与审计部门负责东说念主和风险照应部门负责东说念主等。   总司理为本委员会主席，摊派投资的副总司理为会议召集东说念主，宏不雅策略分析 师为本委员会秘书，负责联结统筹本委员会的各项事宜。   督察长看成非引申委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。   三、基金照应东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效日起，以老实信用、严慎勤勉的原则照应和运用基金 财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄花样照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制， 保证所照应的基金财产和基金照应东说念主的财产互相孤苦，对所照应的不同基金分别 照应，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同至极他筹商功令外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择妥当合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的功令，按筹商功令规画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、基金合同至极他筹商功令，履行信息袒露及报 告义务；   （12）保守基金生意微妙，不泄露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、 基金合同至极他筹商功令另有功令外，在基金信息公开袒露前应予狡饰，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同至极他筹商功令召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按功令保存基金财产照应业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时候发出，而况 保证投资者好像按照基金合同功令的时候和花样，随时查阅到与基金筹商的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同功令履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照应东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的举止承担办事；   （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律举止；   （24）基金照应东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效， 基金照应东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   四、基金照应东说念主的承诺   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其照应的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益；   （4）向本基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、暗意他 东说念主从事筹商的交易举止；   （7）冒昧攀扯，不按照功令履行职责；   （8）法律律例、中国证监会及基金合同功令谢却从事的其他举止。   （1）依照筹商法律律例和基金合同的功令，本着严慎的原则为本基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取违警利益；   （3）不违反现行有用的筹商法律律例、基金合同和中国证监会的筹商功令， 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的生意微妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资商酌等信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事筹商的交易 举止；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何体式为除本基金照应东说念主除外的其他组 织或个东说念主进行证券交易。   五、基金照应东说念主的里面箝制轨制概述   本基金照应东说念主内控体系的瞎想基于闲隙国度筹商法律律例的要求，以及本基 金照应东说念主对筹商法律律例精神的深入长远，结合本基金照应东说念主对基金照应业务的 长远和狡计并鉴戒鼓舞单元在资产照应业务边界恒久的实践教训。   （1）健全性原则：里面箝制遮蔽公司的各项业务、部门或机构和各级东说念主员， 并聚合到决策、引申、监督、反馈等各个枢纽。   （2）有用性原则：本基金照应东说念主内控体系贯注于建立不同线索的风险箝制 和监察步伐，同期各业务部门和岗亭均缔造并遵命合理的照应轨制和有用率的工 作经由。本基金照应东说念主里面箝制体系的建立在各项业务的运行过程中将施展事前 驻防风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）孤苦性原则：本基金照应东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。缔造孤苦于各业 务和照应部门的风险照应部对各部门、岗亭进行经由监控和风险照应。此外，更 具孤苦性的督察长和监察稽核部，对各部门的业务开展进行合规监察，并代表董 事会对公司的运营进行孤苦的稽核。   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建立权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄照应方法镌汰运作成本，提高 经济效益，通过合理的成本箝制达到最好的里面箝制效果。   为闲隙业务发展中风险箝制的要求，本公司建立了董事会、运筹帷幄照应层、内 部风险箝制部门、各职能部门的四级风险照应及里面风险箝制组织结构，并明确 了相应的风险照应职能。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书   （1）董事会对有用的风险照欢喜担最终办事，董事会下设风险箝制委员会 与督察长。风险箝制委员会负责监督和核实公司作出的与其所照应的基金筹商的 要紧投资决策是否合适该基金的一般投资政策；检验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司顺从法律的情况。督察长负责孤苦监督检验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险箝制情况，照章向中国证监会和公司董事会诠释。   （2）运筹帷幄照应层对有用的风险照欢喜担平直办事，运筹帷幄照应层下设风险管 理委员会，负责指挥、联结处监督各职能部门和各业务单元开展风险照应办事， 审核公司的风险箝制轨制和风险照应经由，确保对公司全体风险进行风险评估的 识别、监控与照应，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、提议解 决方法，组织实施风险草率决议等。   （3）监察稽核部和风险照应部是公司里面风险箝制部门，负责对投资组合 市集风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子公司管 控风险等的风险照应进行孤苦评估、监控、检验和诠释。   （4）各职能部门负责引申风险照应的基本轨制经由，具体制定、组织实施 并持续完善本部门业务筹商的风险照应轨制和筹商草率措施、箝制经由、监控指 标等，将风险照应的原则与要求聚合业务开展的全过程并对其风险照应的有用性 负责。   六、基金照应东说念主里面箝制要素   （1）里面箝制环境包括运筹帷幄理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工说念德素质等内容；   （2）本基金照应东说念主致力于于于营造一个强调内控和风险照应的文化氛围；   （3）本基金照应东说念主按当代企业轨制的要求，建立了合适公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分施展孤苦董事、监事会对公司照应层和运筹帷幄举止的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策步伐和照应、议事规 则，驻防不正直的关联交易、利益输送和公司里面东说念主箝制的气候并确保基金份额 持有东说念主的利益不受骚动；   （4）本基金照应东说念主建立了科学的聘用、培训、评估窥察、晋升、淘汰等东说念主 力资源照应轨制，建立了健全的激励与连接机制，确保公司职员具备和保持邃密 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 的职业操守和专科教悔；   （5）本基金照应东说念主建立了聚合于公司全体的、线索明显、权责统一、监管 明确的四层里面箝制防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的互相制衡与监督；   第二层：严格的授权照应及等第监督轨制；   第三层：孤苦于各部门、服务于公司高等照应层的由风险照应部对各业务部 门实施的日常惯例风险检验；   第四层：服务于董事会的孤苦的合规监察与稽核；   （6）本基金照应东说念主建立了重要业务处理凭据传递和信息疏导轨制，筹商部 门和岗亭之间互相监督、互相制衡。   （1）风险评估，包括风险鉴别和风险测算两大部分，是风险箝制照应的前 提；   （2）风险鉴别指公司需要证明并了解它所靠近风险的特征；   （3）风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险照应委员会需要从风险损失的边界进行辨别，证明某项风险将导 致公司承担相应法律办事、社会和公众办事、经济损失或是在以上三个边界的任 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其筹商的风险箝制措施；   （6）风险照应部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的经由箝制是公司进行有用的里面箝制的基础。 基本业务经由包括：销售和基金召募照应经由、客户开户和注册登记照应经由、 客户服务与客户关系处理经由、投资决策照应经由、投资交易照应经由、基金清 算与基金司帐照应经由、产物开导经由、信息袒露照应经由、信息时期照应与操 作经由、穷苦应变步伐、绩效评估与窥察步伐、授权照应步伐、风险箝制经由和 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 监察稽核步伐等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作经由；在销售、注册登记、 投资、交易、基金计帐及授权照应等重要操作经由瞎想与引申中应产生和保留详 细的书面纪录； 和纪录； 严格顺从筹生意务经由； 况，并对该经由的合感性、可操作性以及得到顺从的本质现象进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面箝制的基本花样；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他寄托资产实行孤苦运作，分别核算；   （4）严格引申岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的事迹评估和窥察体系，依期对各项业务开展作出详尽评价 并对各部门和岗亭东说念主员的事迹进行评估、窥察；   （6）制定切实有用的穷苦应变轨制，建立危险处理的机制，明确危险处理 的步伐。   （1）建立公司里面的信息疏导渠说念，保障信息的实时、准确的传递，而况 齰舌渠说念的运动；   （2）建立泄露的诠释系统；   （3）若是际遇穷苦情况无法连系上司主管，不错越级呈报。   本基金照应东说念主建立了有用的里面监控体系，建立督察长和孤苦的监察稽核部， 对公司内控轨制的引申情况进行持续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核办事的需要和董事会授权开展办事； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   （2）设孤苦于公司运营照应部门的监察稽核部，监察稽核部通过依期稽核 商酌以及不依期的抽查稽核杀青对公司的里面风险监控；   （3）设孤苦于各业务部门的风险照应部，该部门的办当事者要对公司照应层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的引申和监督；在具体的业务运 营中，授权照应、岗亭间互相监督与互相制衡以及业务经由中跨部门之间的互相 校验与会签轨制的推即将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）督察长、风险照应部和投资总监有权对通盘投资交易过程实施全程跟 踪的在线监控；信息时期部在信息时期方面对这项实时监控提供充分的时期救济。 监控者根据其授权范围和监控边界对于投资交易过程中的箝制参数进行预建立；   （6）各部门在发现任何有违反内控原则的举止时，应立即根据诠释经由逐 级上报，际遇穷苦情况不错越级上报；   （7）对于职工个东说念主违反法律律例和筹商功令，视其给公司形成的损失及影 响进度进行处理。对各项功令轨制完善、风险驻防办事积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予妥当赏赐与饱读吹。由于部门轨制不对适或照应不完善而形成较大 风险并给公司带来损失的，公司将致密部门主要负责东说念主的办事。   七、基金照应东说念主里面箝制轨制声明 制。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金            更新招募说明书                     第四部分 基金托管东说念主    （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立时候：2009 年 01 月 15 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续运筹帷幄   批准缔造机关和缔造文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   筹商东说念主：任航   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   网址：www.95599.cn   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一齐资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务发射范围最广，服务边界最广，服务对象最多，业务功能王人全的 大型国有生意银行之一。在外洋，中国农业银行雷同通过我方的努力赢得了邃密 的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、 功能实足的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的运筹帷幄理念， 坚持审慎郑重运筹帷幄、可持续发展，立足县域和城市两大市集，实施互异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽天下的分支机构、雄伟的电子化网 络和多元化的金融产物，致力于于为广泛客户提供优质的金融服务，与广泛客户共创 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教训丰富，服务 优质，事迹凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面箝制审计，并得回无保钟情见的 SAS70 审计诠释。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控步伐（ISAE3402） 认证，标明了孤苦刚正第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险照应、内 部箝制的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强才能缔造，品牌声誉进 一步辅助，在 2010 年首届“?金牌搭理?TOP10 受奖盛典”中获利凸起，获“最好托 管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿 荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限办事公司授 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老 金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基 金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖” 称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获天下 银行间同行拆借中心初度缔造的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在权 威杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/ 详尽照应部、业务照应部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息照应部、营运照应部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的大家 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务素质好、服务才能强，高等照应层均有 20 年以 上金融从业教训和高等时期职称，忽闪国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和绽放 式证券投资基金共 898 只。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书   （二）、基金托管东说念主的里面风险箝制轨制说明  严格顺从国度筹商托管业务的法律律例、行业监管规章和行内筹商照应功令， 称职运筹帷幄、法式运作、严格监察，确保业务的郑重运行，保证基金财产的安全完 整，确保筹商信息的确切、准确、完好意思、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险照应委员会总体负责中国农业银行的风险照应与里面箝制办事，对托管 业务风险照应和里面箝制办事进行监督和评价。托管业务部专诚建立了风险照应 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监办事，孤苦诈欺监督稽核 权柄。   具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了照应轨制、箝制轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的法式操作和成功进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务照应实行严格的复核、审核、检验轨制，授权办事实行蚁合箝制，业务 印记按规程督察、存放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格有用；业务操 作区专诚建立，闭塞照应，实施音像监控；业务信息由专职信息袒露东说念主负责，防 止泄密；业求杀青自动化操作，驻防东说念主为事故的发生，时期系统完好意思、孤苦。   （三）、基金托管东说念主对基金照应东说念主运作基金进行监督的方法和步伐   基金托管东说念主通过参数建立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议功令的投资比例和谢却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管 理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金照应东说念主的投资指示等监督基金照应 东说念主的其他举止。   当基金出现异常交易举止时，基金托管东说念主应当针对不惋惜况进行以下花样的 处理： 花样对基金照应东说念主进行教导； 为，书面教导筹商基金照应东说念主并报中国证监会。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                   第五部分 筹商服务机构   一、基金份额发售机构   称呼：申万菱信基金照应有限公司直销中心   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   电话：+86 21 23261188   传真：+86 21 23261199   筹商东说念主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免远程话费）或 +86 21 962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   具体名单详见基金照应东说念主网站的公示.   基金照应东说念主可根据筹商法律、律例的要求，选拔其他合适要求的机构代理销 售本基金或变更销售机构，并在基金照应东说念主网站公示。具体请以各发售机构本质 情况为准。   二、登记机构   称呼：申万菱信基金照应有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   筹商东说念主：徐越   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊平庸合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东说念主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   筹商东说念主：虞京京   承办注册司帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书                 第六部分 基金的召募   本基金由基金照应东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息袒露办法》、基金合同至极他筹商功令召募，本次召募经中国证监会 2015 年   一、基金基本情况   申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金   羼杂型证券投资基金   契约型绽放式   不依期   本基金根据申购费、销售服务费收取花样的不同，将基金份额分为不同的类 别。   在投资东说念主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别基金资产入网提销售 服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别规画并公告基金份额净值。   投资者可自行选拔申购的基金份额类别。   基金照应东说念主可诊疗申购万般基金份额的最低金额限定及功令。在不违反法律 律例、基金合同的功令以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下， 经与基金托管东说念主协商一致，基金照应东说念主可诊疗基金份额类别建立、对基金份额分 类办法及功令进行诊疗，或诊疗本基金的申购费率、变更收费花样或调低赎回费 率等，无需召开基金份额持有东说念主大会，但基金照应东说念主必须在入手诊疗实施之日前 依照《信息袒露办法》的功令在指定媒介上刊登公告。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书   二、召募花样和召募场地   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金照应东说念主届时发布的诊疗销售机构的筹商公告。   三、召募期   召募期限为自基金份额发售之日起不卓绝 3 个月，具体召募时候以基金份额 发售公告为准，请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。   四、召募对象   合适法律律例功令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   五、基金的最低召募份额总额和召募金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   六、认购时候   投资东说念主可在召募期内前去本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理时候详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构筹生意务 办理功令。   七、认购手续   投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金照应有限公司绽放式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金照应东说念主至极他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。   在召募期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金照应东说念主至极他销售机 构销售网点的功令，到相应的销售网点填写认购恳求书，并按照其功令的花样全 额缴纳认购款。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定胜利，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购恳求及认 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书 购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   八、认购花样   本基金对通过基金照应东说念主直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投 资东说念主实施别离的认购费率，对通过直销中心认购的待业金客户实施特定认购费率。 待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老商酌筹集的资金至极投资运营收 益形成的补充养老基金，包括天下社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障 基金、企业年金单一商酌以及辘集商酌。如将来出现经养老基金监管部门招供的 新的养老基金类型，基金照应东说念主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围，并按功令向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金客户外 的其他投资东说念主。   本基金的认购费率如下表： 认购金额（元）                特定认购费率    认购费率   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推广、销售、登记等募 集期间发生的各项用度。   本基金领受前端收费模式，即投资东说念主在认购基金时缴纳认购费。登记机构根 据单次认购的本质证明金额笃定每次认购所适用的费率并分别规画。   当认购用度适用比例费率时，认购份额的规画方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额开动面值   当认购用度为固定金额时，认购份额的规画方法如下： 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额开动面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，规画结果保留到少许点后两位，少许点两位 以后的部分四舍五入；认购份额的规画结果按照四舍五入方法保留到少许点后 2 位，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   假设某投资东说念主（非待业金客户）认购本基金，认购金额 10，000 元，认购费 率为 1.20%，假设召募期间认购资金所得利息为 35.5 元且该笔认购一齐赐与证明， 则其可得到的基金份额规画如下：   净认购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元   认购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   认购份额=（9，881.42+35.5）/1.00=9，916.92 份   即：该投资东说念主投资 10，000 元认购本基金份额，假设召募期间认购资金所得 利息为 35.5 元，在基金发售收尾后，其所得回的基金份额为 9，916.92 份。   九、基金份额的认购原则 购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为东说念主民币 1，000 元。投资东说念主在直销 中心初度单笔认购最低金额为 1，000 元东说念主民币，追加认购的最低金额为 1，000 元 东说念主民币。   基金照应东说念主对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额不设上限限定。 制，基金照应东说念主最迟应于诊疗实施前 2 个办事日在指定媒介上赐与公告。 的功令。   十、召募资金利息的处理花样   本基金的有用认购款项在基金召募期间产生的利息在基金合同成效后将折 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金     更新招募说明书 算为基金份额，归基金份额持有东说念主扫数。利息转份额以登记机构的纪录为准。   十一、召募资金的督察   基金照应东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专诚账户，在基金召募举止结 束前，任何东说念主不得动用。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书              第七部分 基金合同的成效   一、基金备案和基金合同成效 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金照应东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售。基金照应东说念主应当 自基金召募期收尾之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资诠释之日 起 10 日内，向中国证监会提交验资诠释，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照应东说念主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。 公告。 得动用。有用认购资金在基金召募期形成的利息折成基金份额，归基金投资者所 有。利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理花样   若是召募期限届满，未闲隙基金备案条件，基金照应东说念主应当承担下列办事： 期活期进款利息； 基金照应东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同成效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照应东说念主应当在依期诠释中赐与袒露； 连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金照应东说念主应当向中国证监会诠释并提议解 决决议。   基金合同成效后，如出现下述情况之一的，本基金将根据基金合同的约定进 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金           更新招募说明书 入计帐步伐并停止，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议：   法律律例另有功令时，从其功令。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照应东说念主 在招募说明书或其他筹商公告中列明。基金照应东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照应东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他花样办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时候   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的时常交易日的交易时候，但基金照应东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金照应东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息袒露办法》的筹商功令在指定媒介上公告。   基金照应东说念主自基金合同成效之日起不卓绝 3 个月入手办理申购，具体业务办 理时候在申购入手公告中功令。   基金照应东说念主自基金合同成效之日起不卓绝 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回入手公告中功令。   在笃定申购入手与赎回入手时候后，基金照应东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息袒露办法》的筹商功令在指定媒介上公告申购与赎回的入手时候。   基金照应东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调遣 恳求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行规画； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 的绽放时候收尾后不得取销； 售机构托管的基金份额进行处理，即先证明的份额先赎回，后证明的份额后赎回， 以笃定所适用的赎回费率； 当步伐后，不错对本基金领受舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。具体处 理原则与操作法式遵命届时有用的筹商法律律例及监管部门、自律组织的功令。   基金照应东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照应东说念主 必须在新功令入手实施前依照《信息袒露办法》的筹商功令在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的步伐   投资东说念主必须根据销售机构功令的步伐，在绽放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 功令等在顺从基金合同和招募说明书功令的前提下，以各销售机构的具体功令为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购成效。基金份额持有东说念主在提交 赎回恳求时，必须有富余的基金份额余额，则赎回恳求成立，不然所提交的赎回 恳求不成立，登记机构证明赎回时，赎复活效。   申购领受全额缴款花样，若申购资金在功令时候内未全额到账则申购不成立， 若申购不成立或无效，申购款项将璧还投资者账户。投资东说念主 T 日的赎回恳求经 本基金的登记机构证明成效后，基金照应东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎 回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书   基金照应东说念主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日看成申购 或赎回恳求日（T 日），在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行证明。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构功令的其他花样查询恳求的证明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构受理恳求并不代表该恳求一定胜利，而仅代表销售机构如实接 收到该恳求。申购和赎回恳求的证明以登记机构或基金照应东说念主的证明结果为准。 对于恳求的证明情况，投资者应实时查询，不然如因恳求未得到登记机构或基金 照应东说念主的证明而产生的后果，由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限定   投资东说念主在其他销售机构办理基金份额申购时，单笔最低金额为 1 元东说念主民币 （含申购费）。通过直销中心初度申购的最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费）， 追加申购最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低 金额可由基金照应东说念主酌情诊疗。   其他销售机构销售网点的投资东说念主欲转入直销网点进行交易要受直销网点最 低金额的限定。基金照应东说念主可根据市集情况，诊疗初度申购的最低金额。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有份额不设上限限定。法律律例、 中国证监会另有功令的除外。   基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每笔赎回恳求不得低于 1 份基金份额 （但交易账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额持有东说念主在销售机构（网 点）的某一交易账户内基金份额不及 1 份的，应一次性一齐赎回。 基金照应东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照应东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可选择上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金照应东说念主筹商公告。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金           更新招募说明书 申购金额和赎回份额的数目限定。基金照应东说念主必须在诊疗实施前依照《信息袒露 办法》的筹商功令在指定媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   本基金对通过基金照应东说念主直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户 与除此之外的其他投资东说念主实施别离的申购费率，对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章 成立的养老商酌筹集的资金至极投资运营收益形成的补充养老基金等，包括天下 社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障基金、企业年金单一商酌以及辘集 商酌、企业年金理事会寄托的特定客户资产照应商酌、企业年金待业金产物、职 业年金商酌、养老认识基金。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基 金类型，基金照应东说念主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户 范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金 资产，用于基金的市集推广、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表： 申购金额（元）                特定申购费率    申购费率   本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回相应类别基金 份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回万般基金份额时收取。宝石 续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持有 期长于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产；宝石续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；宝石续持有期长于 6 个月但少于 2 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 年的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%应归入基金财产，未归入 基金财产的部分用于支付市集推广、销售、登记费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限                   赎回费率   注：年按 365 日规画。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限                   赎回费率 应于新的费率或收费花样实施日前依照《信息袒露办法》的筹商功令在指定媒介 上公告。 序后不错领受低于柜台交易花样的基金申购费率和基金赎回费率。 场情况制定基金促销商酌，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销举止。 在基金促销举止期间，基金照应东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基 金投资者妥当调低基金申购费率和赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的规画   （1）A 类基金份额的申购份额规画 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费），申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的本质确 认金额笃定每次申购所适用的费率并分别规画。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的规画方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的规画方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   净申购金额以四舍五入花样保留到少许点后两位。申购份额规画结果按四舍 五入方法，保留到少许点后两位，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   某投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应 费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.132 元，则其可得到的申购 份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.50%）=9，852.22 元   申购用度=10，000-9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22 /1.132=8，703.37 份   即：该投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.132 元，则可得到 8，703.37 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购份额规画   申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度，登记机构根据单次申购金额计 算申购份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额规画结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此舛讹产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如说明： 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   某投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，不收取申购费，假设申 购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.132 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000/1.132=8，833.92 份   即：该投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，不收取申购费，假 设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.132 元，则可得到 8，833.92 份 C 类基金份额。   投资东说念主在赎回 A 类/C 类基金份额时需缴纳一定的赎回用度。规画公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为东说念主民币元，上述规画结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   某基金份额持有东说念主理有 10，000 份 A 类基金份额 1 年后（未满 2 年）决定赎 回，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.132 元，则 可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.132=11，320.00 元   赎回费=11，320.00×0.25%=28.30 元   赎回金额=11，320.00-28.30=11，291.70 元   即：该份额持有东说念主理有 10，000 份 A 类基金份额 1 年后（未满 2 年）赎回， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.132 元，则可得到的赎回金额为 11，291.70 元。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建立基金代码， 分别规画和公告基金份额净值。   T 日该类基金份额净值＝T 日闭市后的万般基金资产净值/T 日该类基金份额 总和   本基金万般基金份额净值的规画，均保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 位四舍五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额 净值在今日收市后规画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 不错妥当延长规画或公告。   八、申购和赎回的登记   投资者申购基金份额胜利后，在时常情况下，登记机构在 T+1 日为投资者 登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回或转出该部 分基金份额。   投资者赎回基金份额胜利后，在时常情况下，登记机构在 T+1 日为投资者 办理扣除权益的登记手续。   基金照应东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时候进行诊疗， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于实施日前 3 个办事日在指定媒介 上刊登公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照应东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 额持有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相遁入 50%蚁合度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照应东说念主应当暂停接受申购恳求。   发生上述第 1、2、4、7、8 项暂停申购情形之一且基金照应东说念主决定暂停申购 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 时，基金照应东说念主应当根据筹商功令在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主 的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。基金照应东说念主及基金托管 东说念主不承担该璧还款项产生的利息的损失。在暂停申购的情况拆除时，基金照应东说念主 应实时复原申购业务的办理。当发生上述第 5、6 项情形时，基金照应东说念主不错采 取比例证明等花样对该投资东说念主的申购恳求进行限定，基金照应东说念主有权拒却该等全 部或者部分申购恳求。若是法律律例、监管要求诊疗导致上述第 5 项内容取消或 变更的，基金照应东说念主在履行妥当步伐后，有权修改或取消上述限定，而毋庸召开 基金份额持有东说念主大会，并在招募说明书或筹商公告中明确。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照应东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 照应东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照应东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金照应东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照应东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金照应东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 3 项所述情形，按基金合 同的筹商条目处理。在暂停赎回的情况拆除时，基金照应东说念主应实时复原赎回业务 的办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理花样   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额 总和后的余额）卓绝前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照应东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照应东说念主合计有才能支付投资东说念主的一齐赎回恳求时， 按时常赎回步伐引申。   （2）部分宽限赎回：当基金照应东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照应东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔延 期赎回的，将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一绽放日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础规画赎回 金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限定。若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主卓绝基金总份额 20% 的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）情形下，基金照应东说念主应当对大额赎回恳求东说念主 的赎回恳求宽限办理，即按照保护其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）利益 的原则，基金照应东说念主应当优先证明小额赎回恳求东说念主的赎回恳求，具体为：如小额 赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日被一齐证明，则基金照应东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的范围内对大 额赎回恳求东说念主的赎回恳求按比例证明，对大额赎回恳求东说念主未予证明的赎回恳求延 期办理；如小额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日未被一齐证明，则对一齐未证明的 赎回恳求（含小额赎回恳求东说念主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东说念主的一齐赎回恳求） 宽限办理。宽限办理的具体步伐，按照本条功令的宽限赎回或取消赎回的花样办 理；同期，基金照应东说念主应当对宽限办理的事宜在指定媒介上刊登公告。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   连气儿 2 个绽放日以上（含 2 个绽放日）发生多数赎回，如基金照应东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项， 但不得卓绝 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生多数赎回并宽限办理时，基金照应东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书功令的其他花样在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明筹商处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上赐与公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个办事日的万般基金份额净值。 或赎回时，基金照应东说念主应依照《信息袒露办法》的筹商功令，在指定媒介刊登基 金从头绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个办事日的万般基金份额净值。 东说念主应依照《信息袒露办法》的筹商功令，在指定媒介刊登基金从头绽放申购或赎 回公告，并公告最近 1 个办事日的万般基金份额净值。   十三、基金调遣   基金照应东说念主不错根据筹商法律律例以及基金合同的功令决定开办本基金份 额与基金照应东说念主照应的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣 费，筹商功令由基金照应东说念主届时根据筹商法律律例及基金合同的功令制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与筹商机构。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书  第九部分 基金的转让、非交易过户、转托管、冻结与解冻   一、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照应东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交易场地或者交易花样进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照应东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金照应东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商贵府，对于合适条件的非交易过户恳求按基金登记机 构的功令办理，并按基金登记机构功令的步伐收费。   三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照功令的步伐收取转托管费。   四、依期定额投资商酌   基金照应东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资商酌，具体功令由基金照应东说念主另 行功令。投资东说念主在办理依期定额投资商酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照应东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所功令的依期定 额投资商酌最低申购金额。   五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书                第十部分 基金的投资   一、投资认识   本基金主要投资受益于新能源汽车主题的上市公司股票，领受积极主动的分 散化投资策略，在严实箝制投资风险的基础上，勤恳为基金份额持有东说念主获取卓绝 事迹相比基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板至极他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、 债券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、中 期单子、可转债及分离交易可转债、可交换债券，其中国债、央行单子剩余期限 在 1 年以上（不含 1 年））、资产救济证券、货币市集用具、权证、股指期货 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会 的筹商功令）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行妥当 步伐后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0%～ 产的 80%；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%；本基金每个交易日日终， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。股指期货的投资比例遵命 国度筹商法律律例。   三、投资策略   本基金充分施展基金照应东说念主的投资研究上风，运用科学严谨、法式化的资产 配置方法，活泼配置新能源汽车主题的上市公司股票和债券，谋求基金资产的长 期踏实增长。   本基金在资产配置将根据宏不雅经济环境，主要包括 GDP 增长率、工业加多 值、CPI、PPI、市集利率变化、相差口数据变化、股票市集与债券市集的涨跌及 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 预期收益率、市集资金的供求关系至极变化、财政政策、货币政策、产业政策及 其它与证券市集密切筹商的各式政策等方针，并通过计谋资产配置策略和战术资 产配置策略的有机结合，实时笃定基金资产在股票、债券、货币市集用具等万般 资产上的投资比例，镌汰投资组合的风险，优化投资收益。   本基金股票资产将主要投资于新能源汽车行业筹商的上市公司股票。在环境 压力、国度政策指引、时期高出等成分的推动下，新能源汽车行业正在从行业导 入期参加成恒久的阶段；同期，跟着特斯拉（Tesla）等国外新能源汽车企业的成 功，新能源汽车畴昔发展的产业旅途迟缓泄露，详尽以上分析，本基金照应东说念主预 计该行业在畴昔将会呈现出快速发展的态势。本基金照应将通过基本面分析，结 合国内新手业发展的不同驱动成分，投资受益于国际产业链单干实时期高出的新 能源汽车上市公司股票，勤恳为投资东说念主带来踏实的本钱升值。   （1）新能源汽车的界说   从当今界说来看，新能源汽车指的是领受相配规车用燃料看成能源开头，综 合车辆的能源箝制和驱动方面的先进时期，形成的时期旨趣先进、具有新时期、 新结构的汽车。从畴昔发展的趋势来看，跟着时期创新的深化，智能汽车、无东说念主 驾驶、车联网将会成为新能源汽车行业发展的新标的。   （2）新能源汽车主题股票池的构建   根据研究界定，新能源汽车产业链所触及的上市公司主要散播鄙人述几个细 分行业：1）以能源供应为主的上游行业，主要蚁合在锂电板材料行业，包括正 极材料、负极材料、电解液、隔阂等子行业；2）以能源输出和箝制过程为主的 中游行业，主要蚁合在新能源汽车电机及配件、电机箝制系统、电板照应系统及 配件等子行业；3）以市集需求为拉动的下贱行业，主要蚁合在新能源客车、新 能源轿车等子行业。   若是畴昔由于时期高出、政策变化等原因导致本基金新能源汽车主题上市公 司筹生意务的遮蔽范围发生变动，基金照应东说念主有权当令对筹商界说和股票池构建 步伐进行补充和鼎新，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （3）新能源汽车主题细分行业的配置   在初步构建新能源汽车主题股票池之后，本基金将深入研究产业链细分子行 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金           更新招募说明书 业的行业空间、产业政策、时期壁垒、生意模式等成分，并结合估值水平，当令 诊疗各子边界的配置比例。   （4）精选个股   在新能源汽车主题细分行业配置完成后，本基金将通过从上至下和从下到上 相结合的方法挖掘优质上市公司股票，并收拢产业周期的发展实时期高出带来的 投资契机，构建并优化投资组合。   本基金将会依据以下步伐从下到上选拔个股：   第一，根据公司的市集竞争才能、时期最初进度、产业链受益进度等步伐选 择筹商的优质上市公司；第二：根据公司的自主创新才能、生意模式构建才能、 行业拓展才能选拔成长才能凸起的上市公司；第三：根据公司的股权结构、照应 层激励进度、信息袒露等角度详尽考量，选拔治理才能较好的上市公司。   公司基本面及估值分析：   通过分析公司时期研发才能、生意模式、产物研发、成本箝制等运筹帷幄照应能 力，判断公司的中枢价值和成长才能；通过分析公司的市盈增长比率（PEG）、 市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、目田现款 流贴现（DCF）等估值方针，笃定公司的股票投资价值。   （5）风险箝制   风险箝制是投资过程中需要商酌的重要成分。本基金将会从两个方面进行把 持，努力使得投资收益达到合约界定的认识收益。滥觞：选拔信得过受益于行业发 展的投资标的，股价的驱动成分来自于自己的盈利增长，同期具有较强的安全边 际。其次，详尽商酌宏不雅经济、证券市集走势、市集格调等成分，通过仓位箝制， 镌汰投资收益的波动性。   本基金的债券投资选择郑重的投资照应花样，得回与风险相匹配的投资收益， 以杀青在一定进度上遁入股票市集的系统性风险和保证基金资产的流动性。   本基金将根据当前宏不雅经济局面、金融市集环境，通过有用的投资组合体现 债券市集计谋投资与战术投资的结合，并积极运用基于债券研究的各式投资分析 时期，寻找成心的市集投资契机。通过债券品种的动态配置与优化配比，动态调 整固定收益证券组合的久期、银行间市集和交易所市集的投资比重，并相应诊疗 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 不同债券品种间的配比，在较低风险条件下得回踏实投资收益。   本基金将以投资组合的避险保值和有用照应为认识，根据风险照应的原则， 在风险可控的前提下，本着严慎原则，妥当参与股指期货的投资。本基金将利用 股指期货流动性好，交易成本低等特质，对冲特殊情况下的流动性风险，改善组 合的风险收益秉性；并在市集急速朝上时，通过构建股指期货头寸马上提高投资 组合的仓位，以提高基金资产的全体收益。   资产救济证券，订价受多种成分影响，包括市集利率、刊行条目、救济资产 的组成及质地、提前偿还率、背约率等。本基金将深入分析上述基本面成分，并 辅助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在价值。   本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子及价值挖掘 策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求踏实确当期收 益。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略引申。   四、投资限定   基金的投资组合应遵命以下限定：   （1）股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0%～95%；其中投资于新能 源汽车主题筹商的股票、存托凭证和债券不低于非现款资产的 80%；   （2）每个交易日日终，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金照应东说念主照应的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％；本基金照应东说念主照应的一齐绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%；本基金照应东说念主照应的一齐投资 组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书   （5）本基金持有的一齐权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   （6）本基金照应东说念主照应的一齐基金持有的消逝权证，不得卓绝该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得卓绝上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于消逝原始权益东说念主的万般资产救济证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的一齐资产救济证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金持有的消逝（指消逝信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券范围的 10％；   （11）本基金照应东说念主照应的一齐基金投资于消逝原始权益东说念主的万般资产救济 证券，不得卓绝其万般资产救济证券悉数范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资步伐，应 在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%；   （15）基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （16）本基金参与股指期货交易依据下列步伐建构组合： 净值的 10%； 得卓绝基金资产的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 总市值的 20%； 规画）应当合适基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 过上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照应东说念主之 外的成分致使本基金不合适本款所功令比例限定的，基金照应东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票引申，存托 凭证与境内上市交易的股票合并规画；   （20）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金范围变动等基金照应东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适 上述功令投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监 会功令的特殊情形除外。法律律例另有功令的从其功令。   基金照应东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起 入手。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金照应东说念主在履 行妥当步伐后，则本基金投资不再受筹商限定。   为齰舌基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   （2）违反功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱至极他不正直的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会功令谢却的其他举止。   运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主至极控股鼓舞、本质箝制东说念主或者 与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联交易的，应当合适基金的投资认识和投资策略，遵命基金份额持有东说念主 利益优先的原则，驻防利益突破，合适中国证监会的功令，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集刚正合理价钱引申。筹商交易必须预先得到基金托管东说念主 的同意，并履行信息袒露义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述谢却性功令，在履行妥当步伐后，本 基金可不受上述功令的限定，且该等事项无需召开基金份额持有东说念主大会。   五、事迹相比基准   事迹相比基准为：50%×中证新能源汽车指数收益率 + 50%×中证详尽债指 数收益率   本基金是以新能源汽车为投资主题的羼杂型基金。中证新能源汽车指数由中 证指数有限公司编制，将新能源汽车筹商产业链的上市公司股票，包括锂电板、 驱动电机、电控系统、充电桩、新能源整车等纳入新能源汽车主题，为投资者提 供捕捉和共享该行业发展的契机。此外，中证详尽债券指数是详尽响应银行间和 交易所市集国债、金融债、企业债、央票及短融全体走势的跨市集债券指数。因 此，以“50%×中证新能源汽车指数收益率 + 50%×中证详尽债指数收益率”为 本基金事迹相比基准好像较好响应本基金的产物秉性及风险收益特征。   若是今后法律律例发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的事迹相比基准适用于本基金时，本基金照应东说念主不错依据齰舌基金份额持有 东说念主正当权益的原则，协商基金托管东说念主同意并按监管部门要求履行妥当步伐以后变 更事迹相比基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、投资决策依据 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书   为了保证通盘基金投资照应商酌的成功贯彻与实施，本基金遵命以下投资决 策依据以及具体的决策和照应步伐：   国度筹商法律、律例和基金合同的筹商功令是本基金进行投资的前提；宏不雅 经济发展态势、微不雅行业运行环境和证券市集走势是本基金投资决策的基础；投 资对象收益和风险的科学合理配比是本基金齰舌投资者利益的重要保障。   本基金实行以投资决策、研究救济、构建组合、归因分析、风险箝制为中枢 的投资步伐。坚持贯彻严谨、科学的投资步伐是投资取得胜利的枢纽，亦然踏实 照应、法式运作和风险箝制赖以杀青的保证。   （1）投资决策   本基金投资决策委员会依期和临时召开会议，对阶段性的投资组合全体风险 水柔和资产分拨比例作念出磋议和决议；   （2）研究救济   研究部门从基本面分析对行业、个股和市集走势提议投资建议；数目分析小 组利用数目模子和风险箝制模子对市集、行业、格调进行分析和预期收益测算；   （3）构建组合   根据投资决策委员会决议、研究部门及数目分析小组的研究后果，以及申购、 赎回的动态情况，基金司理在详尽判断的基础上，在授权范围内瞎想和诊疗投资 组合；   （4）交易引申   基金司理利用投资照应系统及电子交易系统和银行间债券交易系统向孤苦 的交易部门下达交易指示，交易部门引申指示；   （5）归因分析   风险照应总部利用归因分析系统对投资组合中全体资产配置、股票行业配置、 债券产物和期限配置、个股和个券选拔、买卖成本等成分对全体事迹的孝顺进行 分析。该归因分析将为基金司理进行积极投资风险的箝制和诊疗提供依据；   （6）风险箝制   风险照应总部和监察稽核总部负责对投资步伐、交易引申等经由进行监控和 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书 依期搜检。   七、投资决策机制和决策过程   本基金实行基金司理负责制，由投资决策委员会和基金司理共同协商，集体 决策、分层授权、职责明确和法式运作。   本基金投资决策过程可分为以下几个步伐：   （1）研究部和数目分析小组向投资决策委员会会议提交宏不雅经济分析诠释、 行业分析诠释、市集分析诠释和数目分析诠释，研究部、基金投资部和固定收益 部提交投资策略分析诠释和资产配置建议诠释，基金司理提交基金组合分析诠释 和操作建议，供投资决策委员会会议磋议。   （2）投资决策委员会月度会议磋议上述诠释，并形成月度投资决策建议， 笃定基金投资策略和投资商酌。   （3）投资联结小组在投资决策委员会决议的框架下提议要点个股、要点券 种、配置商酌。   （4）根据基金合同、决策会议决议、投资联结小组建议和本基金投资限定， 选拔基金构建和诊疗投资组合。   （5）风险照应总部和监察稽核总部负责对投资决策经由实施合规风险箝制。   （6）风险照应总部负责依期对投资组合进行归因分析和绩效评估。   八、风险收益特征   本基金是以新能源汽车为投资主题的羼杂型基金，其预期收益及预期风险水 平高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期 风险水平的投资品种。   九、基金照应东说念主代表基金诈欺鼓舞权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 保护基金份额持有东说念主的利益。   十、基金的融资、融券   本基金不错根据届时有用的筹商法律律例的功令进行融资、融券。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书     十一、基金投资组合诠释     本投资组合诠释所载数据截止日为 2024 年 09 月 30 日，本诠释中所列财务 数据未经审计。     序                                                 占基金总资                  款式           金额(元) 号                                                   产的比例(%)          其中：股票               1，674，214，686.02            87.62          其中：债券                             -                  -           资产救济证券                           -                  -          其中：买断式回购的买入返                                            -                  -         售金融资产     代                                                 占基金资产                 行业类别         公允价值（元） 码                                                   净值比例（％）     A    农、林、牧、渔业                               -             -     B    采矿业                                    -             - 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                                更新招募说明书     C    制造业                         1，647，660，039.62       86.85          电力、热力、燃气及水分娩和供应     D                                              -           -      业     E    建筑业                                       -           -     F    批发和零卖业                                    -           -     G    交通输送、仓储和邮政业                               -           -     H    住宿和餐饮业                                    -           -     I    信息传输、软件和信息时期服务业               26，554，646.40         1.40     J    金融业                                       -           -     K    房地产业                                      -           -     L    租出和商务服务业                                  -           -     M    科学研究和时期服务业                                -           -     N    水利、环境和群众设施照应业                             -           -     O    住户服务、修理和其他服务业                             -           -     P    造就                                        -           -     Q    卫生和社会办事                                   -           -     R    文化、体育和文娱业                                 -           -     S    详尽                                        -           -          悉数                          1，674，214，686.02       88.25     本基金本诠释期末未持有港股通投资股票。 细     序     股票        股票称呼        数目       公允价值(元)          占基金资 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书  号       代码              (股)                           产净值比例                                                          (％)      本基金本诠释期末未持有债券。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书 细     本基金本诠释期末未持有债券。 券投资明细     本基金本诠释期末未持有资产救济证券。 明细     本基金本诠释期末未持有贵金属。     本基金本诠释期末未持有权证。     本基金本诠释期内未投资股指期货。     本基金本诠释期内未投资国债期货。 查，或在诠释编制日前一年内收到公开数落、处罚的情形。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   序号          称呼              金额(元)   本基金本诠释期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金本诠释期末前十名股票中不存在流通受限的情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。   十二、基金净值阐发 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                                          更新招募说明书                        净值增长 事迹相比 事迹相比基           净值增长率  阶段                    率步伐差 基准收益 准收益率标 ①－③                          ②－④               ①                           ②         率③        准差④ 自(2015 年 05 月 基金合 同成效         -3.00%      0.58%      12.21%     1.68%     -15.21%     -1.10%  起至   日              -28.60%      1.33%    -13.45%      0.70% 自 2024 年 1 月 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书 日 自基金 合同生 效日起                                                   58.4   0.55 至 2024                                                  2%      % 年 09 月   115.13       1.63       56.7      1.08 益率变动的相比           申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图                   (2015 年 5 月 7 日至 2024 年 9 月 30 日)     注：本基金在六个月建仓期收尾时，各项资产配置比例合妥当同约定。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以至极他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户。开立的基金专用账户与基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记 机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和刑事办事   本基金财产孤苦于基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自己的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的功令刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金照应东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照应东说念主照应运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照应东说念主照应运作不同基 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金   更新招募说明书 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书              第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券交易场地的交易日以及国度法律律例 功令需要对外袒露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、股 指期货合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化 成分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化成分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近交易市价，笃定公允 价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期笃定公允价值。 交易所上市的资产救济证券，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的消逝股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券和权证，领受估值时期笃定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开导行有明确锁依期的股票，消逝股票在交易所上市后，按交 易所上市的消逝股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会筹商功令笃定公允价值。 估值时期笃定公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。   （1）股指期货合约按估值日中国金融期货交易所提供的结算价估值；估值 日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的结算价 估值；   （2）股指期货合约在估值日无交易的，且最近交易日后经济环境发生要紧 变化，则领受估值模子笃定公允价值。 价值的，基金照应东说念主在详尽商酌市集各成分的基础上，可根据具体情况与基金托 管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 基金照应东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。 按国度最新功令估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金           更新招募说明书 序及筹商法律律例的功令或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据筹商法律律例，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金照应东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照应东说念主对基金资产净值的规画结果对外赐与公布。   四、估值步伐 日该类基金份额的余额数目规画，均精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。 国度另有功令的，从其功令。   基金照应东说念主于每个办事日规画基金资产净值及万般基金份额净值，并按功令 公告。 或基金合同的功令暂停估值时除外。基金照应东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   五、估值漏洞的处理   基金照应东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生 估值漏洞时，视为该类基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的过错形成估值漏洞，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错 的办事东说念主应当对由于该估值漏洞遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值漏洞处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值漏洞办事方应及 时联结各方，实时进行改造，因改造估值漏洞发生的用度由估值漏洞办事方承担； 由于估值漏洞办事方未实时改造已产生的估值漏洞，给当事东说念主形成损失的，由估 值漏洞办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值漏洞办事方仍是积极联结，而况 有协助义务确当事东说念主有富余的时候进行改造而未改造，则其应当承担相应抵偿责 任。估值漏洞办事方草率改造的情况向筹商当事东说念主进行证明，确保估值漏洞已得 到改造。   （2）估值漏洞的办事方对筹商当事东说念主的平直损失负责，不对辗转损失负责， 而况仅对估值漏洞的筹商平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值漏洞而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值漏洞办事方仍草率估值漏洞负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的欠妥 得利返还的总和卓绝其本质损失的差额部分支付给估值漏洞办事方。   （4）估值漏洞诊疗领受尽量复原至假设未发生估值漏洞的正确情形的花样。   估值漏洞被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值漏洞发生 的原因笃定估值漏洞的办事方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞形成的损失 进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的办事方进行 改造和抵偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改造，并就估值漏洞的改造向筹商当事东说念主进行证明。   （1）任一类基金份额净值规画出现漏洞时，基金照应东说念主应当立即赐与纠正， 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 通报基金托管东说念主，并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到某一类基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到某一类基金份额净值的 0.5%时， 基金照应东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有功令的，从其功令处理。   六、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照应东说念主应当暂停基金估值；   七、基金净值的证明   用于基金信息袒露的基金资产净值和万般基金份额净值由基金照应东说念主负责 规画，基金托管东说念主负责进行复核。基金照应东说念主应于每个绽放日交易收尾后规画当 日的基金资产净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 规画结果复核证明后发送给基金照应东说念主，由基金照应东说念主对基金净值赐与公布。   八、特殊情形的处理 差不看成基金资产估值漏洞处理。 送的数据漏洞等，基金照应东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、妥当、合理的措 施进行检验，但未能发现漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金照应东说念主和 基金托管东说念主解任抵偿办事，但基金照应东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施 拆除或舒缓由此形成的影响。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金           更新招募说明书            第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若基金合同成效起火 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨花样是现款分成； 将进行该类基金份额的收益分拨，每份该类基金份额收益分拨金额不低于 1.000 元； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金消逝类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨花样等内容。   五、收益分拨决议的笃定、公告与实施 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   本基金收益分拨决议由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规画截止日）的时候 不得卓绝 15 个办事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的规画方法，依照《业务功令》引申。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提步伐和支付花样   本基金的照应费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照应费的规画 方法如下：   H＝E×1.20 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金资产净值   基金照应费自基金合同成效次日起逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金照应费划款指示，基金托管东说念主复核后于 次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金照应东说念主。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同成效次日起逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于 次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专诚用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务， 基金照应东说念主将在基金年度诠释中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费 计提的规画公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照应东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日 内从基金资产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据筹商律例及相应左券规 定，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金   更新招募说明书 行。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金             更新招募说明书            第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度为基金合同成效日至当年 12 月 31 日； 司帐核算，按照筹商功令编制基金司帐报表； 并以书面花样证明。   二、基金的年度审计 筹生意务阅历的司帐师事务所至极注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书             第十六部分 基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息袒露办法》、 基金合同至极他筹商功令。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会功令的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的功令袒露基金信息，并保证所袒露信息的确切性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会功令时候内，将应予袒露的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者好像按照《基金合 同》约定的时候和花样查阅或者复制公开袒露的信息贵府。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开袒露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除罕见说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括： 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金产物贵府纲目 持有东说念主大会召开的功令及具体步伐，说明基金产物的秉性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金照应东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金照应东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府纲目的信息发生要紧变 更的，基金照应东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的， 基金照应东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照应东说念主不再更新基金产物 贵府纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照应东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同摘记登载在指定媒介上；基金照应东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管左券登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照应东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金照应东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应当至 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽放日的万般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半 年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照应东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规画花样及筹商申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期诠释   基金依期诠释由基金照应东说念主按照法律律例和中国证监会颁布的筹商证券投 资基金信息袒露内容与口头的筹商文献的功令单独编制，由基金托管东说念主按照法律 律例的功令对筹商内容进行复核。基金依期诠释包括基金年度诠释、基金中期报 告和基金季度诠释。 基金年度诠释，将年度诠释登载在指定网站上，并将年度诠释教导性公告登载在 指定报刊上。基金年度诠释中的财务司帐诠释应当经过具有证券、期货筹生意务 阅历的司帐师事务所审计。 成基金中期诠释，将中期诠释登载在指定网站上，并将中期诠释教导性公告登载 在指定报刊上。 完成基金季度诠释，将季度诠释登载在指定网站上，并将季度诠释教导性公告登 载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度诠释、中 期诠释或者年度诠释。   诠释期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或卓绝 20%的情形，为保障 其他投资者权益，基金照应东说念主至少应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 诠释文献中“影响投资者决策的其他重要信息”项下袒露该投资者的类别、诠释 期末持有份额及占比、诠释期内持有份额变化情况及本基金的独到风险。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度诠释和中期诠释中袒露基金组合股 产情况至极流动性风险分析等。   （七）临时诠释   本基金发生要紧事件，筹商信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时诠释书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务筹商举止受到要紧行政处罚、刑事处罚； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书 本质箝制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有功令的除外； 花样和费率发生变更； 值； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，筹商信息袒露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄莹， 并将筹商情况立即诠释中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐诠释   基金合同停止的，基金照应东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上， 并将计帐诠释教导性公告登载在指定报刊上。   （十一）本基金投资股指期货的，在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期 诠释和招募说明书（更新）等文献中袒露股指期货交易情况，包括投资政策、持 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资政策和投资认识等。   （十二）本基金投资资产救济证券，基金照应东说念主应在基金年报及中期诠释中 袒露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和诠释 期内扫数的资产救济证券明细。基金照应东说念主应在基金季度诠释中袒露其持有的资 产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和诠释期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   （十三）中国证监会功令的其他信息。   六、信息袒露事务照应   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露照应轨制，指定专诚部门及 高等照应东说念主员负责照应信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会筹商基金信息 袒露内容与口头准则等律例的功令。   基金托管东说念主应当按照筹商法律律例、中国证监会的功令和《基金合同》的约 定，对基金照应东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期诠释、更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金计帐诠释等 公开袒露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金照应东说念主进行书面或电子证明。   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊袒露本基金信息。 基金照应东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证筹商报送信息的确切、准确、完好意思、实时。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介袒露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介袒露信息，而况 在不同媒介上袒露消逝信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计诠释、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时常投资操作的前提下，自主辅助信息袒露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律功令的筹商功令。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金     更新招募说明书 得从基金财产中列支。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规功令将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息袒露事项以法律律例功令及《基金合同》约定的内容为准。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书                第十七部分 风险揭示   本基金靠近的风险主要有：市集风险、流动性风险、政策风险、再投资风险、 信用风险、说念德风险、营运风险、照应风险和其他风险。   一、市集风险   市集风险指金融用具或证券的价值对市集参数变化的敏锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因市集任何波动而产生的风险，其中包括： 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的下落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货推广影响而使购买力下降，从而使基金的本质投资收益下降； 市集与现货市集不同，选择保证金交易，风险较现货市集更高。诚然本基金对股 指期货的投资仅限于现款照应和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动 仍可能对基金资产形成不良影响。   二、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在市集中的投资操作由于市集的深度限定或由 于市集剧烈波动而导致投资交易无法杀青或不成以当前合理的价钱杀青，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指绽放式基金由于申购赎回要求可能导致流 动资金不及的风险。   本基金的投资市集主要为证券交易所、天下银行间债券市集等流动性较好的 法式型交易场地，主要投资对象为具有邃密流动性的金融用具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币市集用具等），同期本基金为羼杂型产物，基于分散 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书 投资的原则在组合的蚁合度方面有较好的箝制，因此本基金拟投资市集、行业及 资产的流动性邃密，流动性风险相对可控。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。   当基金出现多数赎回情形时，为草率流动性风险，保障投资者得到刚正对待， 基金照应东说念主可根据基金其时的资产组合现象决定一齐赎回照旧部分宽限赎回；此 外，基金照应东说念主还不错在特定情形下暂停赎回。 具体请参见本招募说明书“第 八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、多数赎回的情形及处理花样”的相 关内容。   在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定， 详尽运用万般流动性风险照应用具，对赎回恳求等进行限制诊疗，看成特定情形 下基金照应东说念主流动性风险照应的辅助措施，包括但不限于：   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、巨 额赎回的情形及处理花样”的筹商内容。   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的筹商内容。   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购 用度与赎回用度”的筹商内容。   具体请参见招募说明书“第十二部分 基金资产估值”中“六、暂停估值的 情形。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金照应东说念主可领受舞动订价机制，以确 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作法式遵命筹商法律律例以及监管部门、 自律功令功令。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时闲隙扫数投资者的赎回恳求， 投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   三、政策风险   政策风险指政府各式经济和非经济政策的变化给公司所照应的基金资产带 来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政策的变动、 产业政策的变动、相差口政策的变动等政策的变动激发的市集价钱变动，对公司 所照应的基金资产带来的风险。   四、再投资风险   再投资得回的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水柔和再投资的策略。畴昔市集利率的变化可能会引起再投资收益的不笃定性 并可能影响到基金投资策略的成功实施。   五、投资于股指期货可能引致的特定风险   在使用股指期货进行套期保值的过程中，基金资产可能因为所持有股指期货 合约与标的指数价钱波动标的不一致而承受基差风险。因存在基差风险，在进行 股指期货合约延期的过程中，基金资产可能因股指期货合约之间价差的异常变动 而遭受延期风险。   股指期货选择保证金交易轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资 金照应要求较高。如出现顶点行情，市集持续向不利标的波动导致期货保证金不 足，又未能在功令的时候内补足，按规依期货保证金账户将被强制平仓，从而导 致超出预期的损失。   （1）敌手方风险   基金照应东说念主运用基金资产投资于股指期货，会尽力选拔资信现象优良、风险 箝制才能强的期货公司看成经纪商，但不成根绝因所选拔的期货公司在交易过程 中存在作歹、违法运筹帷幄举止或停业计帐导致基金资产遭受损失。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书   （2）连带风险   为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资东说念主出现保证金 不及、又未能在功令的时候内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的 经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   六、投资于资产救济证券的特定风险   （1）信用风险：基金所投资的资产救济证券之债务东说念主出现背约，或在交易 过程中发生交收背约，或由于资产救济证券信用质地镌汰导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产救济证券的收益率和价钱的变动，一般而言，若是市集利率上涨，基金持 有资产救济证券将靠近价钱下降、本金损失的风险，而若是市集利率下降，资产 救济证券利息的再投资收益将靠近下降的风险。   （3）流动性风险：受资产救济证券市集范围及交易活跃进度的影响，可能 无法在合理的时候内以公允价钱卖出较大数目的资产救济证券，存在一定的流动 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产靠近再投资风险。   （5）操作风险：在资产救济证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作格外未能达到预期投资认识而形成的风险。   （6）法律风险：在资产救济证券的投资运作过程中，由于违反投资限定、 信息袒露的筹商法律律例的功令或产物合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   七、信用风险   指金融用具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要开头于金融用具的刊行者或是交易敌手不成履行约界说务的 举止。不管是全体市集投资者的信用偏好变化，照旧基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的酬金带来负面影响。另外，信用评级诊疗也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所持有的债券的信用级别时，债券的价 格会下落，从而导致本基金的收益下降。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书   八、说念德风险   指由职工之举止违反法律律例、监管部门之功令及公认的说念德步伐，挫伤客 户或公司利益所形成的风险。   九、营运风险   指由于公司组织结构不健全，里面照应的罅隙与东说念主为格外所赋存的风险。营 运风险不错天职在和外皮风险两方面。   内在风险包括因东说念主员、系统和步伐而养殖的风险如东说念主为错失、罪人举止、未 授权举止、东说念主员损失等操作风险、时期风险、系统踏实安设等风险和决策及步伐 风险；   外皮风险主要因其他风险如律例、法律、群众办事等产生的营运风险。   十、照应风险   基金照应东说念主的专科技能、研究才能及投资照应水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局面、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金照应东说念主的投资照应轨制、风险照应和里面箝制轨制是否健全，能否有 效驻防说念德风险和其他合规性风险，以及基金照应东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。   十一、本基金的独到风险揭示   本基金是主题投资的羼杂型基金，是以投资者投资于本基金将靠近以下独到 风险：   本基金为领受活泼配置策略的羼杂型基金，股票及存托凭证投资占基金资产 的比例为 0%～95%，其中投资于主题筹商的股票和债券不低于非现款资产的 能由于基金司理的预判与市集的本质阐发有在较大互异，出现资产配置不对理的 风险，从而对基金收益形成不利影响。投资者靠近本基金独到的风险还阐发为本 基金要点投资于主题行业筹商上市公司股票的风险：该类型股票的波动会受到宏 不雅经济环境、行业周期、产业政策和公司自己运筹帷幄现象等成分的影响；本基金可 按照基金合同的约定投资股指期货。期货市集与现货市集不同，选择保证金交易， 风险较现货市集更高。诚然本基金对股指期货的投资仅限于现款照应和套期保值 等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍可能对基金资产形成不良影响。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书   十二、存托凭证的投资风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主本质享有的权益与境外基础证券 持有东说念主的权益诚然基本至极，但并不成等同于平直持有境外基础证券。 托左券，成为存托左券确当事东说念主。存托左券可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托左券作出额外修改。 东身份平直诈欺鼓舞权利； 基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东说念主享有并 诈欺分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生诊疗、红筹公司和存托东说念主可能对存托 左券作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文书的花样，即对基金成效。 基金可能无法对此诈欺表决权。 法冻结、强制引申等情形， 基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券， 基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让， 存托东说念主无法接续按照存托左券的约定为基金提供相应服务等风险。   十三、投资者申购失败的风险   基金照应东说念主在特定情形下不错拒却或暂停申购，则投资者可能会靠近申购申 请失败的风险。具体功令详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“九、拒却或暂停申购的情形”。   十四、基金自动停止的风险   基金合同成效后，连气儿 60 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定参加计帐 步伐并停止，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议，届时基金份额持有东说念主将靠近 基金无法存续的风险。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   十五、基金参加计帐期的筹商风险   基金参加计帐步伐后，基金照应东说念主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能靠近的进一步损失、计帐用度等原因， 基金份额持有东说念主将可能靠近最终收到的一齐计帐款偏离该基金终末运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金参加计帐步伐后，如因持有流动受限证券暂时无 法一齐变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分拨，待该类流动受限证券 一齐变现后进行再次分拨，因此，若该类流动受限证券一直无法变现（以致可能 超出 6 个月时常的计帐期限），基金份额持有东说念主将靠近剩余计帐款收取时候不确 定的风险。   十六、其他风险 导致基金资产损失；和其他就怕导致的风险； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书       第十八部分 基金合同的变更、停止与基金财产计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 方可引申，自决议成效后 2 个办事日内在指定媒介公告。   二、基金合同的停止事由   有下列情形之一的，基金合同应当停止： 基金托管东说念主邻接的；   基金合同停止后，基金照应东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同至极他筹商法律律例的功令，诈欺请求给付酬金、 从基金资产中得回补偿的权利。   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有从事证券筹生意务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 诠释出具法律意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   基金财产按下列规矩反璧：   基金财产未按前款 1-3 项功令反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书             第十九部分 基金合同的内容摘记      第一节 基金照应东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务   一、基金照应东说念主   （一） 基金照应东说念主简况   称呼：申万菱信基金照应有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   缔造日历：2004 年 1 月 15 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督照应委员会，中国证监会证监 基金字【2003】144 号文   组织体式：有限办事公司   注册本钱：壹亿伍仟万元东说念主民币   存续期限：持续运筹帷幄   筹商电话：+86-21-23261188   （二） 基金照应东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并照应基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律律例功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律功令监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商举止进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律功令决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律举止；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适筹商法律、律例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、 赎回、调遣和非交易过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则照应和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄花样照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制， 保证所照应的基金财产和基金照应东说念主的财产互相孤苦，对所照应的不同基金分别 照应，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他筹商功令外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   （8）选择妥当合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的功令，按筹商功令规画并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》至极他筹商功令，履行信息袒露 及诠释义务；   （12）保守基金生意微妙，不泄露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》至极他筹商功令另有功令外，在基金信息公开袒露前应予狡饰，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他筹商功令召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按功令保存基金财产照应业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时候发出，而况 保证投资者好像按照《基金合同》功令的时候和花样，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书     （22）当基金照应东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的举止承担办事；     （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律举止；     （24）基金照应东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金照应东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；     （25）引申成效的基金份额持有东说念主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；     （27）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东说念主     （一） 基金托管东说念主简况     称呼：中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行）     住所：北京市东城区开国门内大街 69 号     法定代表东说念主：谷澍     成立时候：2009 年 1 月 15 日     批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复【2009】13 号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币     存续期间：持续运筹帷幄     基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】23 号     （二） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：     （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的功令安全 督察基金财产；     （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例功令或监管部门批 准的其他用度； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   （3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；   （7）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）缔造专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备富余的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账照应， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他筹商功令外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金照应东说念主代表基金坚贞的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、《基金合同》至极他筹商功令另 有功令外，在基金信息公开袒露前赐与狡饰，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金照应东说念主规画的基金资产净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，说 明基金照应东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；若是 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 基金照应东说念主有未引申《基金合同》功令的举止，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他筹商贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按功令制作筹商账册并与基金照应东说念主查对；   （14）依据基金照应东说念主的指示或筹商功令向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他筹商功令，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金照应东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的功令监督基金照应东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并文书基金照应东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而解任；   （20）按功令监督基金照应东说念主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义 务，基金照应东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照应东说念主追偿；   （21）引申成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消逝类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；   （7）监督基金照应东说念主的投资运作；   （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）追究阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自己风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息袒露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所功令的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）引申成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。    第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事功令及表决的步伐和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金照应东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作花样；   （5）提高基金照应东说念主、基金托管东说念主的酬金步伐或提高销售服务费率，依据 法律律例要求提高该等酬金步伐或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资认识、范围或策略（法律律例和中国证监会另有功令的 除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步伐；   （10）基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金照应东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就消逝事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对《基金合同》当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）调低基金照应费、基金托管费、销售服务费率；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在不违罪人律律例的功令和《基金合同》的约定，以及对基金份额持 有东说念主利益无本质性不利影响下，诊疗本基金的申购费率、变更收费花样或调低赎 回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集花样 金照应东说念主召集。 提议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照应 东说念主，基金照应东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照应东说念主提议书面提议。基金照应东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照应东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得装潢、烦躁。 益登记日。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书花样 告。基金份额持有东说念主大理会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决花样；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信花样、寄托的公证机关至极联 系花样和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时候和收取花样。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照应东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金照应东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。   四、基金份额持有东说念主出席会议的花样   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会花样、通信开会花样等法律律例或监管 机构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照应东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解合适法律律例、《基金合 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 同》和会议文书的功令，而况持有基金份额的凭证与基金照应东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证袒露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面花样进行表 决。   在同期合适以下条件时，通信开会的花样视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布筹商教导性公告；   （2）召集东说念主按《基金合同》约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金照应东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主 在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文书功令的花样收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或 基金照应东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守；      （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的功令，并与基金登记机构纪录相符。 他非现场花样或者以非现场花样与现场花样结合的花样召开基金份额持有东说念主大 会，或者领受收罗、电话或其他花样授权他东说念主代为出席会议并表决，会议步伐比 照现场开会和通信花样开会的步伐进行。   五、议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，滥觞由大会主理东说念主按照下列第七条功令步伐笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金照应东说念主授权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金照应东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商花样等事项。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   （2）通信开会   在通信开会的情况下，滥觞由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和罕见决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以 罕见决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的花样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作花样、更换 基金照应东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以罕见 决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名花样进行投票表决。   选择通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的违反根听说明注解，不然提交 合适会议文书中功令的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文书功令的书面表决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消逝项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照应东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。如 果领受通信花样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照应 东说念主、基金托管东说念主均有连接力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表决 条件等功令，凡与将来颁布的其他触及基金份额持有东说念主大会功令的法律律例不一 致的，基金照应东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   第三节 《基金合同》灭亡和停止的事由、步伐以及基金财产计帐花样   一、《基金合同》的变更 份额持有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于 可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和基金托管东说念主同意后 变更并公告，并报中国证监会备案。 效后方可引申，自决议成效后 2 个办事日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主邻接的；   《基金合同》停止后，基金照应东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《基金合同》至极他筹商法律律例的功令，诈欺请求 给付酬金、从基金资产中得回补偿的权利。   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券筹生意务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 诠释出具法律意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东说念主具有连接力。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚实、勤勉、 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书 尽责地履行《基金合同》功令的义务，齰舌基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。     第五节 《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的花样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金            更新招募说明书          第二十部分 基金托管左券的内容摘记                  第一节 托管左券当事东说念主   （一）基金照应东说念主   称呼：申万菱信基金照应有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   邮政编码：200010   法定代表东说念主：陈晓升   成立日历：2004 年 1 月 15 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号文   组织体式：有限办事公司   注册本钱：壹亿伍仟万元东说念主民币   存续期间：持续运筹帷幄   运筹帷幄范围：基金照应业务、发起缔造基金及中国证券监督照应委员会批准的 其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时候：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续运筹帷幄   运筹帷幄范围：经受公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结 算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；代理 资金计帐；万般汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、盘考、见证业务； 企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证 券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行 业务；金融养殖产物交易业务；经国务院银行业监督照应机构等监管部门批准的 其他业务；保障兼业代理业务。         第二节 基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的功令及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券选拔步伐的， 基金照应东说念主应按照基金托管东说念主要求的口头提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用筹商时期系统，对基金本质投资是否合适基金合同对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板至极他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国 债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、中期单子、可 转债及分离交易可转债、可交换债券，其中国债、央行单子剩余期限在 1 年以 上（不含 1 年））、资产救济证券、货币市集用具、权证、股指期货以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的筹商规 定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行妥当 步伐后，不错将其纳入投资范围。   本基金的配置比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%～95%；其中投资 于新能源汽车主题筹商的股票和债券不低于非现款资产的 80%；权证投资占基金 资产净值的比例不高于 3%；本基金每个交易日日终，应当保持不低于基金资产 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书 净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。股指期货的投资比例遵命国度筹商法律律例。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律律例的功令及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 关的股票和债券不低于非现款资产的 80%； 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 刊行的证券，不卓绝该证券的 10％；本基金照应东说念主照应的、且由本基金托管东说念主 托管的一齐绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公 司可流通股票的 15%；本基金照应东说念主照应的、且由本基金托管东说念主托管的一齐投资 组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 证，不得卓绝该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 该资产救济证券范围的 10％； 始权益东说念主的万般资产救济证券，不得卓绝其万般资产救济证券悉数范围的 10％； 基金持有资产救济证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资步伐，应在评 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书 级诠释发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；   （1）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资 产净值的 10%；   （2）在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓绝基金资产的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；   （3）在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持有的股 票总市值的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差规画）应当合适基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   （5）在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 卓绝上一交易日基金资产净值的 20%； 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照应东说念主之外 的成分致使本基金不合适前本款所功令比例限定的，基金照应东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 值的 5%；本基金持有的扫数流通受限证券， 市值不得卓绝基金资产净值的 10%。 经基金照应东说念主和基金托管东说念主协商，不错对上述比例进行诊疗； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书   除上述第 2、12、17、18 项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基 金范围变动等基金照应东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述功令的投资 比例的，基金照应东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会功令的特殊 情形除外。法律律例另有功令的，从其功令。   基金照应东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起 入手。法律律例或监管部门另有功令的，从其功令。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金照应东说念主在履 行妥当步伐后，则本基金投资不再受筹商限定。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律律例的功令及基金合同的约定，对本左券第 十五条第九项基金投资谢却举止进行监督。   根据法律律例筹商基金从事的关联交易的功令，基金照应东说念主和基金托管东说念主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧蛮横关系的公 司名单至极更新，并以两边约定的花样提交，确保所提供的关联交易名单的确切 性、完好意思性、全面性。基金照应东说念主有办事督察确切、完好意思、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金照应东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时证明已盛名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督经由， 基金照应东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金照应东说念主承担责 任，基金托管东说念主并有权向中国证监会诠释。   运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主至极控股鼓舞、本质箝制东说念主或者 与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联交易的，基金照应东说念主应当合适基金的投资认识和投资策略，遵命基金 份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，合适中国证监会的功令，建立健全 里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱引申。筹商交易必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并履行信息袒露义务。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律律例的功令及基金合同的约定，对基金照应 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金照应东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算花样。基金托管东说念主监督基金照应东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金照应东说念主不错每半年对银行间债券市集 交易敌手名单进行更新，如基金照应东说念主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明旨趣，在与交易敌手发生交易前 3 个办事 日内与基金托管东说念主协商责罚。基金照应东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，被证明调 整的名单入手成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照左券进行结算。基金照应东说念主负责对交易敌手的资信箝制，按银行 间债券市集的交易功令进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主 过后发现基金照应东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易花样进行交易时，基金 托管东说念主应实时提醒基金照应东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨办事。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律律例的功令及基金合同的约定，对基金照应 东说念主选拔进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金照应东说念主应根据法律律例的功令及基金合同的 约定选拔进款银行。   本基金投资银行进款应合适如下功令： 银行进款业务账目及核算的确切、准确。 筹商左券、账户贵府、投资指示、进款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等筹商法律律例，以及国度筹商账户照应、利率照应、支付结算等 的各项功令。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主在选拔进款银行时有违反筹商法律律例的功令 及基金合同的约定的举止，应实时以书面体式文书基金照应东说念主在 10 个办事日内 纠正。基金照应东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的， 基金托管东说念主应诠释中国证监会。基金托管东说念主发现基金照应东说念主有要紧违法举止，应 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 立即诠释中国证监会，同期文书基金照应东说念主在 10 个办事日内纠正或拒却结算。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律律例的功令及基金合同的约定，对基金资产 净值规画、万般基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、筹商信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进 行监督和核查。   若是基金照应东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹阐发数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并将在发现后立即诠释中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律律例的功令及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 市公司证券刊行照应办法》法式的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧讯息或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证 券。基金投资流通受限证券，还应顺从《对于基金投资非公开导行股票等流通受 限证券筹商问题的文书》等筹商法律律例功令。 风险箝制轨制、流动性风险箝制预案等规章轨制。基金照应东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险箝制轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金照应东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事理会过之后，基金照应东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供筹商流通受限证券的筹商信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明注解文献复印件、基金照应东说念主与承 销商坚贞的销售左券复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金照应东说念主应保证上述信息的确切、完 整。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 场出现剧烈变化导致基金照应东说念主的具体投资举止可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金照应东说念主对该风险的拆除或驻防措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面示知基金照应东说念主，有权拒却引申其 筹商指示。因拒却引申该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事， 并有权诠释中国证监会。 基金托管东说念主好像时常查询。因基金照应东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，造 成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全督察基金财产的办事与损失，由基金管 理东说念主承担。 送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金照应东说念主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资 流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本左券履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金照应东说念主应在基金初度投资中期单子前，与基金托管东说念主签署相应的 风险箝制补充左券，并按照法律律例的功令和补充左券的约定向基金托管东说念主提供 经基金照应东说念主董事会批准的筹商基金投资中期单子的投资照应轨制。   （九）基金托管东说念主发现基金照应东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作中 违反法律律例、基金合同和本托管左券的功令，应实时以书面体式文书基金照应 东说念主限期纠正。基金照应东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照应 东说念主收到书面文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进 行复查， 督促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。基金托管东说念主发现基金照应东说念主依据 交易步伐仍是成效的投资指示违反法律、行政律例和其他筹商功令，或者违反基 金合同约定的，应当立即文书基金照应东说念主，并诠释中国证监会。   （十）基金照应东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管左券对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金照应东说念主应 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书 在功令时候内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律律例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金照应东说念主应积极配合提供筹商数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金照应东说念主有要紧违法举止，应实时诠释中国证监 会，同期文书基金照应东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金照应东说念主 无正直旨趣，拒却、穷苦对方根据本左券功令诈欺监督权，或选择拖延、欺骗等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应诠释中国证监会。           第三节 基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照应东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 照应东说念主规画的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金照应东说念主指示办理计帐 交收、筹商信息袒露和监督基金投资运作等举止。   （二）基金照应东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照应、未引申或无故延长引申基金照应东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本左券至极他筹商功令时，应实时以书面体式文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书 面体式给基金照应东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金照应东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照应东说念主的核查举止，包括但不限于： 提交筹商贵府以供基金照应东说念主核查托管财产的完好意思性和确切性，在功令时候内答 复基金照应东说念主并改正。基金托管东说念主对基金照应东说念主文书的违法事项未能在限期内纠 正的，基金照应东说念主应诠释中国证监会。基金照应东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基 金因此所遭受的损失。   （三）基金照应东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法举止，应实时诠释中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金托管东说念主无正 当旨趣，拒却、穷苦对方根据本左券功令诈欺监督权，或选择拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照应东说念主提议告诫仍不改正的，基金管 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 理东说念主应诠释中国证监会。                 第四节 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事办事、分拨基金的任何财产。 整与孤苦。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。 金照应东说念主提供的书面贵府中获取到账日信息的，应由基金照应东说念主负责与筹商当事 东说念主笃定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金照应东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金托管东说念主对此不承担任何办事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开设的基金认购专户。该账户由基金照应东说念主开立并照应。在基金召募举止收尾前， 任何东说念主不得动用召募资金。 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商功令后，基金照应东说念主 应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在 功令时候内，聘用具有从事证券筹生意务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验 资诠释。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为 有用。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 功令办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和照应 根据基金照应东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主督察和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金照应东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和照应 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金照应东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级 法东说念主计帐办事，基金照应东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限办事公司的功令引申。 的照应和运用由基金照应东说念主负责。 触及筹商账户的开设、使用的，按筹商功令开设、使用并照应；若无筹商功令， 则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的功令。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书    （五）债券托管专户的开设和照应    基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的筹商功令，以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司开立债券托 管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金照应东说念主和基金托管 东说念主共同代表基金坚贞天下银行间债券市集债券回购主左券。    （六）其他账户的开立和照应 定，在基金照应东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按筹商功令使用并照应。 理。    （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的督察    基金财产投资的筹商什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善督察，督察凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金照应东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本质有用箝制下的什物证券在 基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本质有用箝制的证券不承担督察办事。    （八）与基金财产筹商的要紧合同的督察    由基金照应东说念主代表基金签署的、与基金筹商的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主督察。除本左券另有功令外，基金照应东说念主在代表基金签署与基 金筹商的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金照应东说念主和基 金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。要紧合同的督察期限为基金合同停止后               第五节 基金资产净值的规画与复核    （一）基金资产净值的规画及复核步伐    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。    万般基金份额净值是指万般基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的 该类基金份额的资产净值。万般基金份额净值的规画均精准到 0.001 元，少许点 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金      更新招募说明书 后第四位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有功令的，从其功令。   基金照应东说念主每个办事日规画基金资产净值及万般基金份额净值，并按功令公 告。   基金照应东说念主每办事日对基金资产进行估值后，将万般基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照应东说念主依据基金合同和筹商法律 律例的功令对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金照章领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、股指期货合 约、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值： 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱； 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化成分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近交易市价，笃定公允价 格； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书 交易所上市的资产救济证券，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 消逝股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的消逝股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁依期的股票，按监管机 构或行业协会筹商功令笃定公允价值。   （3）天下银行间债券市集交易的债券、资产救济证券等固定收益品种，采 用估值时期笃定公允价值。   （4）罢手交易、但未行权的权证，领受估值时期笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）消逝债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）股指期货合约的估值： 无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的结算价估 值； 化，则领受估值模子笃定公允价值。   （7）如基金照应东说念主合计按上述方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公 允价值的，基金照应东说念主在详尽商酌市集各成分的基础上，可根据具体情况与基金 托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （8）基金照应东说念主在履行妥当步伐后，当本基金发生大额申购或赎回情形时， 基金照应东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。   （9）筹商法律律例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项， 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募说明书 按国度最新功令估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律律例的功令或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。以约定的方法、步伐和筹商法律律例的规 定进行估值，以齰舌基金份额持有东说念主的利益。   根据筹商法律律例，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金照应东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照应东说念主对基金资产净值的规画结果对外赐与公布。   （1）基金照应东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的 舛讹不看成基金资产估值漏洞处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司 发送的数据漏洞等，基金照应东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、妥当、合理的 措施进行检验，但未能发现漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金照应东说念主 和基金托管东说念主解任抵偿办事，但基金照应东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措 施拆除或舒缓由此形成的影响。   （三）基金份额净值漏洞的处理花样 该类基金份额净值漏洞；任一类基金份额净值出现漏洞时，基金照应东说念主应当立即 赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施驻防损失进一步扩大；漏洞偏差 达到或卓绝某一类基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当实时文书基金托管 东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到某一类基金份额净值的 0.50%时，基金管 理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值规画漏洞时， 由基金照应东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成损失的，应由基 金照应东说念主先行赔付，基金照应东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 行抵偿时，基金照应东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的办事，经确 认后按以下条目进行抵偿： 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募说明书   （1）本基金的基金司帐办事方由基金照应东说念主担任。与本基金筹商的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金司帐办事方 的建议引申，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照应东说念主负责 赔付。   （2）若基金照应东说念主规画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告， 而且基金托管东说念主未对规画过程提议疑义或要求基金照应东说念主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的功令对基金份额持有东说念主 或基金支付抵偿金，就本质向基金份额持有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金 照应东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   （3）如基金照应东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规画结果，诚然屡次重 新规画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金照应东说念主的规画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损 失，由基金照应东说念主负责赔付。   （4）由于基金照应东说念主提供的信息漏洞（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东说念主在履行时常复核步伐后仍不成发现该漏洞，进而导致基金份额 净值规画漏洞而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金照应东说念主负责赔 付。 以基金照应东说念主规画结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照应东说念主应当暂停基金估值； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书   （五）基金司帐轨制   按国度筹商部门功令的司帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金照应东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释。基金照应东说念主孤苦时 建立、纪录和督察本基金的全套账册。若基金照应东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金照应东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的规画和公告的，以基金照应东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金照应东说念主应当实时编制并对外提供确切、完好意思的基金财务司帐诠释。月度 报表的编制，基金照应东说念主应于每月晦了后 5 办事日内完成；招募说明书在基金合 同成效后每 6 个月更新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度诠释 应在每个季度收尾之日起 15 个办事日内编制收场并赐与公告；半年度诠释在会 计年度半年终了后 60 日内编制收场并赐与公告；年度诠释在司帐年度收尾后 90 日内编制收场并赐与公告。基金合同成效不及 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制 当期季度诠释、半年度诠释或者年度诠释。   基金照应东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金照应东说念主。基 金照应东说念主在季度诠释完成当日，将筹商诠释提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照应东说念主。基金管 理东说念主在半年度诠释完成当日，将筹商诠释提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照应东说念主。基金照应东说念主在 年度诠释完成当日，将筹商诠释提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 东说念主之间的上述文献往复均以加密传果然花样或两边约定的其他花样进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理花样为准；若双 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金            更新招募说明书 方无法达成一致，以基金照应东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金照应东说念主提供的诠释上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核意见书，两边各自留存一份。若是基金照应东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布 公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金照应东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报中国证监会备案。   （八）基金照应东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和 编制结果。           第六节 基金份额持有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金照应东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同成效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金登记机构编制，由基金照应东说念主审核并提交基金托 管东说念主督察。基金托管东说念主有权要求基金照应东说念主提供任意一个交易日或一齐交易日的 基金份额持有东说念主名册，基金照应东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金照应东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同停止日等触及到基金重要事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发 诞辰后十个办事日内提交。   基金照应东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺从狡饰义务。若基金照应东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善 督察基金份额持有东说念主名册，应按筹商律例功令各自承担相应的办事。                 第七节 争议责罚花样   因本左券产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、调处责罚，协商、 调处不成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有连接力。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照应东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管左券功令的义务，齰舌基金份额持有 东说念主的正当权益。   本左券适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。               第八节 托管左券的修改与停止   （一）托管左券的变更步伐   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的功令有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管左券停止的情形 权； 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金           更新招募说明书         第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金照应东说念主承诺为本基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金照应东说念主根据本基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改 这些服务款式。   一、为基金份额持有东说念主提供的服务   投资东说念主通过基金照应东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管 理东说念主照章袒露的万般基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括但不限于基 金称呼、基金代码、风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、依期诠释和基金照应东说念主最新动态等万般贵府。   基金照应东说念主可根据法律律例及投资者需求不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种花样为投资东说念主提供与投资东说念主筹商的账户服务文书、交易证明通 知、重要公告文书、举止讯息、营销信息、客户存眷等资讯及升值服务，投本钱 基金前请详阅申万菱信基金官网服务先容和心事政策。如需取消相应资讯服务， 可通过基金照应东说念主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东说念主工服务花样 退订。   二、服务渠说念   （一）客服中心电话服务 份额持有东说念主可查询基金余额、交易情况、基金产物与服务等筹商信息。 持有东说念主可通过基金照应东说念主天下统一客服热线：400-880-8588（免远程话费）或   （二）在线服务 常见问题等自助盘考服务。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金          更新招募说明书 基金份额持有东说念主可查询基金余额、交易情况、基金产物与服务等筹商信息。 作日内处理完成。   （三）互联网服务   基金份额持有东说念主不错通过基金照应东说念主网站（www.swsmu.com）、微信公众 号“申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受搭理资讯、信息 袒露、账户信息、交易信息、在线盘考等多项服务。基金份额持有东说念主也不错通过 上述渠说念中的“网上交易”办理开户、交易及查询等业务。筹商基金网上交易的协 议文本请参见基金照应东说念主网站。   三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法长远的内容，请通过上述花样 筹商本公司。请确保投资前，您/贵机构仍是全面长远了本招募说明书。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金                更新招募说明书            第二十二部分 招募说明书的存放及查阅花样    招募说明书公布后，应当分别置备于基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购 买复印件。               第二十三部分 其它应袒露事项                                            公告 公告事项                              信息袒露花样   日历 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金 2024 年   功令报刊及规   2024/1 第 3 季度诠释                          定网站        0/25 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金 2024 年   功令报刊及规   2024/8/ 中期诠释                              定网站           30 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金 2024 年   功令报刊及规   2024/7/ 第 2 季度诠释                          定网站           19 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金产物贵府      功令报刊及规   2024/6/ 纲目更新                              定网站           25 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金 2024 年   功令报刊及规   2024/4/ 第 1 季度诠释                          定网站           22 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金 2023 年   功令报刊及规   2024/3/ 年度诠释                              定网站           29 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金 2023 年   功令报刊及规   2024/1/ 第 4 季度诠释                          定网站           22 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金产物贵府      功令报刊及规   2023/1 纲目更新                              定网站        2/28 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金更新招募      功令报刊及规   2023/1 说明书（2023 年第 3 号）                  定网站        2/28    注：上述公告更新至 2024 年 12 月 6 日。 申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金     更新招募说明书               第二十四部分 备查文献   （一）中国证监会准予申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基 金召募注册的文献   （二）《申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）《申万菱信新能源汽车主题活泼配置羼杂型证券投资基金托管左券》   （四）《法律意见书》   （五）基金照应东说念主业务阅历批件和营业牌照   （六）基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金照应东说念主、基金托管东说念主的办公场地。   查阅花样：投资者不错在办公时候免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。

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